上海金茂凯德（北京）律师事务所 上海金茂凯德（北京）律师事务所（以下简称"本所"）接受中科创达软件股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 股东大会规则》（以下简称"《规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网 络投票实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等法律法规和规范性文件的要求， 就公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）的相关事宜出具本法律 意见书。 关于中科创达软件股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进 行了必要的核查和验证。 2023 年年度股东大会的法律意见书 本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议一起予以公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 致：中科创达软件股份有限公司 本所律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，并 指派律师出席了本次股 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2024-035 中科创达软件股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、会议召开和出席情况 6、 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股 东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《中科创达软件股份有限公司章程》的有关规定。 二、会议出席情况 （一）股东出席的总体情况 参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代理人共 79 人， 代表有表决权的公司股份数合计为 155,583,495 股，占公司有表决权股份总数（不 计入公司持有的库存股）459,199,894 股的 33.8814%。其中：通过现场投票的股 东共 9 人，代表有表决权的公司股份数合计为 137,792,180 股，占公司有表决权 股份总数（不计入公司持有的库存股）459,199,894 股的 30.0070%；通过网络投 票的股东共 70 人，代表有表决权的公司股份数合计为 17,791 ...

业绩总结 - 公司2023年实现营业收入52.42亿元，同比下降3.73%[1] - 公司智能汽车业务实现营业收入23.37亿元，较上年同期增长30.34%[1] - 公司2024-2026年预测营业收入分别为65.92/80.13/98.68亿元[6] - 公司2024年动态PE为29.28倍，处于可比公司中位数水平[8] - 中科创达2026年预计每股收益为2.82元，净资产为27.69元[9] - 2023年至2026年，公司营业总收入呈逐年增长趋势，2026年预计达到9868百万元[9] 未来展望 - 公司2024-2026年预测归母净利润分别为7.97/10.18/12.96亿元[6] - 公司2026年预计每股收益为2.82元[9] 新产品和新技术研发 - 公司智能汽车业务中智能驾驶软件收入1.82亿元，取得历史性突破[1] 市场扩张和并购 - 公司2023年至2026年营业总收入呈逐年增长趋势[9] 其他新策略 - 分析师声明中指出，报告数据来源于市场公开信息，不保证信息的准确性或完整性[10] - 法律声明中指出，本报告仅供海通证券股份有限公司客户使用，不构成对任何人的投资建议[13]

公司业绩 - 预计公司2024-2026年营业收入分别为63.47/78.89/99.55亿元，同比增速分别为21.08%/24.30%/26.18%[1] - 预计公司2024年归母净利润为6.32亿元，同比增速为35.63%[1] - 给予中科创达2024年45倍PE的目标价为61.85元，首次覆盖，给予“买入”评级[1] 风险提示 - AI进展不及预期、智能手机出货量不及预期、汽车智能化发展不及预期、物联网市场不确定性较高[2] 公司战略 - 公司通过Smart to Intelligent战略升级，自主研发Rubik魔方大模型，有望推动业绩成长[4] - 公司成立晓悟智能，专注机器人业务的研发和应用，为公司带来新的增长点[5] - 公司进行Smart to Intelligent战略升级、布局“AI+OS”，有望把握智能化发展浪潮、赋能千行百业[6] 公司发展 - 公司是全球领先的智能操作系统提供商，具有智能终端操作系统领导地位[7] - 公司盈利预测稳健，估值合理，建议投资[7] - 公司发布2024年限制性股票激励计划，拟授予713.00万股，约占公司股本总额的1.55%，业绩考核目标为2024/2025/2026年营业收入增长率不低于15%/30%/45%[12] 行业展望 - 全球智能手机市场在2023年触底，需求有望逐步恢复，中国市场仍是全球最大的智能手机市场[13] - 2025年中国智能电动汽车销量预计达到1220.3万辆，汽车软件市场规模有望达到373亿元[16] - 2026年全球物联网支出规模有望扩大到1.1万亿美元，2022-2026年CAGR达10.7%[20] 技术发展 - 端侧AI为AI发展提供新机遇，降低云端计算压力和成本，增强可靠性和个性化体验[14] - 公司成功运行130亿参数模型，极大提升端侧设备的AI能力，加速大模型在各行业应用的落地[32] - 公司推出ATP物联网交付平台，为物联网行业ISV提供一站式的智能物联网中心，帮助用户构建自己的行业解决方案[47]

