东方财富证券股份有限公司 独立财务顾问报告 东方财富证券股份有限公司 关于 香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留授予部分 第一个归属期归属相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问：东方财富证券股份有限公司 二〇二五年十月 | 第一章 | 释 义 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 明 | | 4 | | 第三章 | 基本假设 | | 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 | | 7 | | 第五章 | | 本激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就情况 | 10 | | | | 一、董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 | 10 | | | | 二、激励对象符合激励计划规定的各项归属条件成就的说明 | 10 | | | | 三、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异的情况 | 13 | | | | 四、本次归属的具体情况 | 14 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 | | 15 | 2 东方财富证券股份有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本独立财务顾问报告中，除非文义 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2025-076 香农芯创科技股份有限公司 第五届监事会第十二次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 17 日以 短信与电子邮件等方式发出通知，通知公司全体监事于 2025 年 10 月 21 日以现 场结合通讯方式召开第五届监事会第十二次（临时）会议。会议由监事会主席宋 建彪先生主持，会议应到监事 3 人，亲自出席监事 3 人。本次会议的出席人数、 召集召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的要求。 二、监事会会议审议情况 经审议，监事会认为：公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"或"《激励计划》"）授予价格的调整，符合《上市公司股权激励管 理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定，审议程序 合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 审议结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过。 1 详见公司同 ...

香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律法规、规 范性文件及《香农芯创科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留授 予部分第一个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 香农芯创科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期归属名单的核查意见 本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》等规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等 法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象 范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限 制性股票的归属条件已成就。 综上，监事会同意本激励计划预留授予部分第一个归属期的归属名单。 香农芯创科技 ...

香农芯创科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划 预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委员会 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等相关法律法规、规范性文件及《香农芯创科技股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"）预留授予部分第一个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》等规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等 法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象 范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限 制性股票的归属条件已成就。 综上，董事会薪酬与考核委员会同意本激励计划 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2025-075 香农芯创科技股份有限公司 第五届董事会第十三次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次（临 时）会议通知于 2025 年 10 月 17 日以短信与电子邮件等方式送达全体董事、监 事、高级管理人员。第五届董事会第十三次（临时）会议于 2025 年 10 月 21 日 以现场结合通讯方式召开。会议由董事长范永武先生主持，会议应到董事 9 人， 实到董事 9 人。公司监事会成员、其他高级管理人员列席了会议。本次会议的出 席人数、召集召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的要求。 二、董事会会议审议情况 出席本次会议的董事对以下事项以投票表决的方式，进行了审议表决： 1、审议通过《2025 年三季度报告》； 审议结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过。 本议案提交董事会审议前已经董事会审计委员会审议通过。 关联董事黄泽伟先生、李小红先生和苏泽晶先 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2025-080 香农芯创科技股份有限公司 2025 年半年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及 无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。 【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持 股 1 个月（含 1 个月）以内，每 10 股补缴税款 0.070000 元；持股 1 个月以上 至 1 年（含 1 年）的，每 10 股补缴税款 0.035000 元；持股超过 1 年的，不需 补缴税款。】 一、股东大会审议通过利润分配方案情况 1、香农芯创科技股份有限公司(以下简称"公司")2025 年半年度利润分配 预案已经公司 2025 年 9 月 12 日召开的 2025 年第一次临时股东大会审议通过， 2025 年 半 年 度 利 润 分 配 方 案 为 ： 以 公 司 截 至 2025 年 6 月 ...

香农芯创公告称，公司2025年半年度权益分派方案已获股东大会通过。以现有总股本463,773,767股为基 数，向全体股东每10股派0.35元现金（含税），不转增股本、不送红股。股权登记日为2025年10月28 日，除权除息日为10月29日。委托中国结算深圳分公司代派的A股股东现金红利将于10月29日到账，部 分股东现金红利由公司自行派发。权益分派实施后，2024年限制性股票激励计划授予价格将相应调整。 ...

