广东道氏技术股份有限公司 监事会对2025年限制性股票激励计划激励对象 名单的审核意见及公示情况说明 （1）公示途径：公司网站 （2）公示期间：2025 年 1 月 17 日-2025 年 1 月 27 日 （3）反馈方式：以电话或当面反映情况等方式进行反馈，并对相关反馈进 行记录。 （4）公示结果：公示期间，未收到任何公司内部人员针对本次拟激励对象 提出的任何异议。 2、监事会对拟激励对象的核查方式 监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或子公 司签订的劳动合同、拟激励对象在公司或子公司担任的职务及其任职文件等。 二、监事会的核查意见 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规及规范性文件和《公 司章程》的规定，对公司《2025 年限制性股票激励计划（草案）》中确定的激励 对象的姓名和职务进行了公示。根据《管理办法》及《公司章程》的规定，公司 监事会 ...

民生证券股份有限公司 关于广东道氏技术股份有限公司 专项现场检查报告 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"道氏技术"或"公司"）及相关人 员于 2024 年 12 月 31 日收到了中国证券监督管理委员会广东监管局出具的《关 于对广东道氏技术股份有限公司、荣继华、张翼、胡东杰、吴楠采取出具警示函 措施的决定》（〔2024〕210 号，以下简称"警示函"）。民生证券股份有限公 司（以下简称"保荐人"或"民生证券"）作为道氏技术向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等有关规定，对公司募集资金使用规范相关的事项进行了专项检查， 具体情况如下： 一、专项现场检查的基本情况 道氏技术于 2024 年 12 月 31 日收到广东证监局出具的警示函，公司在募集 资金使用及管理存在不规范情形。保荐人在获悉上述事项后，于 2025 年 1 月 14 日至 2025 年 1 月 15 日就相关事项对公司进行了专项现 ...

关于广东道氏技术股份有限公司 2024 年持续督导培训情况报告 民生证券股份有限公司 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐人"或"民生证券"）作为广东道氏技术 股份有限公司（以下简称"道氏技术"或"公司"）向特定对象发行证券、向不特定对 象发行可转换公司债券的持续督导保荐人，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》的相关规定，对道氏技术进行了 2024 年度持续督导培训，培 训情况如下： 一、培训的时间和主要内容 （一）保荐人：民生证券股份有限公司 （二）培训时间：2025 年 1 月 15 日 （三）培训地点：道氏技术会议室，对未现场参与培训的人员采用了线上培训并发 送培训课件的方式进行学习 （四）培训对象：实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及部分中层管理人员 等其他相关人员。 （五）培训内容：规范运作要点及相关违规风险。 二、上市公司的配合情况 本次持续督导培训的工作过程中，上市公司积极予以配合，保证了培训工作的有序 进行，达到了良好效果。 三、本次持续督导培训的结论 保荐机构认为：培训期间，公司及参会人员均认真配合保荐机构的培训工作，保证 了本次培训的顺利开展。通过本次培 ...

2024 年年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：民生证券股份有限公司 公司简称：道氏技术 保荐代表人姓名：汤泽骏 020-88831255 保荐代表人姓名：刘愉婷 020-88831255 现场检查人员：刘愉婷、汤泽骏、何子杰 现场检查对应期间：2024 年度 现场检查时间：2025 年 1 月 14 日-2025 年 1 月 16 日 一 现场检查事项 现场检查意见 是 否 不适用 （一） 公司治理 现场检查手段：查阅公司现行公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅三会会议决议及会议记录、独立董 事和董事会专门委员会的履职记录等。 1 公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √（2024 年 12 月，公 司收到广东证监局出 具的监管关注函，认 为公司《股东大会议 事规则》制定存在不 规范的情形） 2 公司章程和三会规则是否得到有效执行 √（2024 年 12 月，公 司收到广东证监局出 具的监管关注函，认 为公司《上市公司股 东大会规则》执行存 在不规范的情形） 3 三会会议记录是否完整，时间、地点、出 席人员及会议内容等要件是否齐备，会议 资料是否保存完整 √ 4 三会会议决议是否由出席会议的相关人 ...

净利润情况 - 2024年归属于上市公司股东的净利润预计盈利1.4 - 1.8亿元，上年同期亏损2789.40万元[4] - 2024年扣除非经常性损益后的净利润预计盈利9800 - 1.38亿元，上年同期亏损5172.23万元[4] - 2024年预计非经常性损益对公司净利润的影响额约为4200万元，主要是政府补助[7] 业务出货与产量 - 2024年公司三元前驱体和阴极铜出货量同比提升[6] - 2024年公司海外市场出货量占比增长，出口业务收入增加[7] - 2024年阴极铜产量40883吨，同比增长约32%[7] - 2024年钴中间品产量1743吨金属量，同比增长约227%[7] 子公司运营 - 2024年公司刚果（金）子公司MJM和MMT处于满产满销状态[7] 财务准备 - 2024年公司计提存货跌价准备较去年同期减少[7] 业绩预告说明 - 本次业绩预告未经审计，2024年度具体财务数据将在年报披露[8]