问题描述：公司于2024年3月19日披露《2023年年度报告》，报告中2021年加权平均 净资产收益率、2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润、报告期内以权益结算的 股份支付确认的费用总额等数据披露不准确。上述事项违反了《上市公司信息披露管理 办法》（证监会令第182号）第三条的规定。王焕欣作为公司财务总监，未能勤勉尽责， 对公司相关违规行为负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令 第182号）第四条的规定。 二．整改措施 证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2024-034 中科创达软件股份有限公司 关于《中国证券监督管理委员会北京监管局警示函》所涉问题整改报告的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月27日收到中国证券监 督管理委员会北京监管局出具的《关于对中科创达软件股份有限公司、王焕欣采取出具 警示函行政监管措施的决定》（以下简称"警示函"），具体内容详见公司披露于巨潮资 讯网的《关于收到中国证券监督管理委员会北京监管局警示函的公告》。 ...

业绩总结 - 公司2023年实现营业收入52.42亿元，同比下降3.73%[1] - 智能汽车业务保持高增长，实现营业收入23.37亿元，同比增长30.34%[1] - 公司研发投入再创新高，销售、管理、研发费用分别增长0.73、0.58、2.58百分点[1] - 公司预计2024~2026年的收入分别为63.08/75.23/89.06亿元，增速分别为20.3%/19.3%/18.4%，归母净利润分别为6.02/7.58/9.26亿元，给予2024年50倍PE，对应目标价65.5元/股，维持“强推”评级[4] - 中科创达2023年预计营业总收入将从524.2百万元增长至890.6百万元[5] - 预计2023年净利润为395百万元，2026年预计将增长至784百万元[5] - ROE预计从4.9%增长至7.8%[5] - 资产负债率预计从14.9%增长至18.5%[5] - 流动比率预计从4.9下降至3.9[5] 未来展望 - 公司在AI技术浪潮下，拓宽端侧应用成长空间，加速产品和技术创新，推动物联网走向高度智能化和高性能计算的全新计算平台[2] 风险提示 - 风险提示包括汽车智能化发展不及预期，海外并购带来的管理风险，以及大模型迭代与赋能不及预期[3] 公司团队 - 公司团队中的首席研究员吴鸣远曾在东方证券、兴业证券研究所工作，并于2020-2022年连续三年获得新财富最佳分析师第三名[6] - 公司团队中的研究员胡昕安曾在海康威视工作，于2023年加入华创证券研究所[7] 公司信息 - 公司投资评级体系中将投资评级分为强推、推荐、中性和回避四个等级，根据预期未来6个月内相对基准指数的表现来确定[12] - 行业投资评级体系中将行业投资分为推荐、中性和回避三个等级，根据预期未来3-6个月内该行业指数相对基准指数的涨跌幅来确定[13] 公司地址 - 北京总部地址为北京市西城区锦什坊街26号[17] - 广深分部地址为深圳市福田区香梅路1061号中投国际商务中心A座19楼[17]

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2024-032 中科创达软件股份有限公司 关于控股股东无偿捐赠部分公司股份完成过户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一．捐赠情况概述 中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、董事长赵鸿飞 先生将其通过达孜县创达汇咨询有限公司（公司员工持股平台，以下简称"创达 汇"）间接持有的公司169,044股股份无偿捐赠给北京理工大学教育基金会，用 于其母校北京理工大学的建设与发展，助力北京理工大学"双一流"建设。具体 内容详见公司于2024年3月13日在巨潮资讯网披露的《关于控股股东无偿捐赠部 分公司股份的公告》。 二．本次股份捐赠的进展情况 创达汇与北京理工大学教育基金会通过非交易过户的方式完成了169,044股 股份的过户登记手续，并于2024年3月29日收到中国证券登记结算有限责任公司 出具的《证券过户登记确认书》。 本次捐赠前，赵鸿飞先生直接持有公司股份122,351,063股,占总股本（剔除 公司回购专用账户中的股份数量）的26.64%；通过创达汇间接持有公司股份 169 ...

