香农芯创科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为了完善香农芯创科技份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《香农芯创科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 独立董事行使下列特别职权应当经独立董事专门会议审议，并经全 体独立董事过半数同意： （三）提议召开董事会会议。 独立董事行使前款所列职权的，公司应当及时披露。职权不能正常行使的， 公司应当披露具体情况和理由。 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，并经全体独立董事过半数 同意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 第三章 议事规则 第五条 独立董事专门会议分为定期会议和临时会议；定期会议每年至少召 开 1 次；经召集人或 1/2 以上的 ...

| （六）业绩情况 | | | | --- | --- | --- | | 现场检查手段： | | | | （1）查阅公司及同行业上市公司定期报告等信息披露文件； | | | | （2）访谈公司管理层有关人员。 | | | | 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | √ | | | 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | | √ | | √ 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | | | | （七）公司及股东承诺履行情况 | | | | 现场检查手段： | | | | （1）检查公司及股东相关承诺及履行情况的相关文件、信息披露等资料； | | | | （2）访谈公司管理层有关人员。 | | | | 1.公司是否完全履行了相关承诺 √ | | | | 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √ | | | | （八）其他重要事项 | | | | 现场检查手段： | | | | （1）查阅公司现金分红制度及其执行情况； | | | | （2）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同等其他重要事项的相关合同、三会文 | | | | 件、信息披露文件等资料； | | | | （3）抽查公司大额资金往来 ...

华安证券股份有限公司 关于香农芯创科技股份有限公司 2023 年 12 月 14 日，项目保荐代表人田之禾通过现场授课和远程视频接入 相结合的方式对香农芯创实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他相关人 员进行了培训。 本次培训期间，香农芯创及各培训对象积极配合培训工作，积极进行交流沟 通，保证了培训工作的顺利开展。本次培训加深了相关人员对中国证券监督管理 委员会和深圳证券交易所相关法律、法规以及创业板相关业务规则的了解和认识， 有助于进一步提升香农芯创的规范运作水平，达到了预期效果。 (以下无正文) 2023 年度持续督导培训情况报告 华安证券股份有限公司作为香农芯创科技股份有限公司（以下简称"香农芯 创"）向原股东配售股份并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》等有关规定的要求，于 2023 年 12 月 14 日对香农芯创相关人员进行了 2023 年度持续督导培训。现将培训情况报告如下： 二、培训主要内容 本次培训的内容主要为结合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2023-097 香农芯创科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议通知 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 11 月 29 日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开 2023 年第二次临时股 东大会的通知》（公告编号：2023-094）。 二、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、现场会议召开时间：2023 年 12 月 14 日（星期四）14:50。 网络投票时间：2023 年 12 月 14 日 9:15 至 15:00。其中，通过深圳证券交 易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 14 日 9:15-9:25、9:30- 11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易 ...

香农芯创科技股份有限公司 章 程 二○二三年十二月 | 第一章 总则 2 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 股份 3 | | 第一节 股份发行 3 | | 第二节 股份增减和回购 5 | | 第三节 股份转让 6 | | 第四章 股东和股东大会 7 | | 第一节 股东 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 股东大会的召集 11 | | 第四节 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 股东大会的召开 14 | | 第六节 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 董事会 21 | | 第一节 董事 21 | | 第二节 独立董事 26 | | 第三节 董事会 30 | | 第四节 董事会专门委员会 36 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 36 | | 第七章 监事会 40 | | 第一节 监事 40 | | 第二节 监事会 41 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第一节 财务会计制度 42 | | 第二节 内部审计 44 | | 第三节 会计师事务所的聘任 44 | | 第九章 通知和公告 45 | | 第一节 通 ...

（2023）承义法字第 00325 号 致：香农芯创科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会 规则》等法律法规和其他规范性文件的要求，安徽承义律师事务所接受香农芯创科技 股份有限公司（以下简称"香农芯创"或"公司"）的委托，指派鲍金桥、万晓宇律师（以 下简称"本律师"）就香农芯创召开 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东 大会"）出具法律意见书。 一、本次股东大会召集人资格和召集、召开的程序 经核查，本次股东大会是由香农芯创第四届董事会召集，会议通知已于本次股东 大会召开前十五日刊登在中国证监会指定的信息披露报刊和深圳证券交易所指定的 网站上。本次股东大会已按公告的要求如期召开。本次股东大会的召集人资格和召集、 召开程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。 二、本次股东大会参加人员的资格 经核查，参加本次股东大会的香农芯创股东和股东代表共 12 名，代表公司有表 决权股份数 187,618,399 股，占公司股份总数的 41.0036％。其中，参加现场会议的股 东和股东代表共有 6 人，代表公司有表决权股份数 187,300,499 股，占 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2023-098 香农芯创科技股份有限公司 第四届董事会第三十七次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十七次 （临时）会议通知于 2023 年 12 月 14 日以电话和口头方式送达全体董事、监事、 高级管理人员。董事会会议于 2023 年 12 月 14 日以现场结合通讯方式召开，经 全体董事一致同意豁免本次会议通知时间要求。会议由董事长范永武先生主持， 会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。公司监事会成员及其他高级管理人员列席了 会议。本次董事会的召开程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （3）薪酬与考核委员会：独立董事徐平先生、独立董事郭澳先生，董事黄 泽伟先生，其中独立董事徐平先生为主任委员。 战略委员会委员不变。 1 公司第四届董事会专门委员会委员任期自本次董事会审议通过之日起至第 四届董事会届满为止。 赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票， ...

担保情况 - 公司及子公司累计担保（含反担保）合同金额25.09亿元，占2022年度经审计净资产比例131%[2][17] - 公司同意为创泰电子新增不超5000万元（或等值外币）担保（含反担保）[3] - 关联方为全资和控股子公司新增提供不超40亿元（或等值外币）增信措施[4] 借款与合同 - 高新投小贷公司向创泰电子提供最高本金余额2000万元借款[5] - 《授信额度合同》最高额度2000万元，有效期360日[10] - 《最高额质押合同》最高债权额2000万元，主债权发生期为2023年12月至2024年12月[13] 人员担保 - 黄泽伟本年新增担保合同金额5.25亿元，累计有效担保合同金额20.29亿元[18] - 彭红本年新增担保合同金额5.25亿元，累计有效担保合同金额14.50亿元[19] 其他 - 高新投小贷公司注册资本119,000万元[8] - 高新投担保公司注册资本700,000万元[9] - 美元合同汇率按2023年12月6日1美元对7.1140元人民币计算[17]

会议信息 - 香农芯创2023年第二次临时股东大会现场会议12月14日14:50召开[1] - 网络投票时间为12月14日9:15至15:00[1] - 股权登记日为2023年12月8日[2] - 现场会议地点在深圳彩讯科技大厦24楼公司会议室[3] 议案情况 - 议案1.00需三分之二以上表决权通过，议案2.00需二分之一以上[4] - 议案3.00等额选举2名独立董事候选人徐平、沙风[4][5] 登记与投票 - 会议登记时间为12月11 - 13日9:30 - 11:30和13:00 - 17:00[7] - 网络投票代码“350475”，简称“香农投票”[17] - 深交所交易系统和互联网投票时间[19][20]

薪酬与考核委员会组成 - 成员由3名董事组成，至少2名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[6] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[12] - 提前三天通知全体委员[12] 薪酬方案审批 - 董事薪酬计划报董事会同意后股东大会审议[7] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[7] 其他 - 下设工作组提供资料[4] - 工作细则自董事会决议通过执行[16]