健帆生物科技集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等有关规定， 认真履行职责，列席董事会会议，积极参加股东大会，对公司 2023 年依法运 作进行了严格的监督，认为公司董事会、股东大会的召开以及各项决议的程 序均符合《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》所作出的各项规 2 定，公司经营目标明确，运作规范；建立了较为完善的内部控制制度并在不 断健全完善中。公司董事和高级管理人员能够认真执行各项规章制度及股东 大会决议和董事会决议，恪尽职守，勤勉尽责，未发现违反法律、法规、公 司章程或损害公司利益的行为。 2023 年度，健帆生物科技集团股份有限公司(以下简称"公司")监事会按 照《公司章程》及《监事会议事规则》的程序召集和召开，各位监事均能认 真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履 行职责的合法合规性进行监督，切实维护了公司及股东的合法权益。现将 2023 年度监事会主要工作情况汇报如下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 《关于 ...

董事会与会议情况 - 2023年第四届董事会召开4次会议，独立董事出席4次[2] - 2023年召开1次股东大会，独立董事出席[2] - 2023年审计委员会召开2次会议，独立董事出席2次[5] - 2023年提名委员会召开1次会议，独立董事出席1次[5] - 2023年薪酬与考核委员会召开1次会议，独立董事出席1次[6] - 2023年未召开独立董事专门会议[7] 独立董事履职情况 - 2023年独立董事对董事会议案均投赞成票[3] - 2023年独立董事对多项事项发表同意独立意见[4] - 2023年独立董事未行使特别职权[8] 公司运营规范 - 2023年独立董事认为公司财务制度健全、管理规范、状况良好[9] - 报告期内应披露关联交易按规定履行程序，未损害股东权益[12] - 报告期内公司按时编制、审议并披露定期报告[13] - 公司会计政策变更符合规定，未损害股东利益[16] - 公司募集资金存放与使用合规，未损害股东利益[18] 其他事项 - 续聘致同会计师事务所为2023年度审计机构[14] - 报告期内公司进行董事会换届选举并履行程序[17] - 2023年公司为珠海健树提供2.3亿元保证担保[19] - 除为珠海健树担保外，公司无第三方担保和资金被占用情况[19]

合规情况 - 2023年度无控股股东及关联方非正常占用资金情况[3] - 2023年度无关联方非经营性占用资金情况[5] - 2023年度募集资金存放和使用合规[6] 财务相关 - 2023年除向子公司提供2.3亿元担保外无其他对外担保[4] - 2023年度利润分配预案符合规定兼顾股东利益[7] 人事与审计 - 2023年董高人员薪酬和考核程序合法合规[9] - 继续聘任致同会计师事务所为2024年度审计机构[10] 股票处理 - 因业绩考核未达成回购注销5人104,000股限制性股票[12]

