世纪证券有限责任公司 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6、关联交易 | 无 | 不适用 | | 7、对外担保 | 无 | 不适用 | | 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 | | 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 | | 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理 | 无 | 不适用 | | 状况、核心技术等方面的重大变化情况） | | | 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承 | 未履行承诺的原 | | --- | --- | --- | | | 诺 | 因及解决措施 | | 1、川金诺及刘甍关于回购股 ...

分红与发展战略 - 公司坚持以业绩回馈投资人，会在利润与资本开支允许时提高分红比例 [2] - 公司认为做好经营、规划发展、投资新项目、提升内在价值是市值管理本质 [7] 国际市场开拓 - 资源端强化国际采购能力，拓展渠道，控制质量，广西基地国际磷矿使用占比近 60% [2] - 产品端拓展多元化与终端市场，中长期关注国际投资机会 [2] 产能与业务情况 - 硫酸产能方面，广西防城港基地有 30 万吨/年硫磺制酸，昆明东川基地有 20 万吨/年硫铁矿制酸 [3] - 固废处置项目建设完成后至少满足 15 年需求 [3] - 产品分为肥料、饲料级钙盐、磷酸三块，分别应用于种植、养殖、食品、新能源等行业 [5] - 产品出口比重 50.25% [8] 风险应对与业绩情况 - 提高抗风险能力需汲取 2023 年经验教训，发挥广西基地优势，依托柔性产能调整生产 [4] - 一季度是磷化工行业淡季，但今年一季度市场需求相对旺盛，具体业绩关注公告 [4] - 未确定一季报发布时间 [5] 行业与市场情况 - 磷化工行业因全球人口上涨和新能源电池需求增长，景气度持续改善 [5] - 肥料产品国际与国内价差难以单一维度判断 [5] 合作与发展意向 - 目前与宁德时代无合作 [7] - 会开放考虑发展机会，包括并购等 [7] - 持续优化资产负债结构，提高单位资产收益率，综合考虑提升资产回报 [7] - 研发端持续投入，考虑利用人工智能提高自动化和生产效率 [8][9] 其他问题解答 - 股价短期波动是市场交易行为 [8] - 云南磷化工优势是矿多 [8] - 目前股本结构符合现状，今年未送股 [8] - 董监高近三年未减持，本次减持是股东个人资金需求 [9] - 理财购买保本型产品，无本金损失风险 [9] - 硫磺和硫酸价格上涨对利润影响关注定期报告 [10] - 公司更关注利润、现金和资产回报，非单纯百亿营收 [10] - 因市场和战略调整，营口川信诺 2024 年停产，新能源材料无收入，但磷酸供货给下游 [11]

昆明川金诺化工股份有限公司 2024 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-103 | 审计报告 XYZH/2025KMAA2B0013 昆明川金诺化工股份有限公司 昆明川金诺化工股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称川金诺）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， ...

昆 明 川金诺 化 工股份 有限公 司 2024 年度 昆明川金诺化工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了昆明川金诺化工股份有限公司2024年12月31日财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是昆明川金诺化工股 份有限公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制审计报告 内部控制审计报告 XYZH/2025KMAA2B0012 昆明川金诺化工股份有限公司 我们认为，昆明川金诺化工股份有限公司于2024年12月31日按照《企业内部控制基 本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 审计报告（续） XYZH/2025KMAA2B0012 昆明川金诺化工股份有限公司 （本页无正文） 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 中国注册 ...

世纪证券有限责任公司 关于昆明川金诺化工股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 世纪证券有限责任公司（以下简称"世纪证券"或"保荐机构"）作为昆明川 金诺化工股份有限公司（以下简称"川金诺"或"公司"）持续督导之保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关规定，对川金诺 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况 及意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位情况 根据公司 2022 年度第三次临时股东大会决议通过和中国证券监督管理委员会 "证监许可[2023]1055 号"文《关于同意昆明川金诺化工股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》的核准，公司获准向特定对象发行不超过 67,407,329 股新 股。根据投资者认购情况，公司本次向特定对象发行股票实际发行数量为 50,176,424 股（A 股），每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 14.17 元/股， 均为现金认购，募集资金总额为人民币 710,999,928.08 元，扣除各项发行费用人民 币 15,939,967.82 元（不含可抵扣增值 ...

世纪证券有限责任公司 关于昆明川金诺化工股份有限公司 2025 年开展远期结售汇业务的核查意见 世纪证券有限责任公司（以下简称"世纪证券"或"保荐机构"）作为昆明 川金诺化工股份有限公司（以下简称"川金诺"、"公司"或"发行人"）2022 年 度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对 川金诺开展远期结售汇业务进行了核查，核查情况及意见如下： 开展远期购汇交易是以正常生产经营为基础，以稳健为原则，以货币保值和 降低汇率风险为目的，不做无实际需求的投机性交易，不进行单纯以盈利为目的 外汇交易，通过锁定汇率，降低汇率波动风险。 一、开展远期结售汇业务的目的 公司出口业务占比相对较高，汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公司的业 绩造成一定影响。为了降低汇率波动对公司经营业绩的影响，公司计划开展远期 结售汇交易业务。 二、远期结售汇业务品种和金额 公司及子公司开展远期结售汇业务的总额度不超过 2 亿美元，只适用于与公 司生产经营所使用的主要结算货币。 公司第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十次会议已审议通过前述 ...

