会议情况 - 2023年1月1日至9月14日公司召开6次董事会会议和4次股东大会，独立董事均亲自参加[4] 议案审议 - 独立董事对多项议案发表同意的事前认可意见或独立意见[5][6][7] 职责履行 - 监督检查审计部工作，审阅定期报告和内控情况[7] - 对董事和高管薪酬等提建议[7] - 调查监督内控制度、决议执行情况[10] - 监督检查信息披露情况[10] 日常工作 - 了解公司生产经营等情况，与管理层沟通[11] - 关注公开信息和政策变化影响[11] - 核查重大事项[11] 未开展事项 - 报告期内未提议召开董事会、解聘会计师事务所、独立聘请机构[13] 表决原则 - 独立董事审慎行使表决权维护公司和中小股东权益[14]

会议情况 - 2023年9月14日至12月31日公司召开3次董事会会议，独立董事均出席[3] - 报告期内公司召开2次股东大会，独立董事均出席[3] 独立董事履职 - 2023年9月14日独立董事对聘任高管议案发表同意意见[3][4] - 2023年9月起独立董事任审计委员会主任委员[4] - 独立董事与相关方沟通并监督公司多项情况[6][7][8] 特殊情况 - 报告期内独立董事无提议召开董事会等情况[10][11]

公司治理 - 董事会由7名董事组成，3名为独立董事[12] - 监事会由3名监事组成，1名为职工监事[12] - 公司设总经理1名，副总经理2名、财务总监1名[12] - 董事会下设4个专门委员会[12] - 公司设立11个管理部门[12] 未来展望 - 立足区域资源优势，坚持硫磷结合，发展低品位磷矿选矿和湿法磷酸净化技术[13] 内部控制 - 2023年12月31日公司在重大方面保持了有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷[10] - 纳入评价范围的主要单位有6家公司[11] - 建立内部控制制度，涵盖多种控制程序[18] - 制定多项管理制度保障资金、采购、销售等业务合规[22][23][25][26] - 取得ISO9001:2008产品质量管理体系认证证书[24] - 建立全方位多层次内部监督体系，完善内部控制评价机制[28] 缺陷标准 - 财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷有对应资产总额和营业收入错报额标准[29][30] - 非财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷有对应资产总额和营业收入损失额标准[31] - 报告期内公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[36] - 内部控制可能出现不适用或偏差，公司将及时完善[37]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入271,134.01万元，上年度251,984.41万元[8] - 2023年度营业收入扣除项目合计277.24万元，上年度142.62万元[8] - 2023年度营业收入扣除后金额270,856.77万元，上年度251,841.79万元[8] - 2023年度营业收入扣除项目占比0.10%，上年度0.06%[8] - 2023年度与主营业务无关业务收入277.24万元，上年度142.62万元[8]

证券代码：300505 证券简称：川金诺 2023 年 1 月 1 日至 9 月 14 日独立董事述职报告 昆明川金诺化工股份有限公司独立董事述职报告（龙超） 各位股东及股东代表： 本人作为昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工 作制度》等规定和要求，认真履行独立董事职责，积极出席相关会议、恪尽职守、 勤勉尽责，审议各项议案并对相关事项发表意见，努力维护公司整体利益及全体 股东的合法权益。现就本人 2023 年 1 月 1 日至 9 月 14 日履职情况报告如下： 一、基本情况 本人龙超，男，1964 年 10 月生，经济学博士，先后毕业于北京大学经济 学院和复旦大学经济学院。现为云南财经大学金融研究院教授，博士生导师， 云南省青年学术技术带头人，历任云南财经大学金融发展研究所副所长、云南 财经大学金融学院院长。获得云南省哲学社会科学优秀成果二等奖等两项，主 持国家自然科学基金课题，云南省社科规划课题与其他决策咨询课题 10 余项， 发表学术 ...

2023 年，公司监事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件以及《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定和要求，从切实维护公司 利益和广大股东权益出发，依法独立行使监事会的监督权和检查职能，对公司经 营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行 职责情况等方面实施了有效监督和检查。现将 2023 年度监事会主要工作报告如 下： 一、2023 年度监事会审议情况 2023 年度，监事会一共召开 7 次会议，会议的召集、召开及表决程序符合 《公司法》和《公司章程》的规定，具体内容如下： 昆明川金诺化工股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 | 序号 | 召开日期 | 会议届次 | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023年3月28日 | 第四届监事会第十八次会议 | 1、《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度暨公司为子公 | | | | | 司申请综合授信额度提供担保的议 ...

证券代码：300505 证券简称：川金诺 2023 年 1 月 1 日至 12 月 31 日独立董事述职报告 昆明川金诺化工股份有限公司独立董事述职报（刘海兰） 各位股东及股东代表： 本人作为昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工 作制度》等规定和要求，认真履行独立董事职责，积极出席相关会议、恪尽职守、 勤勉尽责，审议各项议案并对相关事项发表意见，努力维护公司整体利益及全体 股东的合法权益。现就本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人刘海兰，女，1968 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本 科学历，高级会计师。1990 年 08 月至 1998 年 10 月在云南省有色地质局（前 身西南有色地质勘查局）任会计、审计科长，1998 年 10 月至 2009 年 09 月在 中和正信会计师事务所云南分所历任项目经理、审计部经理，2009 年 09 月至 2010 年 05 月，在信永中和会计事务所（特殊有限合伙）昆 ...

