可转债发行 - 公司于2023年4月7日发行可转债2600万张，募集资金总额26亿元，净额25.7920981132亿元[7] 转股价格 - “道氏转02”初始转股价格为15.46元/股，截至公告日转股价格为12.93元/股[10][12] 赎回条款触发 - 2025年2月26日至3月18日，公司A股触发赎回条款[6][14] 赎回相关日期 - 可转债停止交易日为2025年4月10日，停止转股日为4月15日[5] - 可转债赎回登记日为2025年4月14日，赎回日为4月15日[5] - 发行人赎回资金到账日为2025年4月18日，投资者赎回款到账日为4月22日[5] 控股股东减持 - 公司控股股东荣继华先生期初持有“道氏转02”5,515,518张[17] - 2024年9月24 - 25日荣继华先生减持“道氏转02”5,515,518张，占发行总量21.21%[18] - 截至2025年3月18日，荣继华先生持有“道氏转02”数量为0张[18] 转股规则 - 可转债转股最小申报单位为1张，面额100元，转换成股份最小单位为1股[19] - 当日买进的可转债当日可申请转股，新增股份次一交易日上市流通[19]

可转债发行 - 公司于2023年4月7日发行可转债2600万张，募集资金总额26亿元，净额25.7920981132亿元[7] 转股价格 - “道氏转02”初始转股价格为15.46元/股，截至公告日转股价格为12.93元/股[10][12] 赎回条款 - 2025年2月26日至3月18日，公司A股触发有条件赎回条款[6][14] - 可转债赎回条件满足日为2025年3月18日[3] 时间节点 - 可转债停止交易日为2025年4月10日[3] - 可转债停止转股日为2025年4月15日[3] - 可转债赎回登记日为2025年4月14日[3] - 可转债赎回日为2025年4月15日[3] - 投资者赎回款到账日为2025年4月22日[3] 控股股东情况 - 公司控股股东荣继华先生期初持有“道氏转02”5515518张[17] - 2024年9月24 - 25日荣继华先生减持“道氏转02”5515518张，占发行总量21.21%[18] - 截至2025年3月18日，荣继华先生持有“道氏转02”数量为0张[18] 转股规则 - 可转债转股最小申报单位为1张，面额100元，转换成股份最小单位为1股[19]

