关联交易额度 - 2026年度与关联方日常性关联交易总额预计不超2亿美元（约141.47亿元人民币）[1] - 2025年度与关联方日常性关联交易预计总额不超1.936亿美元[7] 担保情况 - 公司及子公司拟在不超3.5亿美元额度内为关联交易提供资产抵押/质押担保，有效期至2026年12月31日[2][3] 采购数据 - 2026年预计向无锡欣珩采购货物8.3亿美元，2025年初至12月4日已发生5.15亿美元[4] - 2026年预计向无锡欣旸采购货物7.7亿美元，2025年初至12月4日已发生5.69亿美元[4] - 2026年预计向无锡欣联采购货物2亿美元，2025年初至12月4日已发生1.23亿美元[4] - 2026年预计向无锡欣融采购货物2亿美元，2025年初至12月4日已发生2.43亿美元[4] - 2025年向无锡欣珩预计采购6.6亿美元，实际发生5.15亿美元[8] - 2025年向无锡欣旸预计采购8.36亿美元，实际发生5.69亿美元[8] 股权结构 - 无锡高发投、无锡太湖国际科技园投资开发有限公司和无锡创源资产管理有限公司分别持有公司40%、30%、30%股份[14] - 无锡高发投、无锡太湖国际科技园投资开发有限公司和无锡创源资产管理有限公司分别持有无锡欣联40%、30%、30%股份[18] - 无锡高发投和无锡新铁产业投资发展中心分别持有无锡欣融52.6316%、47.3684%股份[22] - 无锡市新吴区人民政府持有无锡高发投100%股份，认缴出资额为1804500万元[25] 其他 - 公司与无锡高发投等关联方签署《2026年度关联交易总体合同书》，有效期至2026年12月31日[32] - 关联交易遵循市场、书面、公开、回避原则，参照市场价格定价，按合同或协议结算[28][29][30][31] - 独立董事同意《关于预计2026年度日常性关联交易的议案》并提交董事会审议[34] - 监事会认为2026年度预计日常性关联交易为公司及子公司正常经营所需，定价公允合理，同意该事项[35] - 保荐机构认为日常性关联交易预计事项决策程序符合规定，对预计2026年度日常性关联交易事项无异议[36] - 该议案尚需经过公司股东大会审议[36]

重大事项报告标准 - 持有公司5%以上股份的股东为重大事项报告义务人[3] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[5] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超500万元需报告[5] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[5] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超500万元需报告[6] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[6] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上需报告[6] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[6] - 重大诉讼、仲裁涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[6] - 连续十二个月内诉讼和仲裁涉案金额累计达上述标准需报告[7] 报告流程与责任 - 重大信息报告需在知悉后24小时内递交书面文件给董事会秘书[14] - 公司证券部负责定期报告，各部门和子公司需及时报送资料[17] - 内部信息报告义务人要制定制度并指定联络人报证券部备案，资料需第一责任人签字[17] - 总经理等高级管理人员应敦促重大信息收集、整理和报告工作[19] - 董事等人员在信息未公开前应保密，不得进行内幕交易[19] - 董事会秘书应定期或不定期对报告义务人员进行培训[19] - 未及时上报重大事项追究相关人员责任，导致违规由报告人员承担责任[19] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法律和公司章程执行，抵触时立即修订[21] - 制度由董事会负责解释和修订[22] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[22]

香农芯创科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 香农芯创科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，确保公司董事会的有效监督，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《香农芯创科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律、法 规、规范性文件及规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是按照《公司章程》设立的董事会专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 审计委员会下设审计工作组为日常办事机构，负责日常工作联络和 会议组织等工作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名以上不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。 公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 香农芯创科技股份有限公司 董事 ...

股东会召开时间 - 年度股东会需在上一会计年度结束后6个月内召开，每年一次[2] - 临时股东会不定期召开，特定情形下2个月内召开[2] 股东会召集与主持 - 单独或合计持10%以上股份股东可请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7] - 连续90日以上单独或合计持10%以上股份股东特定情况下可自行召集主持，会前持股不低于10%[9] 提案相关 - 董事会、审计委员会及单独或合并持1%以上股份股东有权提提案，该类股东可在股东会召开10日前提临时提案[11] - 召集人收到临时提案后2日内发补充通知[11] 通知与登记 - 年度股东会提前20日、临时股东会提前15日通知各股东[11] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[14] 会议变更与取消 - 发出股东会通知后无正当理由不得延期或取消，否则需在原定日前至少2个工作日公告说明[14] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[18] 决议通过条件 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[22] - 一年内购买、出售重大资产或提供担保超公司最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[22] 投票权征集 - 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[23] 关联交易决议 - 普通关联交易需出席非关联股东所持表决权过半数通过，特别关联交易需2/3以上通过[24] 董事选举 - 选举或更换两名以上董事实行累积投票制，每一股份拥有与应选董事人数相同表决权[26] - 股东全部表决权为所持股份数与应选董事总人数之积[27] 表决方式 - 除累积投票制外，股东会对所有提案应逐项表决，发行优先股审议需就相关事项逐项表决[27] 计票监票 - 表决前推举两名股东代表参加计票和监票，表决时由律师、股东代表共同负责计票、监票并当场公布结果[41] 决议公告 - 股东会决议应及时公告，列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例等内容[44] - 提案未获通过或本次股东会变更前次股东会决议，需在决议公告中作特别提示[30] 会议记录 - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限与公司经营期限相同[30] 方案实施 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[49] 回购决议 - 公司以减少注册资本为目的回购普通股等情况，股东会就回购普通股作出决议，需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[50] 决议撤销 - 股东有权自决议做出之日起六十日内请求法院撤销召集程序、表决方式违反法律或章程，或决议内容违反章程的股东会决议，但轻微瑕疵且未产生实质影响的除外[31] 公告与规则解释 - 公告或通知指在中国证监会指定报刊上刊登信息披露内容，篇幅长可作摘要性披露，全文应同时在指定网站公布[34] - 本议事规则由股东会授权董事会负责解释，自股东会审议通过之日起生效[35]

