中科创达软件股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 真实、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件的规定及《中科创达软件股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、公司《信息披露管理制度》的要求，结合公司实际，制定本 制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价 格已经或可能产生较大影响的未公开信息。重大信息包括但不限于公司及控股 子公司发生或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事件及上 述事件的持续变更进程。公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将 发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照 本制度规定负有报告义 ...

中科创达软件股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子公司 金融衍生品交易业务，加强对金融衍生品交易业务的管理，防范相关交易风险，健 全和完善公司金融衍生品交易业务管理机制，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及《中 科创达软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司的实际业务情况，制定本制度。 第二条 本制度所称金融衍生品是指远期、掉期（互换）、期权等产品或上述产 品的组合。衍生品的基础资产既可以是利率、汇率、货币等标的，也可以是上述标 的组合。本制度所称金融衍生品交易是指为满足正常生产经营需要，在相关合格金 融机构办理的锁定成本、规避和防范汇率、利率等风险的金融衍生品交易业务，包 括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率期权、结构性远期等。既可 采用保证金或担保、抵押交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公 ...

第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所（以下简 称"深交所"）相关规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司应自行审慎判断应当披露的信息是否存在《管理规定》《股票 上市规则》及《规范运作指引》等规定的暂缓、豁免情形，并采取有效措施防止 暂缓或豁免披露的信息泄露，接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后 监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称"国家秘密"），依法豁免披露。 1 中科创达软件股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》（以下简称"《管理 规定》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 ...

中科创达软件股份有限公司 信息披露管理制度 第五条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证信息 披露的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第六条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资 者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不 得误导投资者。 信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披 露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披 露。 第一章 总则 第一条 为规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保护公司、股东及 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露暂 缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制定 本制度。 第二条 本制度所指信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易 ...

中科创达软件股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现中科创达软件股份有限公司（以下 简称"公司"）资产的保值增值，根据法律、法规和相关规定及《中科创达软件 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司及本公司的全资、控股子公司（以 下统称"子公司"）以现金、实物资产和无形资产等作价出资、进行的各种形式 的投资活动（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）。 第四条 本制度适用于公司以及公司所属子公司的一切对外投资行为。公司 对外投资原则上由公司集中进行，控股子公司确有必要进行对外投资的，需事先 1 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 第三条 短期投资主要指在法律、法规允许的范围内公司购入的能随时变现 且持有时间不超过一年（含）的投资，包括各种理财产品、股票、债券、基金或 其他有价证券；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现 的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。投资管 ...

中科创达软件股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条为了进一步加强和规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司" ）及控股、全资子公司的资金管理，建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占 用公司资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的 发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管 指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）等法律、法规及规范性文 件以及《中科创达软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及其下属全资、控股子公司。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下情况： （一）经营性资金占用，是指公司控股股东、实际控制人及关联方通过采购、 销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易所产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用，是指公司为控股股东、实际控制人及关联方垫付工 资、福利、 ...

中科创达软件股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维护信息披露 的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号—信息披露事务管理》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《中科创达软件股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相关规则要求及时登记和报送内幕 信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，报送及时，董 事长为主要责任人，公司 ...

中科创达软件股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）的选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及其他法律、法规、 自律规则和《中科创达软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制 定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会同意后，提 交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在股东会决定前聘请会计师事务所开 展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预董事会审计委员会独立履行 ...

董事会战略委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为完善中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》等法律 法规、规范性文件和《中科创达软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及其他有关规定，特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制 定本工作规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 中科创达软件股份有限公司 1 第三章 战略委员会的职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第七条 董事会秘书负责战略委员会日常工作联络和会议组织等工作，负责 协调公司各部门及下属子公司向战略委员会提供必要资料。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中独立董事一名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在 ...

中科创达软件股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》等法律法规、规范性文件和《中科创达软件股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）以及其他相关规定，特设立董事会薪酬与考核委 员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司董事、高级管理 人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作规则所称董事是指在公司支取薪酬的董事，高级管理人员是 指《公司章程》中明确的高级管理人员以及由总经理提请董事会认定的其他高级 管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第六条 薪酬与考 ...