投资分类与审批 - 公司对外投资分为短期和长期投资[3] - 涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等情况需经董事会审议后提交股东会审批[7] - 涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等情况应提交董事会审议[7] - 未达董事会审批标准的对外投资由总经理办公会审议批准[9] - 证券投资应经董事会审议通过后提交股东会审议，并取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意[9] 投资流程 - 专职部门调研论证项目后报总经理，总经理组织评审通过后提交总经理办公会讨论[11] - 总经理办公会通过且超出权限的项目上报董事会战略委员会，再经董事会、股东会按权限审批[13] 投资收回与转让 - 公司可在投资项目经营期满等情况收回对外投资[16] - 公司在特定情况可转让对外投资，处置程序与权限同实施投资[18] 投资管理 - 对外投资组建新公司应派出董事、监事和经营管理人员[20] - 应在特定情形下考虑处置投资项目，如投资项目有悖经营方向等[23] 财务管理 - 财务部负责长期对外投资的财务管理，需取得被投资单位财务报告[24] - 每年末对长、短期投资进行全面检查，对子公司进行定期或专项审计[24] - 子公司会计核算和财务管理应遵循公司财务会计制度[24] - 子公司每月向公司财务部报送财务会计报表并提供会计资料[24] - 对投资资产进行定期盘点或与委托保管机构核对[24] 信息披露 - 对外投资应按规定履行信息披露义务[26] - 子公司须遵循公司信息披露管理办法，人员应及时准确提供信息[26] - 子公司应及时向董事会秘书报告重大事项，如收购出售资产等[27] - 子公司应明确信息披露责任人及责任部门[28]

关联方定义 - 持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[4] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为关联自然人[4] 关联交易定价 - 关联交易定价主要遵循市场价格原则，无国家定价和市场价格时按成本加合理利润确定，无法确定则双方协商[12] 关联交易审批 - 与关联自然人成交金额不超30万元、与关联法人成交金额不超300万元且不超公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%的关联交易，报董事长批准[15] - 与关联自然人成交金额超30万元、与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，经董事会审议批准[15] - 与关联方交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，由董事会向股东会提交议案，经股东会批准[16] 关联担保 - 公司为关联方提供担保，董事会审议通过后及时披露并提交股东会审议，为控股股东等提供担保时，对方应提供反担保[16] 关联交易表决 - 董事会对特定关联交易应请独立董事发表事前认可意见和/或独立意见[18] - 董事会就关联交易表决时，关联董事应回避，出席董事会的非关联董事人数不足三人时，交易提交股东会审议[17] - 股东会审议关联交易事项时，特定情形的股东应回避表决[17] 关联交易披露 - 公司与关联自然人发生30万元以上关联交易应及时披露[23] - 公司与关联法人发生交易金额300万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易应及时披露[24] - 公司可按类别预计日常关联交易年度金额，超预计需重新履行程序和披露[25] - 公司年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[25] - 公司与关联人签日常关联交易协议超3年，每3年重新履行程序和披露[25] 其他规定 - 关联交易决策记录等文件保存期限不少于20年[27] - 本制度所称“及时”指触及披露时点的两个交易日内[28] - 公司持有50%以上股权/股份等情况的公司为控股子公司[30] - 本制度“以上”“以下”含本数，“超过”“低于”不含本数[31] - 控股子公司关联交易视同公司行为，参股公司按比例比照规定执行[27]

董事相关 - 董事任期三年可连选连任[5] - 兼任高管及职工代表董事合计不超总人数二分之一[5] - 董事候选人由现任董事会或持股百分之一以上股东书面提出[7] - 董事需遵守忠实和勤勉义务[10][11] - 关联董事审议关联交易应回避并放弃表决权[13] - 董事会由5名董事组成，含2名独立董事[21] 股东权利 - 单独或合并持股百分之一以上股东有权向董事会提提案[25] 会议召开 - 董事会定期会议每年召开二次[27] - 特定主体提议可召开临时会议[27] - 定期会议提前十日书面通知，临时会议提前三日书面通知，紧急可口头[29] - 定期会议变更事项提前三日书面通知[30] 会议举行 - 董事会会议需过半数董事出席[33] - 董事不能出席可书面委托其他董事[33] - 会议以现场召开为原则，必要时可视频、电话等[38] 会议表决 - 表决一人一票，意见分同意、反对和弃权[40] - 普通议案全体董事过半数赞成通过，担保和财务资助三分之二以上同意[43] - 关联董事回避时，无关联董事过半数通过，对外担保三分之二以上通过，不足三人提交股东会[44] 其他 - 议案未通过，一月内条件无重大变化不再审议[45] - 半数以上与会董事或两名以上独立董事可要求暂缓表决[46] - 会议记录应包含相关内容，与会董事签字确认[45][46] - 会议档案由董事会秘书保存，期限不少于十年[48][49] - 规则自股东会通过生效，修改亦同[53]