根据您的要求，我已将提供的财报关键点按照单一主题进行分组。归类结果如下： 收入和利润表现 - 营业收入年初至报告期末为263.995亿元人民币，同比增长59.90%[5] - 归属于上市公司股东的净利润年初至报告期末为3.593亿元人民币，同比下降1.36%[5] - 加权平均净资产收益率为11.56%，同比下降1.32个百分点[5] - 公允价值变动收益为665.71万元人民币，同比转正增长109.03%[11] - 营业收入从165.10亿元增至263.99亿元，增长59.9%[23] - 净利润为3.46亿元，较上年同期的3.52亿元下降1.7%[25] - 归属于母公司股东的净利润为3.59亿元，较上年同期的3.64亿元下降1.4%[25] - 基本每股收益为0.78元，较上年同期的0.80元下降2.5%[25] 成本和费用表现 - 营业成本年初至报告期末为255.721亿元人民币，同比增长63.37%[11] - 营业成本从156.53亿元增至255.72亿元，增长63.4%[23] - 财务费用为1.80亿元，与上年同期基本持平[23] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为-4685.25万元人民币，同比改善88.81%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-4685万元，较上年同期的-4.19亿元改善88.8%[26] - 销售商品、提供劳务收到的现金为241.18亿元，较上年同期的145.84亿元增长65.4%[26] - 购买商品、接受劳务支付的现金为239.61亿元，较上年同期的153.99亿元增长55.6%[26] - 投资活动产生的现金流量净额为-8759万元，较上年同期的6946万元下降226.2%[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1.18亿元，较上年同期的7.23亿元下降116.3%[27] - 取得借款收到的现金为70.58亿元，较上年同期的41.49亿元增长70.1%[27] - 期末现金及现金等价物余额为3.82亿元，较上年同期的8.13亿元下降53.0%[27] 资产和负债变化 - 总资产本报告期末为93.536亿元人民币，较上年度末增长23.32%[5] - 应收账款本报告期末为37.617亿元人民币，较上年度末大幅增长250.25%[10] - 存货本报告期末为18.133亿元人民币，较上年度末下降36.55%[10] - 合同负债本报告期末为1.147亿元人民币，较上年度末激增2161.63%[11] - 总资产从758.49亿元增至935.36亿元，增长23.3%[21] - 货币资金从8.98亿元增至12.24亿元，增长36.3%[20] - 应收账款从10.74亿元增至37.62亿元，增长250.3%[20] - 短期借款从13.26亿元增至23.20亿元，增长75.0%[21] - 应付票据从13.55亿元增至23.79亿元，增长75.5%[21] - 归属于母公司所有者权益从293.74亿元增至338.38亿元，增长15.2%[22] - 未分配利润从161.06亿元增至189.43亿元，增长17.6%[22] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为58,618户[13] - 前10名股东中，深圳市领泰基石投资合伙企业（有限合伙）持股比例最高，为9.07%，持股数量为42,056,446股[13][14] - 股东黄泽伟持股比例为5.38%，持股数量为24,928,000股，其中18,696,000股为有限售条件股份[14] - 股东黄泽伟质押股份数量为13,375,000股[14] - 股东深圳新联普投资合伙企业（有限合伙）持股比例为4.93%，持股数量为22,878,290股，质押股份数量为5,580,000股[14] - 公司高管锁定股期末限售股数合计为19,506,000股，其中黄泽伟为18,696,000股[17] 公司投资活动 - 公司出资人民币3,000万元设立合资公司，占合资公司注册资本人民币12,000万元的25%[18]