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2025-029 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | | 广东道氏技术股份有限公司 第六届董事会2025年第6次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于变 更公司董事会秘书的公告》。 此议案经全体董事审议，8 票赞成、0 票反对、0 票弃权。 三、备查文件 1、第六届董事会 2025 年第 6 次会议决议； 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 2025 年第 6 次会议的通知于 2025 年 3 月 20 日以电子邮件、电话的方式向全体董事发出，全 体董事一致同意豁免通知期限，会议于 2025 年 3 月 21 日在子公司佛山市道氏科 技有限公司会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，副董事长聂祖荣先生因公出差委托董事长荣继华先生代 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2025-030 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | | 广东道氏技术股份有限公司 关于变更公司董事会秘书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司原董事会秘书辞职的情况 电子邮件：dm@dowstone.com.cn 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到董事会秘 书吴楠女士提交的书面辞职报告，吴楠女士因个人创业发展，申请辞去公司董事 会秘书的职务，辞职后将不担任公司任何职务。吴楠女士董事会秘书职务的原定 任期至 2027 年 4 月 16 日止。根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公 司章程》的规定，吴楠女士的辞职报告自送达公司董事会之日起生效，辞职后不 会影响公司的正常经营。 截至本公告披露日，吴楠女士持有公司股份 18,000 股，其不存在应当履行 而未履行的承诺事项。离职后，吴楠女士将严格遵守《 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2025-027 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | | 广东道氏技术股份有限公司 关于提前赎回"道氏转 02"的第二次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"道氏转 02"赎回价格：100.02 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 1%，且当期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司（以下简称"中国结算"）核准的价格为准。 9、赎回类别：全部赎回 10、根据安排，截至 2025 年 4 月 14 日收市后仍未转股的"道氏转 02"将被 强制赎回，本次赎回完成后，"道氏转 02"将在深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）摘牌，特提醒"道氏转 02"持券人注意在限期内转股。债券持有人持有的 "道氏转 02"如存在被质押或被冻结的，建议在停止转股日前解除质押或冻结， 以免出现因无法转股而被赎回的情形。 11、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2025-026 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | | 广东道氏技术股份有限公司 关于提前赎回"道氏转 02"的第一次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"道氏转 02"赎回价格：100.02 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 1%，且当期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司（以下简称"中国结算"）核准的价格为准。 9、赎回类别：全部赎回 10、根据安排，截至 2025 年 4 月 14 日收市后仍未转股的"道氏转 02"将被 强制赎回，本次赎回完成后，"道氏转 02"将在深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）摘牌，特提醒"道氏转 02"持券人注意在限期内转股。债券持有人持有的 "道氏转 02"如存在被质押或被冻结的，建议在停止转股日前解除质押或冻结， 以免出现因无法转股而被赎回的情形。 11、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2025-025 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | | 广东道氏技术股份有限公司 关于提前赎回"道氏转 02"的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"道氏转 02"赎回价格：100.02 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 1%，且当期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司（以下简称"中国结算"）核准的价格为准。 9、赎回类别：全部赎回 10、根据安排，截至 2025 年 4 月 14 日收市后仍未转股的"道氏转 02"将被 强制赎回，本次赎回完成后，"道氏转 02"将在深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）摘牌，特提醒"道氏转 02"持券人注意在限期内转股。债券持有人持有的 "道氏转 02"如存在被质押或被冻结的，建议在停止转股日前解除质押或冻结， 以免出现因无法转股而被赎回的情形。 11、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股 票适当 ...

民生证券股份有限公司 关于广东道氏技术股份有限公司 提前赎回"道氏转 02"的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐人"或"民生证券"）作为广东 道氏技术股份有限公司（以下简称"道氏技术"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《可转换公司债券管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，对公 司提前赎回"道氏转 02"的事项进行了审慎核查，具体核查情况和核查意见如 下： 一、 可转换公司债券基本概况 （一）可转换公司债券发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东道氏技术股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕224 号）同意，公司 于 2023 年 4 月 7 日向不特定对象发行可转债 26,000,000 张，发行价格为每张人 民币 100 元，募集资金总额为人民币 2,600,000,000 元，扣除发行费用后募集资 金净额为人民币 2,579 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广东道氏技术股份有限公司 可转换公司债券提前赎回的 法律意见书 $$\Xi\,{\cal O}\,{\underline{{{-\,}}}}\,{\mathbb{H}}\,{\underline{{{=\,}}}}\,{\mathbb{H}}$$ 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 为出具本法律意见书，本所律师根据《证券法》、《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，本 着审慎性及重要性原则对公司本次赎回有关的文件资料和事实进行了核查和验 证。 - 2 - 法律意见书 在前述审查和验证的过程中，本所律师得到公司的如下承诺和保证：公司已 经提供了本所认为出具本法律意见书所必需的，完整、真实、准确、合法及有效 的原始书面材料、副本材料、复印件或口头证言，所有副本材料或复印件与原件 一致，无任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处。 为出具本法律意见书，本所律师谨作如下声明： 1. 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出 具日以前已经发生或者 ...

会议情况 - 公司第六届董事会2025年第5次会议于3月18日发出通知并召开[3] - 本次会议应出席董事8人，实际出席8人[3] 股票与赎回 - 2025年2月26日至3月18日，公司A股股票满足相关价格条件[4] - 公司董事会同意行使“道氏转02”提前赎回权利[5] - 《关于提前赎回“道氏转02”的议案》8票赞成通过[5]