证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-140 2024 年 12 月 27 日，公司与天星（天津）商业保理有限公司（以下简称"天 星保理"）签署《最高额保证合同》（以下简称"《保证合同》"），根据《保证合同》， 公司同意为新联芯向天星保理申请的人民币 1 亿元保理融资额度提供最高本金 香农芯创科技股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至本公告日，以本次新增本金最高担保额人民币 1 亿元计算，公司累 计提供担保（含反担保）的合同金额为人民币 52.10 亿元（美元合同汇率按照 2024年12月27日中国外汇交易中心受权公布人民币汇率中间价1美元对7.1893 元人民币计算。不含子公司提供的担保。对同一债务提供的复合担保只计算一次。 下同），占公司 2023 年度经审计净资产的比例为 198.27%。其中，公司对深圳市 新联芯存储科技有限公司的担保合同金额为人民币 6.25 亿元。 2、公司及子公司无对合并报表范围外的对外担保事项，也不存在逾期担保。 敬请广大投资者 ...

关于 香农芯创科技股份有限公司 召开 2024 年第六次临时股东大会的 法律意见书 安徽承义律师事务所 中国.合肥市政务区怀宁路 200 号栢悦中心 5 楼 邮编: 230022 安徽承义律师事务所 电话（Tel）: （86-551）65609815 传真（Fax）: （86-551）65608051 网址（Website）: www.chengyi-law.com 电子信箱（E-mail）：chengyilawyer@163.com 安徽承义律师事务所 关于香农芯创科技股份有限公司 召开2024年第六次临时股东大会的法律意见书 （2024）承义法字第 00331 号 致：香农芯创科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会 规则》等法律法规和其他规范性文件的要求，安徽承义律师事务所接受香农芯创科技 股份有限公司（以下简称"香农芯创"或"公司"）的委托，指派鲍金桥、万晓宇律师（以 下简称"本律师"）就香农芯创召开 2024 年第六次临时股东大会（以下简称"本次股东 大会"）出具法律意见书。 一、本次股东大会召集人资格和召集、召开的程序 经核查，本次股东大会是由香农芯 ...

股权变动 - 公司部分控股股东领汇基石、弘唯基石—华盈基金与刘青科签署《股份转让协议》，拟分别通过协议转让的方式以27.32元/股向刘青科转让公司合计2287.84万股（占公司总股本的5%），总金额为6.25亿元 [1] - 此次权益变动完成后，公司的控股股东将由领泰基石及一致行动人领驰基石、领汇基石、弘唯基石—华盈基金变更为领泰基石及一致行动人领驰基石、弘唯基石-华盈基金 [1] 实际控制人 - 公司实际控制人不变 [1]

股份转让 - 领汇基石、弘唯基石拟向刘青科转让22878374股上市公司股份，占总股本5.00%[36] - 本次权益变动前，信息披露义务人及一致行动人合计持股94616199股，占比20.68%；变动后持股71737825股，占比15.68%[37] - 本次股份转让交易价格为27.32元/股，转让价款共计625037177.68元[41] - 第一笔股份转让款31251858.88元，占转让价款5%，签署生效后5个工作日内支付[41] - 第二笔股份转让款31251858.88元，占转让价款5%，满足条件后5个工作日内支付[41] - 第三笔股份转让款125007435.54元，占转让价款20%，过户登记后20个工作日内支付[42] - 第四笔股份转让款437526024.38元，占转让价款70%，过户登记后12个月内支付[43] 企业出资 - 领汇基石认缴出资额为400,000万元人民币[9] - 弘唯基石认缴出资额1000万元，普通合伙人江苏湾流基石企业管理有限公司认缴10万元，出资比例1%[15][16] - 领驰基石认缴出资额3.001亿元，普通合伙人深圳市领信基石股权投资基金管理合伙企业认缴10万元，出资比例0.03%[21][22] - 领泰基石认缴出资额4.01亿元，普通合伙人深圳市领信基石股权投资基金管理合伙企业认缴100万元，出资比例0.25%[26][27] - 西藏天玑基石创业投资有限公司作为有限合伙人，认缴出资40000万元，出资比例99.75%，合伙企业合计认缴出资40100万元[28] 未来展望 - 信息披露义务人及一致行动人不排除未来12个月内进一步减持股权或变更董事会人员[50] 其他 - 华盈基金成立于2017年11月13日，备案于2017年11月20日，基金编号SX8208[19][20] - 弘唯基石执行事务合伙人委派代表为陈延立[15][17] - 领驰基石和领泰基石执行事务合伙人委派代表为王启文[21][24][26] - 本次拟转让股份不存在被限制转让情况，无特殊条件、补充协议等[51] - 信息披露义务人已确认受让方主体资格、资信情况等符合规定，受让意图明确[52] - 截至报告书签署日，信息披露义务人及其关联方无损害上市公司利益情形[53][54] - 本次股份转让尚需深交所合规性审核及办理过户登记手续[55] - 报告书签署日前六个月内，信息披露义务人及一致行动人未买卖香农芯创股票[57] - 信息披露义务人披露前持股数量31,885,080股，持股比例6.97%[74] - 本次权益变动变动数量 - 22,878,374股，变动比例 - 5.00%[74] - 权益变动后持股数量9,006,706股，持股比例1.97%[74][75]