市场整体表现 - 沪指10月22日下跌0.07% [1] - 申万行业中9个行业上涨，石油石化行业涨幅居首，为1.58%，银行行业涨幅为0.97% [1] - 有色金属行业跌幅居首，为1.36%，电力设备行业跌幅为1.29% [1] - 两市主力资金全天净流出442.31亿元 [1] 行业资金流向 - 4个行业主力资金净流入，石油石化行业净流入规模居首，达5.58亿元，家用电器行业净流入4.79亿元 [1] - 27个行业主力资金净流出，电子行业净流出规模居首，达80.21亿元，电力设备行业净流出62.84亿元 [1] 电子行业整体情况 - 电子行业今日下跌0.60%，主力资金净流出80.21亿元 [2] - 行业468只个股中，157只上涨，3只涨停，303只下跌 [2] - 行业资金净流入个股169只，净流出个股299只 [2] 电子行业资金净流入个股 - 13只个股净流入资金超亿元，海光信息净流入资金居首，达6.42亿元 [2] - 香农芯创净流入资金4.08亿元，方正科技净流入资金3.24亿元 [2] - 资金流入榜中，睿能科技今日涨停，涨幅10.00%，灿芯股份涨7.28%，腾景科技涨7.50% [2] 电子行业资金净流出个股 - 24只个股净流出资金超亿元，兆易创新净流出资金居首，达10.50亿元 [2] - 工业富联净流出资金10.16亿元，闻泰科技净流出资金9.90亿元 [3] - 资金流出榜中，兆易创新股价下跌3.69%，工业富联下跌3.74%，闻泰科技下跌3.24% [3]

活动概况 - 新浪财经主办、银华基金独家合作的第二届金麒麟最佳投资顾问评选活动正在进行中 [1] - 活动旨在为投资顾问提供展示形象、扩围服务、提升能力的舞台 [1] - 活动为优秀投资顾问与大众投资人搭建沟通对话的桥梁 [1] - 活动助推中国财富管理行业健康发展 [1] - 活动设立投资能力评比环节 分为股票模拟组、场内ETF模拟组、公募基金模拟配置组三个组别 [4] - 模拟交易规则在单个投资标的持仓比例、最大回撤率、调仓次数等均有限制 [4] - 超3000名专业投顾参与模拟组合PK [1] 股票组交易动态 - 股票组榜首收益率剑指200% [1] - 10月22日股票组十大买入次数最多的个股榜单中 新易盛排名第一 [1] - 10月22日股票组十大买入次数最多的个股榜单中 上纬新材排名第二 [1] - 10月22日股票组十大买入次数最多的个股榜单中 聚灿光电排名第三 [1] - 10月22日股票组十大买入次数最多的个股榜单中 香农芯创排名第四 [1] - 10月22日股票组十大买入次数最多的个股榜单中 卡倍亿排名第五 [1] - 10月22日股票组十大买入次数最多的个股榜单中 长川科技排名第六 [1] - 10月22日股票组十大买入次数最多的个股榜单中 四方达排名第七 [1] - 10月22日股票组十大买入次数最多的个股榜单中 中际旭创排名第八 [1] - 10月22日股票组十大买入次数最多的个股榜单中 卧龙新能排名第九 [1] - 10月22日股票组十大买入次数最多的个股榜单中 闻泰科技排名第十 [1] - 10月22日股票组十大买入金额个股榜单中 长川科技排名第一 [2] - 10月22日股票组十大买入金额个股榜单中 中际旭创排名第二 [2] - 10月22日股票组十大买入金额个股榜单中 新易盛排名第三 [2] - 10月22日股票组十大买入金额个股榜单中 聚灿光电排名第四 [2] - 10月22日股票组十大买入金额个股榜单中 中威电子排名第五 [2] - 10月22日股票组十大买入金额个股榜单中 上纬新材排名第六 [2] - 10月22日股票组十大买入金额个股榜单中 华工科技排名第七 [2] - 10月22日股票组十大买入金额个股榜单中 万润科技排名第八 [2] - 10月22日股票组十大买入金额个股榜单中 香农芯创排名第九 [2] - 10月22日股票组十大买入金额个股榜单中 阳光电源排名第十 [2] ETF交易动态 - 10月22日有实战牛人抄底芯片ETF [1] - 十大买入ETF榜单出炉 [1] 数据说明 - 十大买入个股/ETF榜数据为综合所有参赛选手当日买入个股/ETF次数最多的10只股票/ETF [3] - 十大买入金额个股/ETF榜数据为综合所有参赛选手当日买入个股/ETF金额的前10名股票/ETF [3] - 以上数据均是模拟交易数据 并非实际交易情况 [4]