交易决策 - 交易涉及资产总额等多种情况超公司对应指标50%且有绝对金额要求需经董事会审议后提交股东会[8] 投资管理 - 对外投资项目按月报送月度经营情况报告[12] - 公司可在特定情况回收或转让对外投资[15][18] 信息披露 - 对外投资应按规定履行信息披露义务[23]

融资类型与管理 - 融资分权益性和债务性融资[2] - 财务部门负责债务融资管理和核算[4] - 董事会办公室负责权益融资管理[5] 审批权限 - 500万以下或不超净资产10%，总经理办公会审批[6] - 超500万且超净资产10%，董事会审批[6] - 超3000万且超净资产50%，股东会审批[6] 监督与备案 - 内部审计等有权监督融资事项[10] - 融资合同7日内报财务备案[12] 信息披露与责任 - 董事会办公室负责融资信息披露[15] - 全体董事对融资损失担责[17]

信息披露管理 - 公司制定信息披露暂缓、豁免管理制度[2] - 涉及国家秘密、商业秘密信息可豁免或暂缓披露[4][6] - 业务由董事会统一领导管理[9] - 申请需经多部门审核[7] - 信息登记保存不少于十年并定期报送材料[8] - 原因消除应及时披露[10]

关联方资金占用规定 - 关联方资金占用分经营性和非经营性两种情况[3] - 公司不得为关联方垫支费用、拆借资金等[6] - 关联方资金占用原则上以现金清偿，非现金资产清偿有规定[12] 管理与监督 - 公司董事会负责防范关联方资金占用管理[9] - 审计部门每季度对关联方占用资金情况进行内审[10] - 注册会计师审计时需对关联方占用资金情况出具专项说明[15] 违规处理 - 发生关联方侵占资产情形，董事会应采取保护性措施[11] - 关联方违反制度占用资金应承担赔偿和法律责任[15] 制度生效与管理 - 制度由董事会审议通过后生效，负责制定、解释和修订[20][21]

审计人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担公司审计业务满5年，后连续5年不得参与[5] - 承担首发或向不特定对象发行股票上市审计业务，上市后连续执行不超2年[7] 选聘要求 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[14] - 经审计委员会全体成员过半数同意确定拟选聘事务所[15] - 采用竞争性谈判、公开招标等方式，续聘可不公开选聘[11] 业务约定 - 审计业务约定书聘期一年，可续聘[15] 评价与决策 - 审计委员会评价事务所工作及质量，肯定意见提交董事会和股东会，否定则改聘[16] - 以满足选聘文件要求的事务所审计费用报价平均值为选聘基准价[16] - 选聘或解聘事务所经审计委员会、董事会审议，股东会决定[3] 费用与披露 - 财务部门协助选聘，董事会办公室负责信息披露[4] - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明情况和原因[17] 资料保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起10年[18] 解聘与更换 - 解聘或不再续聘提前30天通知[21] - 更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[23] 违规处理 - 选聘过程不得有6类违规行为[26] - 审计委员会发现选聘违规且后果严重，通报批评责任人[28] - 经股东会决议，解聘事务所违约经济损失由公司直接负责人等承担[28] - 情节严重对相关责任人员经济处罚或纪律处分[28] - 事务所4类严重行为，公司不再选聘[28] 制度实施 - 制度由董事会负责解释和修订，股东会审议通过之日起实施[31]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[2] - 特定股东及直系亲属不得担任独立董事[7] - 需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[10] - 最多在三家境内上市公司担任独立董事[10] - 特定违法违规人员不得担任独立董事[12] 独立董事提名与任期 - 董事会、特定股东可提候选人，投资者保护机构可代行提名权[12] - 提名人不得提名利害关系人[13] - 连任不超六年，满六年起三十六个月内不得被提名[14] 独立董事履职与监督 - 连续两次未出席董事会会议，董事会应提议解除职务[16] - 辞职致比例不符或缺会计人士，履职至新任产生，公司六十日补选[18] - 每年现场工作时间不少于十五日[28] 决策事项审议 - 特别职权部分事项需全体独立董事过半数同意，部分应及时披露[21] - 关联交易等事项需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[26] - 审计委员会事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[29] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，三分之二以上成员出席方可举行[27] 董事会相关要求 - 对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳应记载意见及理由并披露[28][31] 资料保存与报告 - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存十年[32] - 应向年度股东会提交年度述职报告，最迟在通知时披露[32][33] 公司支持保障 - 为独立董事提供必要工作条件和人员支持[35] - 董事会秘书确保信息畅通[36][37] - 保障独立董事知情权，定期通报运营情况[37] - 及时发董事会会议通知，会议资料至少保存十年[37] - 两名及以上独立董事提延期，董事会应采纳[37] - 相关人员配合独立董事行使职权[38] - 承担独立董事聘请专业机构等费用[39][40] - 给予独立董事与其职责相适应的津贴[40]