股份转让 - 领汇基石、弘唯基石 - 华盈基金拟27.32元/股向刘青科转让22,878,374股，总金额625,037,177.68元[2][5] - 领汇基石转让14,189,374股（占总股本3.10%），转让后持股0.00%[5][6] - 弘唯基石 - 华盈基金转让8,689,000股（占总股本1.90%），转让后持股9,006,706股（占总股本1.97%）[5][6] 权益变动 - 协议转让过户完成后，刘青科持股22,878,374股（占总股本5.00%）成持股5%以上股东[2] - 本次权益变动后，控股股东变更为领泰基石及其一致行动人，实际控制人不变[3][4] - 转让前控股股东合计持股94,616,199股（占总股本20.68%），转让后持股71,737,825股（占总股本15.68%）[6] 转让款支付 - 第一笔31251858.88元（对应5%），签署生效后5个工作日支付[18] - 第二笔31251858.88元（对应5%），满足条件后5个工作日支付[18] - 第三笔125007435.54元（对应20%），过户登记后20个工作日支付[20] - 第四笔437526024.38元（对应70%），过户登记后12个月支付[20] 其他情况 - 领汇基石、弘唯基石 - 华盈基金等不排除未来12个月内进一步减持股权或变更董事会人员[28] - 本次协议转让尚需深交所合规性审核及办理股份过户登记手续，存在不确定性[28]

股份转让 - 领汇基石、弘唯基石分别向刘青科转让3.10%、1.90%上市公司股份[7] - 转让后刘青科持股5%，共22,878,374股[14] - 转让交易价格27.32元/股，价款625,037,177.68元[18] 资金支付 - 资金总额625,037,177.68元，来自自有或自筹[15] - 分四笔支付转让款，各笔金额及支付对象明确[18][19] 其他事项 - 标的股份过户日6个月后可处置[20] - 未按时付款违约金按0.5‰每日计算[21] - 需深交所审核及中登公司办理过户[26] - 未来12个月不排除增减股份可能[38]

担保情况 - 截至公告日，累计担保（含反担保）合同金额51.10亿元，占2023年度经审计净资产194.47%[2][10] - 对联合创泰担保合同金额43.82亿元，对新联芯5.25亿元[2][10] - 2024年为联合创泰新增不超47.2亿元担保，为新联芯新增不超5.5亿元[3] 增信与担保协议 - 2024年接受关联方不超105亿元增信措施[5] - 公司和黄泽伟为联合创泰1亿元授信提供连带责任担保[6] - 公司和彭红为新联芯500万元授信提供连带责任担保[7] 个人担保情况 - 年初至目前，黄泽伟新增担保合同金额59.84亿元，有效担保79.74亿元[11] - 年初至目前，彭红新增担保合同金额55.66亿元，有效担保69.86亿元[11] 其他 - 联合创泰与SF协议，公司为其1000万美元担保提前终止[6] - 公司及子公司无合并报表范围外对外担保及逾期担保[2][10]

担保情况 - 2024年12月11日公司同意接受关联方不超105亿元增信措施[1] - 近日关联方为联合创泰等采购支付承担最高5亿美元连带责任担保[3] 新增担保金额 - 本年年初至目前黄泽伟新增担保合同金额58.82亿元，有效担保78.72亿元[6] - 本年年初至目前彭红新增担保合同金额55.64亿元，有效担保69.79亿元[6] 担保事项 - 本年年初至目前公司及子公司无对关联方担保事项[6]

担保情况 - 公司及子公司累计担保（含反担保）合同金额54.76亿元，占2023年度经审计净资产208.39%[2][11] - 公司对联合创泰担保合同金额43.53亿元[2][11] - 公司为联合创泰向星展银行申请2000万美元授信提供担保[5] - 公司为联合创泰向汇丰银行申请1400万美元临时授信额度提供担保[6] - 公司、黄泽伟及彭红为联合创泰向华兴银行申请最高1000万美元综合授信额度提供担保[7] - 公司合并报表范围内主体为联合创泰新增不超47.2亿元（或等值外币）担保[3] 个人担保 - 黄泽伟本年新增担保合同金额49.72亿元，有效担保合同金额69.62亿元[12] - 彭红本年新增担保合同金额47.98亿元，有效担保合同金额62.12亿元[12] 增信措施 - 公司接受黄泽伟、彭红及其关联方不超105亿元（或等值外币）增信措施[4]

担保情况 - 公司及子公司累计担保合同金额51.60亿元，占2023年度经审计净资产196.37%[2][8] - 公司对联合创泰担保合同金额40.37亿元[2][8] - 2024年为联合创泰新增不超47.2亿元担保[3] 增信措施 - 2024年接受关联方不超105亿元增信措施[4] 个人担保 - 黄泽伟新增为公司主体担保49.01亿元，有效担保68.91亿元[9] - 彭红新增为公司主体担保46.27亿元，有效担保60.41亿元[10]