股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行[8] - 特定情形下公司应在两个月内召开临时股东会[9] - 单独或合计持有公司百分之十以上股份股东书面请求，公司需两月内召开临时股东会[9] 股东会召集与通知 - 独立董事等提议召开，董事会应十日内反馈，同意则五日内发通知[11] - 连续九十日以上单独或合计持百分之十以上股份股东可自行召集主持股东会[13] - 年度股东会董事会应提前二十日通知股东，临时股东会提前十五日通知[16] 股东提案 - 单独或合并持有公司百分之一以上股份股东有权提出提案[25] - 董事会等有权向公司提出提案[32] 股东会决议 - 普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过[33] - 特别决议需出席股东（含代理人）所持表决权三分之二以上通过[33] - 一年内重大资产交易或担保超最近一期经审计总资产百分之三十需特别决议[38] 董事选举 - 董事候选人名单以提案提交股东会，通知披露详细资料[34] - 有权提名主体提名前需取得被提名人书面承诺[31] - 股东会审议董事选举提案对候选人逐个表决[42] 表决相关 - 股东会表决记名投票，董事选举可采用累积投票制[39] - 关联股东不参与关联交易表决，表决扣除其表决权股份数[41] - 持反对意见股东表决权超出席会议股东总数半数需另行推选计票和监票人[43] 其他 - 股东会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式[44] - 会议记录保存期限不少于十年[45] - 股东会决议应及时公告，提案未通过或变更前次决议需特别提示[47] - 上市公司无理由不召开股东会，证交所可予以停牌[49] - 本规则自股东会审议通过之日起生效[53]

浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司 内部审计制度 第一章总则 第一条 为加强对浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）财务收支及经济活动的审计监督，严肃财经纪律，强化内部控制， 促进公司健康发展，依据国家《审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》和 《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审 计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经 营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度 ...

浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司 独立董事工作制度 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知识和经 验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； 第一章 总则 第一条 为了促进浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定， 制订本工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或个人的影 响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关法 律法规和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业 咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事 ...

浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司 章 程 二零二五年八月 | | | | | | 第一章 总 则 第一条 为维护浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 国共产党章程》（以下简称"《党章》"）、《中国共产党支部工作条例（试行）》（以 下简称"《工作条例》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"），在浙江省市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信 用代码 913300006628918505。 第三条 公司于2015年4月23日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,650 万股，并于 2015 年 5 月 15 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司 英文全称：Zhejiang Jinke Tom Culture Ind ...

浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保的管理，保护公司财产安全，控制财务和经营风险，特制定本制度。 第二条 本制度制定依据为：《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 （证监会公告〔2022〕26号）、《浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司公司章 程》（以下简称"公司章程"）。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产生 的债务风险。 第四条 公司控股子公司对外担保，公司派出董事、监事应参照本管理制度的 规定认真监督管理、执行。 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公司提 供担保，公司应按照本章规定执行。 第五条 释义： 本制度所称担保，是指公司以第三人身份，为他人提供的保证、抵押或质押。 具体种类包括借款担保，银行开立信用证、银行开具承兑汇票、保函等担保，不 包括公司以其财产或权利为其自身负债所提供的担保。 本制度所称单项，是指单笔担保资产金额或者为某一公司累计担保金额。 本 ...

浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用浙江金科汤姆猫文化产业股份 有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金 占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及《浙江金科 汤姆猫文化产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳 务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保险、 广告等期间费用；为控股股东及关联方以有偿或无偿的方式，直接或间接地拆借 资金；代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下，提供给控股股东及关联方 使用的资金；与控股股东及关联方互相代为承担成本和其他支出等 ...

浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司（以下简称"公司"）及其 他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）等相关法律、法规、规范性文件及《浙江金科汤姆猫文 化产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 除非文中另有所指，本制度所称信息是指可能影响投资者决策或对公司 证券及其衍生品种交易的价格产生较大影响的信息（即股价敏感信息），以及相 关法律法规和公司上市地证券监管规则要求披露的其他信息。 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真 实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法 ...