一、重要声明 根据朗科智能《2023 年度内部控制自我评价报告》，按照企业内部控制规范 体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控 制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监 事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制 存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 中信证券股份有限公司关于 深圳市朗科智能电气股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为深圳市朗科智能电气 股份有限公司（以下简称"朗科智能"、"公司"）公开发行可转换公司债券的 ...

深圳市朗科智能电气股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011020572 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 深圳市朗科智能电气股份有限公司 审计报告及财务报表 | | 目 | 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-7 | | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | | 合并利润表 | | 3 | | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | | 母公司利润表 | | 9 | | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | | 财务报表附注 | | 1-88 | | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号 ...

深圳市朗科智能电气股份有限公司 关于开展外汇衍生品业务的可行性分析报告 一、公司开展外汇衍生品业务的背景 随着公司进行全球化的业务布局，境外子公司业务规模不断扩大，外贸销售占比不 断攀升，为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外 汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟开展外汇衍生品业务。 二、公司拟开展的外汇衍生品业务概述 五、公司开展外汇衍生品业务的风险分析 公司开展外汇衍生品业务遵循锁定汇率、利率风险原则，不做投机性、套利性的交 易操作，但外汇衍生品交易操作仍存在一定的风险。 1、市场风险：外汇衍生品交易合约汇率、利率与到期日实际汇率、利率的差异将 产生交易损益；在外汇衍生品的存续期内，每一会计期间将产生重估损益，至到期日重 估损益的累计值等于交易损益。 公司本次拟开展的外汇衍生品交易主要是远期业务、掉期业务（货币掉期、利率掉 期）、互换业务（货币互换、利率互换）、期权业务（外汇期权、利率期权）等及以上 业务的组合。衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币、商品、其他标的；既可采取实 物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保进行杠杆交易，也可采用无担 保、无抵押的信用交 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市朗科智能电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为深圳市朗科智能电气 股份有限公司（以下简称"朗科智能"、"公司"）公开发行可转换公司债券的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）和《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，公司 2023 年度募集资金 存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （二）本年度使用金额及当前余额 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况为：以前年度累计使用募 1 集资金 14,929.73 万元，本年度使用募集资金 7,623.38 万元，累计使用募集资金 22,553.11 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额为 16,491.10 万元，其中募集资金存放期间募集资金账户理财收益、利息收入（扣除手续费、 利 ...

深圳市朗科智能电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （宋执环） 本人作为深圳市朗科智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《独立董事制度》的规 定和要求，在 2023 年度工作中，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，对相关事项发表了独立意见，积极、切实地维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、出席会议的情况 报告期内，公司共召开 3 次董事会。本人在任职期间，公司共召开 3 次董事会，本人均 亲自出席，无委托其他独立董事或委员代为出席会议或代为表决的情形。本人对提交董事会、 股东大会、专门委员会审议的议案均认真审议，以审慎的态度行使相应表决权，认为公司董 事会、股东大会、专门委员会的召集召开符合法定程序，相关事项均履行了法定的决策程序， 合法有效；对本年度董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没 有反对或弃权的情形。在会议上 ...

证券代码：300543 证券简称：朗科智能 公告编号：2024-028 债券代码：123100 债券简称：朗科转债 深圳市朗科智能电气股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序 向特定对象发行股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳市朗科智能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"朗科智能"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会 办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，董事会同意提请股东大会授权 董事会办理公司以简易程序向特定对象发行股票相关事宜，募集资金总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产的 20%（以下简称"本次发行"），授权期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止。上述事项尚 需提交 2023 年年度股东大会审议。 一、本次发行的具体内容 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证 券发行注册管 ...

深圳市朗科智能电气股份有限公司 2023 年年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称 企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部 控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对截至公司 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评 价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进 行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故 仅能 为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， 或对控 制政策和程序遵循的程度降低，根 ...

深圳市朗科智能电气股份有限公司 监事会关于第四届监事会第十二次会议相关事项的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》《监事会议事 规则》等有关规定，我们作为深圳市朗科智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）的监 事，本着审慎原则，基于独立判断的立场，现就公司第四届监事会第十二次会议的相关事项 发现如下意见： 一、对公司《<2023 年年度报告全文>及<2023 年年度报告摘要>》的审核意见 根据《证券法》第 68 条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年 度报告的内容与格式》及《信息披露业务备忘录第 10 号—定期报告披露相关事宜》的相关规 定，对公司《<2023 年年度报告全文>及<2023 年年度报告摘要>》进行了认真审核，并提出如 下书面审核意见：我们认为，公司能够严格按照股份公司财务制度规范运作，公司 2023 年年 度报告公允、全面、真实地反映了公司本年度的财务状况、经营成果和现金流量。公司监事会 成员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 ...

根据《深圳市朗科智能电气股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》，以及公司第四届董事会第四次会议审议的《关于变更部分募投项 目实施地点和实施主体的议案》，本次募集资金投资项目及募集资金使用计划如 下： 中信证券股份有限公司关于 深圳市朗科智能电气股份有限公司 继续使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意 见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市朗科智能电气股份有限公司（以下简称"朗科智能"或"公司"）公开发行可 转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对 朗科智能使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证监会"证监许可〔2020〕3325 号"文核准，公司于 2021 年 2 月 9 日向不特定对象发行了 380 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 38,000.00 万元。扣除承销及保荐费（含税 ...

深圳市朗科智能电气股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011010551 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 深圳市朗科智能电气股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 深圳市朗科智能电气股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告 1-6 深圳市朗科智能电气股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的深圳市朗科智能电气股份有限公司（以下简称 朗科智能公司）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以 下简称"募集资金专项报告"）。 一、董事会的责任 朗科智能公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指 引 ...