募集资金情况 - 公司向特定对象发行股票实际发行50,176,424股，募集资金总额7.11亿元，净额6.95亿元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金余额4.48亿元[3] - 2023年7月31日，募投项目拟投入募集资金从15亿元调至6.95亿元[6][7] - 2023年度募集资金总额69,506.00万元，本年度投入24,991.45万元，累计投入24,991.45万元[26] 资金监管与使用 - 2023年7月31日，公司与农行昆明东川区支行、世纪证券签署三方监管协议[11] - 2023年8月10日，公司与广西川金诺新能源等签署四方监管协议[12] - 2023年8月10日，公司与广西川金诺化工等签署四方监管协议[12] - 2023年7月31日，公司同意使用不超4亿元闲置募集资金进行现金管理[13] - 截至2023年12月31日，公司通过世纪证券云南分公司账户买理财产品余额3000万元[13] - 截至2023年12月31日，公司招行昆明分行等账户现金管理理财产品余额为零[14] 项目投资情况 - 5万吨/年电池级磷酸铁锂前驱体材料磷酸铁项目，承诺投资45,000.00万元，调整后5,500.00万元，本年度投入4,491.45万元，累计投入进度81.66%，预计2025.7.12达预定可使用状态[26] - 广西川金诺新能源10万吨/年电池级磷酸铁锂项目（一期），承诺投资72,000.00万元，调整后43,506.00万元，尚处建设期[26] - 补充流动资金项目，承诺投资33,000.00万元，调整后20,500.00万元，本年度投入20,500.00万元，累计投入进度100.00%[26] - 承诺投资项目合计承诺投资150,000.00万元，调整后69,506.00万元，本年度投入24,991.45万元，累计投入进度35.96%[26] 项目投产与理财收益 - 30万吨/年硫磺制酸项目于2023年8月达预定可使用状态并投产，硫酸未直接产生利润[19][28] - 2023年8月24日公司置换预先投入募集资金4491.45万元[10][27] - 2023年8月28日公司买10,000.00万元理财产品，年末赎回收益63.07万元[27] - 2023年9月25日公司买2,000.00万元理财产品，年末赎回收益6.52万元[27] - 2023年11月公司买3,000.00万元理财产品，截至2023年12月31日余额3000万元，已按时收回本息[27][28] - 尚未使用的募集资金41756.22万元，44756.22万元存监管账户，3000万元买理财产品[28]

业绩数据 - 2023年营业总收入271,134.01万元，同比增加7.60%[2] - 2023年营业利润-13,639.25万元，同比-133.33%[2] - 2023年利润总额-13,327.39万元，同比-132.27%[2] - 2023年归属于上市公司股东的净利润-9,145.95万元，同比-126.35%[2] - 2023年资产总额355,389.26万元，同比增加16.26%[6] - 2023年负债总额111,047.15万元，同比-4.95%[6] - 2023年归属于母公司股东权益合计239,880.39万元，同比增加31.92%[7] - 2023年经营活动产生的现金流量净额7,342.68万元，同比-39.69%[7] 资产变动 - 2023年末货币资金77,189.68万元，较上年末增加48,669.35万元，增长170.65%[8][10] - 2023年末存货46,836.41万元，较上年末减少38,345.65万元，下降45.02%[8][10] - 2023年末在建工程7,291.67万元，较上年末减少12,161.35万元，下降62.52%[9][11] - 2023年末短期借款44,326.55万元，较上年末增加35.15%[13] - 2023年末递延所得税负债755.40万元，较上年末增加5,933.55%[13] - 短期借款期末余额较上年末增加11,528.69万元，增长35.15%[14] - 资本公积期末余额较上年末增加61,858.01万元，增长93.23%[17] 收支对比 - 2023年营业收入较2022年增加19,149.60万元，增长7.60%[19] - 2023年营业成本较2022年增加66,369.45万元，增长33.27%[19] - 2023年研发费用较2022年增加3,287.83万元，增长337.62%[19] - 2023年营业利润较2022年减少54,557.41万元，下降133.33%[19] - 2023年净利润较2022年减少46,057.51万元，下降127.19%[20] - 2023年归属于母公司所有者的净利润较2022年减少43,850.17万元，下降126.35%[20] - 2023年少数股东损益较2022年减少2,207.35万元，下降146.52%[20] - 2023年所得税费用较2022年减少8,569.11万元，下降168.40%[20] 现金流情况 - 本报告期经营活动现金流入256,156.33万元，较上年同期增长1.16%[23] - 本报告期经营活动现金流出253,408.19万元，较上年同期增长5.14%[23] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额2,748.14万元，较上年同期减少流入77.43%[23] - 本报告期投资活动现金流入12,855.88万元，较上年同期增长2,422.69%[23] - 本报告期投资活动现金流出34,099.27万元，较上年同期增长24.49%[23] - 本报告期投资活动产生的现金流量净额-21,243.39万元，较上年同期减少流出20.97%[23] - 本报告期筹资活动现金流入154,157.37万元，较上年同期增长268.92%[23] - 本报告期筹资活动现金流出90,918.51万元，较上年同期增长281.36%[23] - 本报告期筹资活动产生的现金流量净额63,238.86万元，较上年同期增加流入252.38%[23] - 本报告期汇率变动对现金及现金等价物的影响为-161.73万元，较上年同期下降222.64%[23] 市场扩张和并购 - 2023年公司会计报表合并范围共6户，新增收购营口川信诺高新技术有限公司100%股权，处置云南庆磷磷肥有限公司100%股权[4]

财报披露 - 公司于2024年4月12日在巨潮资讯网披露《2023年年度报告》及其摘要[1] 业绩说明会 - 2023年4月12日15:00 - 17:00在全景网举办2023年度业绩说明会，采用网络远程方式[1] - 董事长刘甍等人员出席业绩说明会[1] - 投资者可于4月12日中午12点前访问指定网址或扫码进入问题征集专题页面[2] - 公司将在会上回答投资者普遍关注的问题[2]