北京市天元律师事务所 关于万向新元科技股份有限公司 2024 年第七次临时股东大会的法律意见 京天股字（2024）第 693 号 致：万向新元科技股份有限公司 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第七次临时股东大会 （以下简称"本次股东会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中现场 会议于 2024 年 12 月 30 日在万向新元科技股份有限公司会议室召开。北京市天元 律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东会现场 会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修 订）》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《万向新元科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东会的召集、召开程序、出席 现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意 见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《万向新元科技股份有限公司第五届董事 会第三次会议决议公告》《万向新元科技股份有限公司 2024 年第七次临时股东大 会通知 ...

股东大会信息 - 2024年第七次临时股东大会现场会议12月30日14:00召开，网络投票当天9:15 - 15:00[3] - 出席会议股东及代表130人，持股41,723,200股，占比15.1578%[4] 议案表决情况 - 《关于公司续聘会计师事务所的议案》同意41,275,700股，占比98.9275%[6] - 中小投资者同意2,804,600股，占比86.2397%[6]

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-121 万向新元科技股份有限公司 关于公司高级管理人员辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 12 月 20 日收到常务副总经理、财务总监张瑞英女士提交的书面辞职报告。张瑞英女 士因个人原因，申请辞去公司常务副总经理、财务总监职务。辞职后张瑞英女士 将不再担任公司任何职务。 张瑞英女士原定任期至第四届董事会任期届满之日。截至本公告披露日，张 瑞英女士持有公司股权激励限制性股票 175,000 股，占公司总股本的 0.06%。其 辞职后将继续遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 18 号——股东及董事、 监事、高级管理人员减持股份》等相关规定对持有的公司股份进行管理。张瑞英 女士不存在应履行而未履行的承诺事项。 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-120 万向新元科技股份有限公司 2024 年第六次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会决议。 一、会议召开情况 1、现场会议召开时间：2024年12月18日（星期三）14：00 网络投票时间：2024年12月18日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30 和13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年12月18日9:15—15:00期间的任意时间。 2、会议召开地点：北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座12层，万向新 元科技股份有限公司第二会议室 3、会议召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的方式 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长吴贤龙先生 出席本次会议持有公司股份的中小投资者共 221 人（其中现场出席 11 人， 网络方式出席 210 人），代表公司有表决权股份数 7,228,400 股， ...

股东会召集与时间 - 公司第五届董事会于2024年12月2日决议召集本次股东会，12月3日发出通知[5] - 现场会议于2024年12月18日下午14:00召开，网络投票时间为12月18日9:15 - 15:00[6] 股东出席情况 - 出席股东会的股东及股东代理人共223人，持有有表决权股份45,874,500股，占比16.6660%[8] - 现场会议股东及代表13人，持有有表决权股份40,369,400股，占比14.6660%[8] - 网络投票股东210人，持有有表决权股份5,505,100股，占比2.0000%[8] - 中小投资者221人，代表有表决权股份数7,228,400股，占比2.6260%[8] 议案表决情况 - 《关于终止实施2024年限制性股票激励计划的议案》，同意44,964,400股，占比99.0744%[14] - 《关于终止实施2024年限制性股票激励计划的议案》，反对360,200股，占比0.7937%[14] - 《关于终止实施2024年限制性股票激励计划的议案》，弃权59,900股，占比0.1320%[14] - 中小投资者对该议案同意6,318,300股，占比93.7656%[14]

账户冻结情况 - 截至公告披露日，39个银行账户被冻结，占比69.64%[2][6] - 合计被冻结资金余额7,732,931.58元，占净资产1.25%[2][6] - 申请冻结额度70,901,018.46元，占净资产11.50%[2][6] 应对措施 - 与法院沟通解冻，通过未冻结账户结算[6] - 多途径融资偿债，协商偿债方案[6]

股东大会信息 - 2024年第七次临时股东大会定于2024年12月30日召开[1] - 股权登记日为2024年12月25日[1] - 现场会议12月30日14:00召开[1] 投票信息 - 网络投票交易系统时间为2024年12月30日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[1] - 互联网投票系统时间为2024年12月30日9:15 - 15:00[1] - 网络投票代码为350472，投票简称为“新元投票”[13] 审议事项 - 会议审议总议案和《关于公司续聘会计师事务所的议案》[3] 登记信息 - 异地股东信函或电子邮件登记须在2024年12月25日17:00前送达或发送[5] - 现场登记时间为2024年12月30日9:00 - 17:00[5] 选举信息 - 选举非独立董事应选4位，股东选举票数=有表决权股份总数×4[14] - 选举独立董事应选3位，股东选举票数=有表决权股份总数×3[14] 委托信息 - 委托代表出席股东大会[19] - 对总议案和《关于公司续聘会计师事务所的议案》同意表决[19] - 授权委托有效期自签署至本次股东大会结束[20] 其他 - 已填妥及签署的参会股东登记表应于2024年12月25日17:00前送达公司[22]

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-117 万向新元科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 13 日召 开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》， 同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华"）为公司 2024 年度财务报表和内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现 将相关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关业务资格，具 备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能 够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服 务，其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果， 切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为保持公 司审计工作的连续性和稳定性，公司拟聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙） ...

会议安排 - 公司第五届董事会第三次会议于2024年12月13日通讯表决召开[1] - 公司定于2024年12月30日14:00召开2024年第七次临时股东大会[3] 议案情况 - 提议续聘大华会计师事务所为公司2024年度审计机构，聘期一年[1] - 《关于公司续聘会计师事务所的议案》表决全票通过，需提交股东大会审议[2] - 《关于提请召开公司2024年第七次临时股东大会的议案》表决全票通过[3]

业绩相关 - 被冻结账户资金余额7,662,950.36元，占净资产1.24%[2][5] - 申请冻结额度44,335,278.55元，占净资产7.19%[2][5] - 合同纠纷涉案金额1357.52万元[4] 现状与行动 - 29个银行账户被冻结，占比67.44%[2][5] - 宁夏万向新元临时停业停产[5] - 正协商和解方案，与法院沟通解冻[2][5] 影响判断 - 认为账户冻结不造成重大不利影响[6]