北京九强生物技术股份有限公司 内控制度体系管理制度 第一章 总则 （四）稳定性与适应性相结合原则。在保持内控制度相对稳定地 发挥效力的同时，也须根据外部环境的变化和管理理念的更新，及时 调整内控制度，使之不断满足公司的发展要求。 第一条 为规范北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公 司"）内控制度的制定、发布、废止、执行、监督和评价等程序，建 立"精简、高效、实用、科学"的内控制度管理体系，根据相关法律 法规、财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》、《企业内 部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》以及上级监管规定， 结合《北京九强生物技术股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）和实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"内控制度"是指公司根据企业内部控制基 本规范及配套指引和上级监管规定，结合公司经营管理需要，制定的 公司章程、制度、办法、细则、指引、手册等各类文件，是公司制度 文件的总称。 第三条 本制度适用于公司内控制度管理，全资、控股（实际控 制）子公司参照执行。 第四条 公司内控制度体系管理的目标是保障公司内控制度管理 过程的有序化、规范化和标准化，防范公司经营风险。 第 ...

北京九强生物技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了 解与认同，促进公司与投资者之间的良性互动关系，提高公司的诚信度，进一步 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市 公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、规章、规范性文件及《北京九强 生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市 公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一） 合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和 ...

北京九强生物技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了增强公司年度报告信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 进一步提高公司信息披露质量，强化信息披露相关人员的责任意识，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规及《北京九强 生物技术股份有限公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 年报信息披露重大差错是指年度财务报告存在重大会计差错、其他年报 信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情形。 具体包括以下情形： （一） 年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》及相 关规定，存在重大会计差错； （二） 会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释规 定、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告 的一般规定》等信息披露编报规则的相关要求，存在重大错误或重大遗漏； （三） 其他年报信息披露的内容和格式不符合中国证监会《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 2 号— ...

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当按照本制度的规定进行存储、使用和管理，做到资 金使用的规范、公开和透明。 北京九强生物技术股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、 规范性文件及《北京九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或者控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金的存储 第五条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策 和相关法律法规，践 ...

北京九强生物技术股份有限公司 Beijing Strong Biotechnologies, Inc. 章 程 二零二五年十月 | | | | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 6 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 | | 股东会的召集 | 15 | | 第四节 | | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第五节 | | 股东会的召开 | 18 | | 第六节 | | 股东会的表决和决议 | 22 | | 第五章 | 董事和董事会 | | 26 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 26 | | 第二节 | | 董事会 | 31 | | 第三节 | | 独立董事 | 36 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | ...

北京九强生物技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为确保北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 的及时、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法 规、规范性文件及《北京九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露，是当发生或即将发生可能对公司股票的交易价格 产生较大影响的信息（以下简称"重大信息"）时，根据法律、法规、规范性文件的 规定及时将相关信息的公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所登记，并在中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定的媒体发布。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第四条 公司应当同时向所有投资者公开披露信息。 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值 判断和投资决策 ...

北京九强生物技术股份有限公司 第六条 信息内部报告工作的负责人为董事会秘书。经董事会授权，董事会秘书 负责公司重大信息的管理及对外信息披露的具体协调工作，包括公司应披露的定期报 告和临时报告。 第七条 报告义务人(一般知情人除外)为重大信息内部报告第一责任人，负有敦 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范北京九强生物技术股份有限公司(以下简称"公司")的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律、规章及公司章程的要求，结合本公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种的交易价格或者投 资决策可能或者已经产生较大影响的尚未公开的信息。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司控股股东、持有公司 5%以上股份的股 东、公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各控股子公司负责人 ...

北京九强生物技术股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京九强生物技术股份有限公司（以下简"公司"）对子公 司的管理控制，规范子公司内部运作机制，促进子公司规范运作和健康发展，维 护公司和投资者的合法利益。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等相关法 律、法规、规范性文件以及《北京九强生物技术股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业 务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格的公司。其设立形式包括： （一）全资子公司； （二）公司持股比例超过 50%，或持股比例虽未达到 50%但能够决定其董事 会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 公司主要通过委派董事、高级管理人员和日常监管两种方式 对子公 司进行管理。 第四条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险 能力。 （一）公司按 ...

北京九强生物技术股份有限公司 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者 尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营， 以新质生产力的培育和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此 基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时积 极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值充分反映公司质量。 公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。公司应 当立足提升公司质量，依法合规运用各类方式提升公司投资价值。 1 第二章 市值管理的目的与基本原则 第四条 市值管理主要目的是通过充分、合规的信息披露，增强 公司透明度，引导公司的市场价值与内在价值趋同，同时，利用资本 运作、权益管理、投资者关系管理等手段，使公司价值得以充分实现， 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持，从而达到公司 整体利益最大化和股东财富增长并举的目标。 第五条 市值管理的基本原则 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公 司"）市值管理，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维 护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法 ...

| 证券代码：300406 | 证券简称：九强生物 公告编号：2025-098 | | --- | --- | | 债券代码：123150 | 债券简称：九强转债 | 北京九强生物技术股份有限公司 关于修订《公司章程》及 修订、制定公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 28 日分别召开了第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订 <公司章程>的议案》《关于修订、制定公司部分治理制度的议案》；同日 召开了第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的 议案》。现将相关事项公告如下： 一、关于修订《公司章程》的情况 4.原《公司章程》中个别用词造句变化，如相关条款中所述"制订" 相应修订为"制定"、"或"相应修订为"或者"等，以及标点符号变化 等，若相关条款未涉及其他实质性调整，则无需逐项列示修订内容； | 原条款 | 修改后条款 | | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法 | 第一条 为维护公司、股东、 ...