北京浩丰创源科技股份有限公司 子公司管理制度 北京浩丰创源科技股份有限公司 子公司管理制度 二〇二五年十一月 北京浩丰创源科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对北京浩丰创源科技股份有限公司（以下简称："公司"） 各子公司的管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者合法权益，优化公司资 源配置和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市交易规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《北 京浩丰创源科技股份有限公司章程》（以下简称："《公司章程》"）的有关规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指（一）公司投资设立的全资子公司；（二） 由公司直接或间接持有其 50%以上股份，或者公司直接或间接持有其股份在 50% 以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排等方式 实际控制的子公司。 第三条 子公司依法具有独立法人地位，独立承担民事责任。 第四条 公司作为子公司的控股股东，按公司拥有对子公司实缴的注册资本 享有对子公司的资 ...

子公司设立与财务人员任命 - 子公司设立形式多样，含全资、持股50%以上、持股50%以下但可控制等[5] - 子公司财务负责人由公司本部财务部推荐，经审批后以公司文件任命[11] 财务管理审批流程 - 子公司财务管理制度需经公司本部财务部和董事会等审批[10] - 子公司开立银行结算账户需报公司本部财务部批准并备案[13] - 子公司资金计划、存量资金对外投资、对外融资等均需审批[13][18] - 子公司未经批准不得对外或相互担保，确需担保应上报审批[18] 重大事项界定 - 子公司资产总额、营业收入、净利润变动达一定比例和金额为重大事项[25] 财务信息化建设 - 公司本部财务部制定方案，子公司分步实施财务信息化建设[24] - 公司建立系统，子公司完成信息化迁移，设管理员管理权限[25][26] 财务监督与报告 - 公司通过多种手段监督子公司，年度审计后子公司应调整账务报表[27][28] - 子公司应及时报送财务报告，发生重大事项等应及时报告[19][25][26] - 子公司经审批的财务管理制度等事项应报公司财务部备案[31]

提名委员会组成与资格 - 成员由3名董事组成，含2名独立董事[9] - 委员需具备五年以上相关专业知识或工作背景[10] 提名与任期 - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[9] - 任期与董事会一致，届满可连选连任[11] 会议规则 - 会议召开三天前通知全体委员，临时会议由委员提议[20] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[20] - 讨论关联议题关联委员回避，无关联委员过半数出席可举行，决议须无关联委员过半数通过[21] 特殊情况处理 - 出席无关联委员不足总数二分之一，事项提交董事会审议[21] 细则生效与解释 - 细则自董事会审议通过生效，解释权归董事会[27][28]

资金管理规定 - 规范公司与关联方资金往来，避免关联方占用资金[4] - 关联方不得要求公司垫支费用，禁止多种供资方式[7] 监督与审查 - 财务部门做好日常防范、自查及整改，当天汇报法定代表人[8] - 审计管理部定期专项核查或不定期抽查并书面汇报[8] - 注册会计师审计时出具关联方占用资金专项说明[9] 交易审批与核算 - 董事会按权限审议批准关联交易，超权限提交股东会[9] - 支付需审查决策程序，经审核和审批后办理[13] - 财务部门核算、统计资金往来并建立专门档案[15] 违规处理 - 违反制度人员接受处分、承担赔偿及法律责任[17]

北京浩丰创源科技股份有限公司 融资与对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京浩丰创源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的融 资和对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司资产安全 和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》及《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》（以下简称"公 司章程"）和其他有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其合并范围内的控股子公司。 第三条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融资、 票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 第四条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保。公司为自身债务提供担保不适用本制度。公司控股 子公司的对外担保，比照本制度执行。 第五条 公司融资及对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原 则。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 ...

北京浩丰创源科技股份有限公司 关联交易管理制度 北京浩丰创源科技股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年十一月 | | | 北京浩丰创源科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证北京浩丰创源科技股份有限公司（以下称"公司"）与关联方 之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损 害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《企业会计准则第 36 号—关联方披露》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及其他有关法律、法 规和规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或者其控股子公司与关联人发生的转移资 源或义务的事项。 公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义务及法律 责任。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联方如在股东会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易事 项回避表 ...

北京浩丰创源科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二〇二五年十一月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 2 | | 第三章 | 职责权限 | 3 | | 第四章 | 决策程序 | 4 | | 第五章 | 议事规则 | 5 | | 第六章 | 附 则 | 8 | 北京浩丰创源科技股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对总裁层 的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《北京浩丰创源科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）及其他有关规定， 北京浩丰创源科技股份有限公司（以下称"公司"）设立董事会审计委员会，并制定本 细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任 ...

北京浩丰创源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 二〇二五年十一月 北京浩丰创源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 目 录 北京浩丰创源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第 1 页 共 11 页 北京浩丰创源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进北京浩丰创源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，明 确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》及其他有关法律法规、规范性文件及《北京浩丰创源科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本工作细则。 第一章 总 则 第二章 董事会秘书的任职资格 第三章 董事会秘书的职责 第四章 董事会秘书的任免及工作细则 第五章 附则 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事 会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信 和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 董事会秘书是公司与 ...

北京浩丰创源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 北京浩丰创源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 二〇二五年十一月 北京浩丰创源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强北京浩丰创源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护 公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、其 他规范性文件及《北京浩丰创源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或投 资人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息，即股价敏感资料及中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）要求披露的其他信息，包括下 列信息： （ ...

北京浩丰创源科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 二〇二五年十一月 | X | | --- | | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 2 | | 第三章 | 职责权限 | 2 | | 第四章 | 决策程序 | 3 | | 第五章 | 议事规则 | 3 | | 第六章 | 附 则 | 4 | 北京浩丰创源科技股份有限公司 战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应北京浩丰创源科技股份有限公司（以下称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性并提高 重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《北京浩丰创源科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职 ...