财务表现 - 公司报告期内营业收入为192,234.82万元，同比下降22.84%；净利润为43,649.22万元，同比下降50.93%[3] - 公司2023年营业收入为1,922,348,169.84元，较上年同期下降22.84%[24] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为436,492,212.29元，较上年同期下降50.93%[24] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为916,743,866.89元，较上年同期增长3.73%[24] - 公司2023年末资产总额为5,543,301,641.00元，较上年末增长2.34%[24] - 公司2023年归属于上市公司股东的净资产为3,147,475,025.76元，较上年同期下降11.94%[25] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额分别为第一季度239,264,872.20元，第二季度197,433,614.61元，第三季度153,343,939.35元，第四季度326,701,440.73元[26] - 公司2023年度实现营业收入19.22亿元，较去年同期下降22.84%[42] - 报告期内，公司血液净化设备实现销售收入23,564.81万元，同比增长19.26%[47] - 公司2024年第一季度实现营业收入74433.67万元，同比增长30.00%[43] - 公司2023年经营活动现金流入小计为2,523,492,517.54元，同比下降17.71%[84] - 公司2023年经营活动现金流出小计为1,606,748,650.65元，同比下降26.39%[84] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为916,743,866.89元，同比增长3.73%[84] - 公司2023年投资活动现金流入小计为12,604,014.50元，同比下降99.43%[84] - 公司2023年投资活动现金流出小计为262,253,333.78元，同比下降89.62%[84] - 公司2023年投资活动产生的现金流量净额为-249,649,319.28元，同比增长18.39%[84] - 公司2023年筹资活动现金流入小计为893,213,486.28元，同比增长138.32%[84] - 公司2023年筹资活动现金流出小计为1,345,124,776.65元，同比增长81.60%[84] - 公司2023年筹资活动产生的现金流量净额为-451,911,290.37元，同比下降23.50%[84] - 公司2023年现金及现金等价物净增加额为215,194,652.03元，同比增长1.54%[84] - 公司2023年末的货币资金为2,810,294,219.25元，占总资产的比例为50.70%，较2023年初增加了3.46%[87] - 公司2023年末的固定资产为1,633,717,142.19元，占总资产的比例为29.47%，较2023年初增加了7.75%[88] - 公司2023年末的长期借款为404,932,720.51元，占总资产的比例为7.30%，较上年度增加了7.30%[91] - 公司2023年末的其他权益工具投资为116,128,767.69元，占总资产的比例为2.09%，较上年度增加了0.81%[97] - 公司2023年末的商誉为12,206,869.77元，占总资产的比例为0.22%，较上年度减少了0.48%[98] 产品与技术 - 公司主要产品为血液净化产品，广泛应用于多种疾病治疗，有效挽救患者生命或提高生活质量[30] - 公司首创的双重血浆分子吸附系统（DPMAS）应用于肝衰竭、肝肺综合征等治疗，已被多个医学会写入指南[31] - 公司的主营业务包括血液净化产品，如一次性使用血液灌流器、一次性使用血浆胆红素吸附器等，广泛应用于尿毒症、中毒、重型肝病等领域的治疗[35] - 公司的血液灌流器产品包括针对肾病、肝病和危急重症领域的不同产品系列，满足不同病症和病患群体的治疗需求[35] - 公司推出的HA280和DNA230产品分别适用于治疗过敏性紫癜、银屑病、类风湿性关节炎等免疫性疾病，以及系统性红斑狼疮的救治[36] - 公司生产的DX-10血液净化机可用于连续性血液滤过、连续性血液透析滤过、血浆置换等治疗方式，是“第五批优秀国产医疗设备产品”[36] - 公司的Future F20血液净化设备支持血液灌流、血浆吸附和双重血浆分子吸附等治疗模式，已取得欧盟CE认证[36] - 公司主要研发领域包括全血和血浆吸附的载体制备理论和技术、载体表面活化耦合技术等，以提高研发效率[37] - 公司与科研院校通过联合实验室、联合研发等方式进行合作研发，以推动血液灌流产业技术发展并提升技术实力[37] 市场趋势 - 全球医疗器械市场规模为5220亿美元，同比增长5.78%，市场规模持续扩大[30] - 2021年我国医疗器械市场规模达8908亿，同比增长16.47%，市场持续扩大[30] 公司发展战略 - 公司通过组织架构调整、优化管理流程、提升运营效率、加强研发实力、推进产能扩建项目等措施应对市场变化，以增效降本为原则开展各项经营工作[

健帆生物科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（徐焱军） 各位股东、股东代表： 作为健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独 立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》的规定，在 2023 年的工作中，忠 实、勤勉、尽责地履行职务，发挥独立董事的独立性和专业性作用。对董事会审 议的事项均进行必要的核实，作出独立、客观、公正的判断，不受公司主要股东 和公司管理层的影响，切实维护了公司和股东的利益。现将本人 2023 年度（2023 年 4 月 21 日至 2023 年 12 月 31 日）履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人 1973 年生，中国国籍，无境外永久居留权，中国注册会计师（非执业）， 副教授，硕士生导师。1995 年毕业于武汉大学，2003 年获中南财经政法大学会 计学硕士学位，2010 年获暨南大学管理学（会计学）博士学位，2018 ...

