本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 昇辉智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 了第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机 构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2024 年度外 部审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 月 2011 7 | 日 18 | 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区西溪路 | 128 号 6 楼 | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 | | 上年末合伙人数量 | | | 238 | 人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | | | 2,272 | 人 | | 员数量 ...

证券代码：300423 证券简称：昇辉科技 公告编号：2024-016 昇辉智能科技股份有限公司 关于累计诉讼、仲裁情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 对于公司及子公司作为起诉方涉及的诉讼、仲裁案件，公司将积极通过采取 诉讼等法律手段降低风险，对于公司及子公司作为被起诉方涉及的诉讼、仲裁案 件，公司将积极应诉，妥善处理，依法保护公司、业务相关方及广大投资者的合 法权益。鉴于部分案件尚未开庭审理或尚未结案，部分诉讼案件尚未执行完毕， 其对公司本期利润或期后利润的影响存在不确定性。 公司将密切关注有关案件的后续进展，积极采取相关措施维护公司和股东利 益。同时，公司将依据有关会计准则的要求和实际情况进行相应的会计处理，并 及时对涉及重大诉讼事项的进展情况履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投 资风险。 特此公告。 一、连续十二个月累计诉讼、仲裁事项基本情况 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》有关规定，公司发生的诉讼、 仲裁事项根据连续十二个月累计计算的原则，公司发生的诉讼、仲裁事项已达到 披露标准。截至目前，公司及子公司过去连续十二个月 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3-269 号 昇辉智能科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了昇辉智能科技股份有限公司（以下简称昇辉科技公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的昇辉科技公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供昇辉科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为昇辉科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解昇辉科技公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 昇辉科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会 ...

证券代码：300423 证券简称： 昇辉科技 公告编号：2024-008 昇辉智能科技股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红（2023 年修订）》等 有关规定及《公司章程》第一百五十八条的规定，公司实施现金分红应当满足的 条件之一是"在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展需要，并且公 司无重大投资计划、重大现金支出发生时，公司应当采取现金方式分配股利"。 鉴于公司 2023 年度亏损，不满足现金分红条件，结合公司经营发展实际情况， 为实现公司持续、稳定、健康发展，更好地维护全体股东的长远利益，董事会拟 定 2023 年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转 增股本。 三、履行的审议程序及相关意见 （一）董事会审议情况 2024 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关 于公司 2023 年度利润分配预案的议案》。本议案尚需提交公司 2023 年年度股东 大会审议。 关于2023年度不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、 ...

财报披露 - 公司《2023年年度报告》及《2023年第一季度报告》于2024年4月29日披露[1] 业绩说明会 - 公司将于2024年5月7日15:00 - 17:00举行2023年度网上业绩说明会[1] - 业绩说明会采用网络远程方式，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”参与[1] - 出席业绩说明会人员有董事长李昭强等[2] 问题征集 - 公司提前向投资者公开征集问题，截止时间为2024年5月6日15:00[2] - 投资者可访问http://ir.p5w.net/zj/进入问题征集专题页面提问[2] - 公司将在年度业绩说明会上回答投资者普遍关注的问题[2]

关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕3-270 号 昇辉智能科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了昇辉智能科技股份有限公司（以下简称昇辉科技公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核查了后 附的昇辉科技公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称 扣除情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施核查工作的基础上对昇辉科技公司管理层编制的扣除 情况表发表专项核查意见。 本报告仅供昇辉科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为昇辉科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解昇辉科技公司 2023 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应 当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 昇辉科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳 证券交易所创业板上市公 ...

昇辉智能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（孟红） 各位股东及股东代表: 本人作为昇辉智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任 职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公 司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在任职 期间独立、负责、诚信、谨慎地履行了职责，积极发挥独立董事作用，认真审议 董事会各项议案，并对相关事项发表意见，维护全体股东特别是广大中小股东的 合法利益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人孟红，1966 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，经济学博士，注 册资产评估师。1988 年 7 月参加工作，历任山东威海环海置业有限责任公司财 务总监，威海湖西创业保育有限责任公司财务顾问；现任山东大学威海分校商学 院会计系副教授，威海光威复合材料股份有限公司独立董事，山东威高集团医用 高分子制品股份有限公司独立董事，天润工业技术股份有限公司独立董事。于 ...

| 授信主体 | 授信额度（万元） | | --- | --- | | 昇辉智能科技股份有限公司 | 40,000.00 | | 昇辉控股有限公司 | 80,000.00 | | 昇辉科技有限公司 | 5,000.00 | | 合计 | 125,000.00 | 证券代码：300423 证券简称： 昇辉科技 公告编号：2024-011 昇辉智能科技股份有限公司 关于公司 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 昇辉智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日分别 召开了第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了 《关于公司 2024 年度向银行申请授信额度的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关内容公告如下： 一、向银行申请授信额度概述 根据公司 2024 年度生产经营计划的资金需求，为保证公司及下属各子公司 发展资金充裕、满足经营及融资需求，公司及全资子公司昇辉控股有限公司、昇 辉科技有限公司 2024 年度拟向银行申请总额不超 ...

昇辉智能科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 昇辉智能科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合昇辉智能科技股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，公司董事会对公司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能 ...

昇辉智能科技股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 2023 年 5 月 16 日，昇辉智能科技股份有限公司(以下简称"公司")召开 2022 年年度股东大会，聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"天健所")作 为公司 2023 年度财务审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健所 2023 年审计过程中 的履职情况进行了评估。经评估，公司认为天健所资质等方面合规有效，履职 保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： | 项目组成 | 姓名 | 何时成为注册 | 何时开始从事 | 何时开始在本所执 | 何时开始为本 公司提供审计 | 近三年签署或复核上市 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 员 | | 会计师 | 上市公司审计 | 业 | 服务 | 公司审计报告情况 | | 项目合伙 | 赵国梁 | 2007 年 | 2007 年 | 2007 年 | 2014 年 | 昇辉科技、步科股份、 | | 人 | | | | | | 清溢光电、华源控股等 | ...