证券代码：300505 证券简称：川金诺 2024 年 1 月 1 日至 12 月 31 日独立董事述职报告 昆明川金诺化工股份有限公司独立董事述职报告（和国忠） 各位股东及股东代表： 本人作为昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事 工作制度》等规定和要求，认真履行独立董事职责，积极出席相关会议、恪尽职 守、勤勉尽责，审议各项议案并对相关事项发表意见，努力维护公司整体利益及 全体股东的合法权益。现就本人 2024 年 1 月 1 日至 12 月 31 日的履职情况报告 如下： 一、基本情况 本人和国忠，男，中国国籍，1967 年 8 月生，无永久境外居留权，硕士研 究生，正高级经济师。曾任云南省盐务管理局盐政处处长，云南省盐业总公司人 事劳资处处长、办公室主任、公司改制办主任，云南盐化股份有限公司副总经理、 董事会秘书，云南龙生茶业股份有限公司副总经理、董事会秘书，昆明至通企业 管理咨询有限公司董事长，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事、副总经理 ...

证券代码：300505 证券简称：川金诺 2024 年 9 月 14 日至 12 月 31 日独立董事述职报告 一、基本情况 本人朱锦余，男，中国国籍，1967 年 5 月生，无永久境外居留权，会计学 博士研究生，二级教授，具有注册会计师、资产评估师资格。1993 年至今，在 云南财经大学任教，曾任会计学院副院长、党委书记，校科研处处长、人事处 处长；2001 年 9 月起，曾任驰宏锌锗、罗平锌电、马龙产业、云煤能源、沃森 生物、西仪股份、川金诺、云南城投、华能水电、航天检测等上市公司和云南 陆良农村商业银行独立董事；现任沃森生物、海底鹰深海科技股份有限公司、 曲靖市商业银行、云南会泽农村商业银行独立董事。2024 年 9 月 14 日再次被 选举为公司独立董事。 在任职期间，本人任职符合法律法规和规范性文件等规定的独立性要求，不 存在影响独立性的情况。 二、履职情况 （一）出席董事会和股东大会会议情况 在任职期间，本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会和股东大会， 会前认真审阅会议材料，并与公司经营管理层进行充分沟通。会上积极讨论，对 审议事项谨慎行使表决权，提出合理的意见、建议，为董事会的科学决策发 ...

一、基本情况 本人刘海兰，女，1968 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本 科学历，高级会计师。1990 年 08 月至 1998 年 10 月在云南省有色地质局（前 身西南有色地质勘查局）任会计、审计科长，1998 年 10 月至 2009 年 09 月在 中和正信会计师事务所云南分所历任项目经理、审计部经理，2009 年 09 月至 2010 年 05 月，在信永中和会计事务所（特殊有限合伙）昆明分所任审计部经 理、高级经理，2010 年 06 月至 2015 年 1 月在云南锦苑花卉产业股份有限公司 任财务总监、董事会秘书，2011 年 07 月至 2019 年 11 月在云南锦科花卉工程 研究中心有限公司任董事，2013 年 01 月至 2019 年 12 月在昆明国际花卉拍卖 交易中心有限公司任董事、董事会秘书，2015 年 1 月至 2019 年 4 月在云南锦 苑花卉产业股份有限公司任副总经理、董事会秘书，2017 年 8 月至 2020 年 6 月任保山保农农业开发股份有限公司董事，2015 年 5 月至 2021 年 5 月任贵研 铂业股份有限公司独立董事，2015 年 12 ...

昆明川金诺化工股份有限公司独立董事述职报告（田俊） 各位股东及股东代表： 本人作为昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事 工作制度》等规定和要求，认真履行独立董事职责，积极出席相关会议、恪尽职 守、勤勉尽责，审议各项议案并对相关事项发表意见，努力维护公司整体利益及 全体股东的合法权益。现就本人 2024 年 1 月 1 日至 12 月 31 日的履职情况报告 如下： 一、基本情况 证券代码：300505 证券简称：川金诺 2024 年 1 月 1 日至 12 月 31 日独立董事述职报告 本人田俊，男，中国国籍，1972 年 10 月出生，无永久境外居留权，硕士学 位，具有独立董事资格（含科创板独立董事资格）、董秘资格、高级会计师、注 册会计师资格。1994 年 7 月起历任武汉商业银行信联证券部会计，武汉国际信 托投资公司证券部投资项目经理，武汉证券公司信息咨询部行业分析项目经理， 武汉证券公司哈尔滨营业部财务经理，武汉证券公司计划财务总部财 ...