香农芯创科技股份有限公司 总经理工作细则 香农芯创科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进香农芯创科技股份有限公司（以 下简称"公司"）经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策 的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 等法律法规和《香农芯创科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 的规定，特制定总经理工作细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理对董 事会负责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第二章 聘 任 第三条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任。总经理经营班子其他成员 由总经理提名，董事会聘任。公司董事可受聘兼任总经理、副总经理及经营班子 其他成员，但兼任其他高级管理职务的董事以及职工代表董事的总数不得超过公 司董事会成员的二分之一。 第四条 公司设总经理一人，并设副总经理若干。 公司总经理、副总经理、财务负责人构成公司总经理经营班子。总经理经营 班子是公司日常经营管理的指挥和运作中心。 第五条 总经理、副总经理、财务负责人等必须专职，不得在控股股东、实 ...

人员变动管理 - 董事和高管辞职提交书面报告，收到日生效，公司两日内披露[4] - 特定情形原董事继续履职，公司60日内完成补选[4] 职务解除规定 - 特定情形公司依法解除董事、高管职务[5] - 股东会解任董事，董事会解任高管，决议作出日生效[5] 离职相关要求 - 无正当理由任期前解任，董事、高管可要求赔偿[6] - 离职5日内办妥移交手续[8] - 持股董事和高管离职签减持承诺函[8] 股份转让限制 - 任职每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[11] 违规处理措施 - 离职后2日委托申报身份信息[11] - 违规造成损失公司有权索赔，涉违法犯罪移送司法[12]

内幕信息范围 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 报备要求 - 内幕信息公开披露后五个交易日内向深交所报备知情人档案[9] - 被收购等情形时及时向深交所报备知情人档案[10] - 披露重大事项前后异常波动等情况需报备[10] - 重大事项变化应补充报送知情人档案[10] - 收购人等分阶段报送知情人档案，不晚于信息公开披露时间[12] 其他要求 - 重大事项制定《重大事项进程备忘录》并保存十年[13] - 董事会核查知情人信息，董秘负责登记备案[15] - 知情人配合登记备案并告知变更情况[14][15] - 内幕信息登记备案经证券部核实、董秘批准后报备[15] - 知情人档案保存至少10年[15] - 知情人负有保密责任[17] - 提供未公开信息需备案并签保密协议[18] - 发现内幕交易2个工作日内报送处理结果[20] - 擅自披露信息公司保留追责权利[20] - 制度自董事会审议通过之日起生效[23]

提名委员会组成与选举 - 成员由三名董事组成，独立董事过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会任职与任期 - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] - 任期与董事会一致，届满可连选连任[4] 提名委员会会议规则 - 至少提前三天通知全体委员[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] 其他 - 细则由董事会解释和修订，决议通过生效[15]

会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[7] - 八种情形下应召开临时会议[8] - 董事长十日内召集主持会议[9] - 定期和临时会议分别提前十日和三日通知[11] - 定期会议变更通知提前三日发出[13] 出席规定 - 过半数董事出席方可举行会议[15] - 连续两次未出席或12个月未出席超半数需书面说明[15] - 连续两次未出席且不委托出席建议撤换[15] 关联交易审议 - 非关联董事不得委托关联董事，关联董事不得接受非关联委托[15] - 董事回避时过半数无关联董事出席可开会[19] 决议通过 - 提案决议需超全体董事半数同意，担保需三分之二以上同意[18] - 无关联关系董事过半数通过决议，不足三人提交股东会[19] 表决相关 - 一人一票，记名和书面表决[18] - 表决意向分同意、反对和弃权，违规需重选或视为弃权[18] - 宣布结果后或规定时限结束后不统计表决情况[18] 其他 - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可要求暂缓表决[19] - 会议档案保存期限与公司经营期限相同[24] - 董事会秘书负责会议记录等事宜，人员对决议保密[21][22] - 董事长督促落实决议并通报执行情况[24] - 规则自股东会通过生效，由董事会解释[26]

委员会构成 - 战略与发展委员会由三名董事组成，独立董事过半数[4] - 委员任期与董事会任期一致[4] 会议规则 - 召开会议至少提前三天通知全体委员[10] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[10] - 会议决议须全体委员过半数通过[11] 其他 - 投资评审小组做决策前期准备并提供资料[8] - 会议记录由董事会秘书保存[20] - 细则自董事会决议通过之日起生效[13]