中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月27日收到中国证券监 督管理委员会北京监管局出具的《关于对中科创达软件股份有限公司、王焕欣采取出具 警示函行政监管措施的决定》。 一．警示函主要内容 中科创达软件股份有限公司、王焕欣： 证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2024-031 中科创达软件股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会北京监管局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 公司收到上述警示函后高度重视，将认真吸取教训，加强对《上市公司信息披 1 露管理办法》等相关法律法规、规范性文件的学习，不断提高公司信息披露质量， 维护公司及全体股东利益。 本次监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动，公司将严格按照有关法 律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 中科创达软件股份有限公司董事会 经查，你公司于2024年3月19日披露《2023年年度报告》，报告中2021年加权平 均净资产收益率、2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润、报告期内以权益 结算 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对中科创达软件股份有限公司及相关 责任人的监管函 创业板监管函〔2024〕第 40 号 中科创达软件股份有限公司董事会及相关责任人： 2024 年 3 月 27 日，你公司披露《关于 2023 年年度报告 的补充更正公告》。公告显示，由于工作人员失误，导致《2023 年年度报告》中分季度主要财务指标等部分信息披露有误， 你公司对相关内容予以补充更正。本次补充更正的信息，不 改变本报告期你公司利润等各项财务数据。 1 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和 本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露 义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并就其保证承担个别和连带的责任。 特此函告。 深圳证券交易所 创业板公司管理部 2024 年 3 月 27 日 2 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条的规定。你公司 财务总监兼董事会秘书王焕欣未能勤勉尽责，违反了本所 《创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 4.2.2 ...

公司基本信息 - 公司名称为中科创达软件股份有限公司[7] - 公司股票代码为300496[7] - 公司注册地址为北京市海淀区清华东路9号创达大厦1层101-105室[8] - 公司办公地址为北京市海淀区清华东路9号院3号楼创达大厦[9] 财务数据 - 公司2023年度营业收入为524.22亿元，较上年下降3.73%[10] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为46.62亿元，较上年下降39.36%[10] - 公司2023年度经营活动产生的现金流量净额为75.47亿元，较上年增长51.89%[10] - 公司2023年度基本每股收益为1.0171元，较上年下降42.68%[10] - 公司2023年度资产总额为1145.92亿元，较上年增长6.88%[10] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净资产为956.25亿元，较上年增长5.47%[10] - 公司2023年度稀释每股收益为1.0155元，较上年下降42.19%[10] 产品和技术 - 公司以“创造丰富多彩的智能世界”为使命，以智能操作系统技术为核心，为智能产业赋能[23] - 公司为产业界提供"IP+服务+解决方案"的三位一体的全栈式、立体化、模块化、标准化、定制化的软件产品和方案[24] - 公司在整车操作系统、工业机器人的产品开发上实现了关键进展[27] - 公司将持续在AMR、叉车机器人、复合机器人等全系列产品上深耕[29] 市场趋势和新技术 - 2023年全球人工智能市场收入达5132亿美元，同比增长20.7%[17] - 混合AI技术加速推动人工智能发展，谷歌发布全球首个支持边缘端的大模型PaLM 2[17] - 2023年10月4日，谷歌推出以AI为核心构建的手机Pixel 8和Pixel 8 Pro[19] - 骁龙8 Gen 3是高通首款以生成式AI为设计理念的移动平台，支持多达100亿个参数的生成式AI模型[19] - PC在AI领域的应用和发展中扮演着重要角色，可以推动AI技术的创新和发展[20] - 生成式AI对于扩展现实（XR）领域影响深远，丰富了XR设备上的用户体验[21]