薪酬数据 - 2023 年不在公司任职的非独立董事等薪酬 1.5 万元/月[2][3][4] - 2023 年不在公司任职的监事薪酬 0.8 万元/月[4] - 2023 年董事长董凡税前报酬 374.10 万元[5] - 2023 年董监高报酬合计 1827.26 万元[6] - 2024 年不在公司任职的非独立董事等薪酬 1.5 万元/月[7] 薪酬方案 - 2024 年董监高薪酬方案适用期为 1 月 1 日至 12 月 31 日[7] - 2024 年董监高薪酬方案需经 2023 年度股东大会审议通过[8] - 2024 年在公司任职董监高按《薪酬管理制度》领酬[2][4][7] 会议情况 - 2024 年 4 月 25 日审议相关薪酬方案[2] - 公告备查文件为两会决议[10]

募集资金情况 - 2021年公开发行可转债募集资金总额10亿元，净额9.9454266981亿元于6月29日到位[10] - 截至2022年12月31日，募集资金累计投入募投项目75174.10万元，未使用26515.36万元[11] - 2023年度募集资金直接投入募投项目4729.36万元，截至2023年12月31日累计投入79903.46万元[12] 项目结项与资金补充 - 2023年“湖北健帆血液透析粉液产品生产基地项目”和“学术推广及营销升级项目”结项，节余1466.93万元永久补充流动资金[12] - 2023年12月11日“血液净化产品产能扩建项目”结项，节余21000.90万元永久补充流动资金[12] 项目投资进度与效益 - 血液净化产品产能扩建项目承诺投资76254.27万元，截至期末累计投入57857.98万元，投资进度75.88%[25] - 湖北健帆血液透析粉液产品生产基地项目承诺投资11500万元，截至期末累计投入10345.48万元，投资进度89.96%，2023年度效益为 - 506.54万元[25] - 学术推广及营销升级项目承诺投资11700万元，截至期末累计投入11699.99万元，投资进度100%[25] 其他资金安排 - 2023年7月17日公司同意使用不超2亿元闲置募集资金及不超15亿元闲置自有资金进行现金管理，有效期12个月[17]

致同所情况 - 截至2023年末，从业人员近6000人，合伙人225名，注会1364名，签过证券审计报告注会超400人[2] - 已购职业保险，累计赔偿限额9亿元，2022年末职业风险基金1089万元，近三年审结诉讼无需担责[4] 审计相关 - 2023年3月30日公司会议通过续聘致同，4月21日股东大会通过[3] - 致同对2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[5] - 审计委员会认为致同具备审计资质能力，2023年度审计尽责[6][7]

| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | | --- | --- | --- | | （一）公司治理 | 是 否 | 不适用 | 现场检查手段： （1）取得公司现行内控制度等规则，核查公司章程、股东大会、董事会、监事会议事规则 等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会及监事会决议及记录；向公司相关部门人员了解 公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变 动情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况； （2）取得公司定期报告及相关制度文件；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、 业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业 竞争和显失公平的关联交易等违规情况。 | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | --- | --- | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 | √ | | 是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | 5.公司董 ...

证券代码：300529 证券简称：健帆生物 公告编号：2024-025 债券代码：123117 债券简称：健帆转债 健帆生物科技集团股份有限公司 关于回购公司股份进展及 回购股份比例达 3%暨回购方案实施完毕的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 17 日 召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于<回购公司股份方案>的议案》， 同意公司使用自有资金以集中竞价方式回购公司股份，用于未来转换上市公司发 行的可转换为股票的公司债券或用于员工持股计划、股权激励。本次回购股份的 资金总额为不低于人民币 2.5 亿元且不超过人民币 5 亿元（均含本数），回购股 份价格不超过人民币 36.11 元/股，回购股份的期限自公司董事会审议通过之日起 不超过 12 个月。具体内容详见公司同日在中国证监会指定创业板信息披露网站 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）（以下简称"巨潮资讯网"）发布的《关于回 购公司股份方案的公告》及《回购股份报告书》。 ...