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2025-012 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | 广东道氏技术股份有限公司 关于2025年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 17 日在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《北京市中伦（深圳）律师事务所关于广 东道氏技术股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。 经事后核查发现，因文件版本错误导致上述公告文件内容存在差错，现将相关内 容进行更正如下： 更正前： 二、本激励计划的合法合规性 …… （五）本激励计划的限制性股票授予价格及授予价格的确定方法 1.限制性股票的授予价格 本激励计划限制性股票的授予价格为每股 10.79 元，即满足授予条件和归属 条件后，激励对象可以每股 10.79 元的价格购买公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。 2. 限制性股 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为58167.1774万元[12] - 公司营业期限从2007年9月21日至无固定期限[12] - 公司证券简称为“道氏技术”，证券代码为300409[12] 激励计划人员 - 激励对象共计6人[19] - 张翼获授200.00万股，占授予总数29.85%，占公司股本总额0.29%[24] - 王健安获授100.00万股，占授予总数14.93%，占公司股本总额0.15%[24] - 刘鑫炉获授120.00万股，占授予总数17.91%，占公司股本总额0.17%[26] - 荣继烽获授100.00万股，占授予总数14.93%，占公司股本总额0.15%[26] - 叶晨获授100.00万股，占授予总数14.93%，占公司股本总额0.15%[26] - 李法典获授50.00万股，占授予总数7.46%，占公司股本总额0.07%[26] 激励计划股份 - 拟授予限制性股票总量为670.00万股，占公告前一日公司股本总额688,990,546股的0.97%[23] - 激励计划有效期最长不超过48个月[28] - 第一个归属期归属权益数量占授予权益总量的50%，第二个归属期占30%，第三个归属期占20%[32] - 激励计划限制性股票授予价格为每股10.76元，是草案公告前20个交易日公司股票交易均价13.45元的80%[37][38] 考核与限制 - 限制性股票归属考核年度为2025 - 2027年，各年有不同净利润系数标准[45][46] - 激励对象个人年度绩效考核结果不同归属比例不同[47] - 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限[44] - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任职期间每年转让股份不得超过所持有本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[35] - 激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女，6个月内买卖本公司股票，所得收益归公司所有[35] 审议与流程 - 公司于2025年1月16日召开第六届董事会2025年第2次会议审议通过激励计划相关议案，关联董事回避表决[50][51] - 公司于2025年1月16日召开第六届监事会2025年第2次会议审议通过激励计划相关议案并出具核查意见[51] - 激励对象姓名和职务内部公示期不少于10天[53] - 监事会需在股东大会审议激励计划前5日披露核查意见[53] - 股东大会审议激励计划需经出席会议的有表决权股东所持表决权的三分之二以上通过[53] 合规情况 - 公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形[14][15] - 公司上市后最近36个月内未出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形[15] - 公司为依法设立并有效存续的股份有限公司，具备实施激励计划的主体资格[15] - 公司符合实行本激励计划的主体资格[58] - 激励计划内容符合《管理办法》和《上市规则》相关规定[58] - 截至法律意见书出具日，激励计划信息披露符合《管理办法》第五十四条规定[54][55][59] - 公司不存在为本激励计划的激励对象提供财务资助的情形[55][56][59]

激励计划 - 《2025年限制性股票激励计划（草案）》利于公司发展，无损害股东利益情形[1] - 《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合规定，确保激励计划实施[2] - 激励对象名单人员任职资格和主体资格合法有效[2]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票总量为670.00万股，占草案公告前一日公司股本总额的0.97%[8][32] - 激励计划限制性股票授予价格为10.76元/股[9][44] - 激励对象总人数为6人[9][27] - 激励计划有效期最长不超过48个月[9][36] 激励对象获授情况 - 张翼获授200.00万股，占授予总数29.85%，占公司股本0.29%[33] - 王健安获授100.00万股，占授予总数14.93%，占公司股本0.15%[33] - 刘鑫炉获授120.00万股，占授予总数17.91%，占公司股本0.17%[33] - 荣继烽获授100.00万股，占授予总数14.93%，占公司股本0.15%[33] - 叶晨获授100.00万股，占授予总数14.93%，占公司股本0.15%[33] - 李法典获授50.00万股，占授予总数7.46%，占公司股本0.07%[33] 归属相关 - 限制性股票各批次归属比例：一期50%，二期30%，三期20%[39] - 归属考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[51] - 激励对象个人年度绩效考核分4档，归属比例不同[53] 价格与数量调整公式 - 资本公积转增股本等调整授予/归属数量公式为Q＝Q0×（1＋n）[57] - 配股调整授予/归属数量公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[57] - 缩股调整授予/归属数量公式为Q＝Q0×n[57] - 资本公积转增股本等调整授予价格公式为P＝P0÷（1＋n）[58] - 配股调整授予价格公式为P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）][59] - 缩股调整授予价格公式为P＝P0÷n[59] - 派息调整授予价格公式为P＝P0 - V，且P>1[59] 费用摊销 - 2025 - 2028年每年需摊销费用分别为1405.11万元、553.25万元、175.85万元、12.47万元[66] 实施与终止条件 - 激励计划经股东大会审议通过后方可实施[11] - 自股东大会通过之日起60日内公司需完成授予等程序，否则终止计划[11][72] - 若公司财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[83] - 上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[83] 其他规定 - 激励对象资金需自筹且来源合法合规[81] - 激励对象获授的限制性股票归属前不得转让等，无投票权等[81] - 激励计划由公司董事会负责解释[93]

限制性股票激励 - 2025年限制性股票激励计划授予6人，总数670万股[2] - 6人获授占授予总数比例100%，占公司股本总额0.97%[2] - 张翼等6人分别获授不同数量股票及对应占比[2]