北京九强生物技术股份有限公司 第二条 公司设董事会，董事会是公司的经营决策机构，维护公 司和全体股东的利益，在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责 公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会对外代表公司。公司董事会应当按照法律法规及 规范性文件、深圳证券交易所规定和《公司章程》履行职责，公平对 待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 董事会接受公司审计委员会的监督，尊重职工代表大会的意见或 者建议。 第二章 董事会的组成与职权 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了保护公司和股东的权益，规范董事的行为，理顺公 司管理体制，明晰董事会的经营管理权限，建立规范化的董事会组织 架构及运作程序，保障公司经营决策高效、有序地进行，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等国家有关法律法规、 规范性文件及《北京九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定《北京九强生物技术股份有 限公司董事会议事规则》（下称"本规则"）。 （二）持 ...

北京九强生物技术股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为规范北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平性，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号—— 信息披露事务管理（2025年修订）》等法律、法规、规章、规范性文件及《北京 九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《北京九强生 物技术股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，证券部为公司内幕信息的 监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。 第四条 董事会秘书及证券部统一负责公司作为上市公司对监管机构、新闻媒体、 股东的接待、咨询（质询）和服务工作。 第五条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、子（分）公 ...

北京九强生物技术股份有限公司 风险管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的风 险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高公司的风险防范能力，促进公司 持续稳健运行，提高经营管理水平，根据上市公司法律、法规等规定和要求，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属的全资、控股子公司。 第三条 本制度中所称风险是指未来的不确定性对公司实现经营目标的影 响，具体分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。 第四条 风险管理是指公司围绕战略目标和经营目标，通过在日常经营管理 的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建 立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 第五条 风险管理总体目标 （一）确保将风险控制在与经营目标相适应并可承受的范围内； （二）确保公司内外部实现真实、可靠的信息沟通； （三）确保遵守有关法律法规； （四）确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行， 保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确 定性； （五）建立针对各 ...

北京九强生物技术股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为完善北京九强生物技术股份有限公司(以下简称"公司")治理结构, 规范公司内部运作,确保公司总经理及其他高级管理人员勤勉高效地履行职责,根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《北京九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律、 法规和规范性文件的规定,结合本公司实际情况，制定本细则。 第二条 本细则所适用的人员范围为总经理、副总经理、财务总监（以下合称"经 理人员"）。董事会秘书的工作细则另行规定。 第二章 任职资格和任免程序 第三条 公司设总经理一名,由董事会聘任或解聘。公司设副总经理若干名，财 务总监一名，可设常务副总经理一名，由董事会聘任或解聘。公司除董事会秘书以外 的其他高级管理人员,由总经理提名,董事会聘任或解聘。 董事可受聘兼任总经理、副总经理等高级管理人员,但公司董事会中兼任公司高 级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第四条 以上职位每届任期三年，可以连聘连任。总经理对董事会负责。 第五条 总经理任职应当具备下列条件： ...