华安证券股份有限公司 关于香农芯创科技股份有限公司及全资子公司 为控股子公司提供担保暨关联交易的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"、"保荐机构"）作为香农 芯创科技股份有限公司（以下简称"香农芯创"、"公司"）向原股东配售股份 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对香农芯创及 全资子公司为控股子公司提供担保暨关联交易的事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次提供担保事项 为便于公司控股子公司无锡海普芯创科技有限公司（以下简称"海普芯创"） 日常经营业务开展，香农芯创及其全资子公司拟为海普芯创新增提供不超过人民 币 3 亿元（或等值外币）的担保（含反担保，对同一债务提供的复合担保只计算 一次，下同），担保方式包括但不限于一般担保、连带担保等。担保期限内，上 述额度可循环使用。担保的有效期自公司股东大会审议通过之日起一年。 拟新增担保事项具体情况如下： | ...

华安证券股份有限公司 | （3）列席公司监事会次数 | 0 次，已审阅会议文件 | | --- | --- | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 次 1 | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 | | | 对于公司董事徐伟配偶涉及的 | | | 短线交易事项（安徽证监局出具 | | | 了警示函、深圳证券交易所出具 | | | 了监管函），公司知悉此事后核 | | | 实，本次短线交易不存在因获悉 | | | 内幕信息而交易公司股票的情 | | | 况，亦不存在利用内幕信息进行 | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 交易谋求利益的情形。保荐人已 | | | 督促公司实际控制人、董事、监 | | | 事、高级管理人员及其他相关人 | | | 员加强对股份减持相关法律法 | | | 规的学习并开展相关培训，确保 | | | 其严格遵守相关规定，审慎操 | | | 作，杜绝此类事件再次发生。 | | 6.发表专项意见情况 | | | （1）发表专项意见次数 | 16 次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | | 7.向本所报告情况（现场检查 ...

华安证券股份有限公司 关于香农芯创科技股份有限公司 2024 年度外汇衍生品交易情况的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"、"保荐机构"）作为香农 芯创科技股份有限公司（以下简称"香农芯创"、"公司"）向原股东配售股份 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第 1 号——业务办理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对香农芯创 2024 年 度外汇衍生品交易情况进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、外汇衍生品交易审议批准情况 2024 年 7 月 16 日，公司召开第五届董事会第三次（临时）会议及公司第五 届监事会第三次（临时）会议，审议通过了《关于增加外汇衍生品交易业务主体 的议案》，同意增加全资子公司联合创泰科技有限公司为公司外汇衍生品交易业 务主体。除交易业务主体增加外，公司第四届董事会第四十一次会议、第四届监 事会第三十七次会议审议通 ...

审 计 报 告 众环审字（2025）0101022 号 香农芯创科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了香农芯创科技股份有限公司（以下简称"香农芯创"）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2024 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量 表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 香农芯创 2024 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2024 年度合并及公司的经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于香农芯创，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获 取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事 项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事 ...

华安证券股份有限公司 因公司业务开展需要，2025 年 4 月 3 日，公司召开第五届董事会第十次会 议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于接受关联方提供增信措施暨关 联交易的议案》，同意接受黄泽伟先生、彭红女士及其关联方为公司及合并范围 内子公司新增提供不超过人民币 230 亿元（或等值外币）的增信措施，增信措施 包括但不限于担保、反担保等方式（对同一债务提供的复合担保、反担保等只计 算一次，下同），期限为本议案审议通过之日起十二个月，具体以签署的文件为 准。公司及子公司无需向黄泽伟先生、彭红女士及其关联方支付本次增信费用， 也无需提供反担保。自本议案审议通过后，由公司第五届董事会第八次（临时） 会议、第五届监事会第八次（临时）会议审议通过的关于接受关联方提供增信措 施暨关联交易事项提前终止。 公司第五届董事会第十次会议及第五届监事会第九次会议审议通过了上述 关联交易事项，关联董事黄泽伟先生回避表决。本议案提交董事会审议前已经独 立董事专门会议审议通过。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组，无需经过有关部门批准。本次关联交易为公司单方面获得利益的交易，根据 《深圳证 ...

华安证券股份有限公司 关于香农芯创科技股份有限公司 开展外汇衍生品交易业务的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"或"保荐机构"）作为香农 芯创科技股份有限公司（以下简称"香农芯创"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等法律法规的相关规定，对香农芯创开展外汇衍生品交易业务事项进行了审慎核 查，核查情况及核查意见如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 公司的收入主要来源于半导体分销业务，同时公司正在大力发展半导体产品 业务。因上述业务开展涉及外币交易，在保证公司正常经营资金需要的情况下， 为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对经营造成不良影响，降低财务成 本，公司及合并报表范围内子公司计划在董事会授权下开展外汇衍生品交易业务。 外汇衍生品交易业务品种包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、货币掉期、 外汇互换、外汇期权、利率掉期、利率期权等或其他外汇衍生产品业务等产品。 （四）交易期 ...

内部控制审计报告 众环审字（2025）0101304 号 香农芯创科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了香 农芯创科技股份有限公司（以下简称"香农芯创公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 一、香农芯创公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是香农芯创公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，香农芯创科技股份有限公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本 规范》和相关规定在所有重大方面保持了有 ...

香农芯创科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （沙风） （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 香农芯创科技股份有限公司全体股东： 作为香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人在任 职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》及《独立董事制度》的相关规定，在工作中勤勉 尽责，忠实履行职责，出席董事会，认真审议董事会议案，对公司重大事项发表 了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，发挥了独立董事的 独立性和专业性作用。现将 2024 年度履职情况述职如下： 一、 独立董事基本情况 沙风，男，1970 年 3 月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，中南财 经政法大学民商法专业硕士。现任安徽敬亭山律师事务所律师、合伙人。历任安 徽省宣城市中级人民法院书记员、助理审判员，上海市北方律师事务所律师助理， 上海市君悦律师事务所律师。2013 年 4 月获得上海证券交易所颁发的《独立董 事资格证书》。2021 年 1 月至今，担任安徽 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2025-026 香农芯创科技股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 3 日召开第 五届董事会第十次会议、第五届监事会第九次会议，审议了《关于购买董监高责 任险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司 董事、监事、高级管理人员在各自职责范围内更充分地行使权利、履行职责，保 障公司和投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 等相关规定，拟为公司及公司全体董事、监事、高级管理人员购买责任保险。保 险方案如下： 一、保险方案 1、投保人：香农芯创科技股份有限公司 2、被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员（具体以最终签 订的保险合同为准）。 3、赔偿限额：任一赔偿请求及总累计赔偿责任人民币上限 5,000 万元（具 体以最终签订的保险合同为准）。 4、保险费用：不超过人民币 25 万元/年（具体以最终签订的保险合同为准）。 5、保险期限： ...

香农芯创科技股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 香农芯创科技股份有限公司（ 以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事务所 特殊普通合伙） 以下简称"中审众环"）为公司 2024 年度财务报告审计机构。 根据（ 国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，公司董事 会对中审众环 2024 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司董事会认 为中审众环资质等方面合规有效，审计过程中坚持以客观的态度进行独立审计， 勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 1）机构名称：中审众环会计师事务所 特殊普通合伙） 2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有 从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。 根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众 环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国 家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。 3）组织形式：特殊普通合伙企业 4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖 ...