博创科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文 博创科技股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020-107 2020 年 10 月 1 博创科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人 ZHU WEI(朱伟)、主管会计工作负责人郑志新及会计机构负责 人(会计主管人员)王静霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 2 博创科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |-------|-----------------------------------------------------|-------|----------------|--------------------|--- ...

博创科技股份有限公司 2020 年半年度报告全文 博创科技股份有限公司 2020 年半年度报告 2020-091 2020 年 08 月 1 博创科技股份有限公司 2020 年半年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本半年度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人 ZHU WEI(朱伟)、主管会计工作负责人郑志新及会计机构负责 人(会计主管人员)王静霞声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完 整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司在本报告"第四节 经营情况讨论与分析"之"九、公司面临的风险和应 对措施"中详细描述了公司经营中可能存在的风险，敬请投资者予以关注。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2 博创科技股份有限公司 2020 年半年度报告全文 目录 | --- | |-------------------------------------------------------------------------------------- ...

博创科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 博创科技股份有限公司 2020 年第一季度报告 2020-043 2020 年 04 月 1 博创科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人 ZHU WEI(朱伟)、主管会计工作负责人郑志新及会计机构负责 人(会计主管人员)王静霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 2 博创科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------------|----------------|----------------|---------------------------| | | 本报告期 | 上 ...

博创科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 博创科技股份有限公司 2019 年年度报告 2020-027 2020 年 04 月 1 博创科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人 ZHU WEI(朱伟)、主管会计工作负责人郑志新及会计机构负责 人(会计主管人员)王静霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司在本报告"第四节 经营情况讨论与分析"之"九、公司未来发展的展望" 中的"（四）可能面对的风险及应对措施"详细描述了公司经营中可能存在的风 险，敬请投资者予以关注。 | --- | |------------------------------------------------------------------------------------| | | | 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2019 年末总股本 | | 83,370,0 ...

博创科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文 博创科技股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019-072 2019 年 10 月 1 博创科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人 ZHU WEI(朱伟)、主管会计工作负责人郑志新及会计机构负责 人(会计主管人员)王静霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 2 博创科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------------|-------------------------------|-------------------------|---------- ...

公司基本信息 - 公司股票简称博创科技，代码300548，上市于深圳证券交易所[22] - 公司负责人为ZHU WEI（朱伟），主管会计工作负责人是郑志新，会计机构负责人为王静霞[6] - 董事会秘书是郑志新，证券事务代表是汪文婷，联系电话均为0573 - 82585880，传真均为0573 - 82585881，电子信箱均为stock@broadex - tech.com[23] - 公司注册地址、办公地址、邮政编码、网址、电子信箱报告期无变化[24] - 公司选定的信息披露报纸名称、登载半年度报告的中国证监会指定网站网址、半年度报告备置地报告期无变化[25] - 报告期为2019年1月1日至2019年6月30日，上年同期为2018年1月1日至2018年6月30日[18] 公司面临风险 - 公司面临行业最终客户需求波动、产品毛利率下降、技术升级换代、募集资金投资项目无法达预期效益、对外投资等风险[8][9][12][13][14] 利润分配情况 - 2019年中期公司不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[14] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[110] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业总收入182,756,587.62元，上年同期118,101,744.47元，同比增长54.75%[29] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润6,093,764.50元，上年同期29,115,847.36元，同比减少79.07%[29] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额-7,327,221.73元，上年同期69,876,978.04元，同比减少110.49%[29] - 本报告期末总资产721,656,853.53元，上年度末718,068,403.10元，同比增长0.50%[29] - 非经常性损益合计6,832,867.43元，其中非流动资产处置损益266,841.02元，政府补助4,691,076.84元等[36] - 2019年上半年公司实现营业收入1.83亿元，同比增长54.75%，净利润609万元，同比下降79.07%[53] - 2019年上半年境内销售收入1.55亿元，同比增长101.24%，占总销售收入84.76%；境外销售收入0.28亿元，同比下降32.27%，占总销售收入15.24%[53] - 2019年上半年研发支出1838.37万元，同比增长139.07%，占公司营业收入10.06%[54] - 报告期内计提股权激励费用726.18万元，上年同期未发生该费用[54] - 报告期内新设立的英国子公司受固定支出影响亏损1025.05万元[55] - 光无源器件毛利率22.46%，同比下降9.28%；光有源器件毛利率19.13%，同比下降4.87%[59] - 投资收益2508780.82元，占利润总额比例38.95%；其他收益5678540.78元，占比88.17%；信用减值损失 -1430997.23元，占比 -22.22%[63] - 本报告期末货币资金188124958.18元，占总资产比例26.07%，较上年同期末比重减少18.40%；应收账款103657796.25元，占比14.36%，比重增加5.83%[64] - 期末其他货币资金中银行承兑汇票保证金412409.00元、存出投资款496.54元使用受限[67] - 报告期投资额20882450.00元，上年同期投资额37116980.00元，变动幅度 -43.74%[68] - 2019年6月30日货币资金为188124958.18元，2018年12月31日为204777625.67元 [191] - 2019年6月30日应收票据为33294841.59元，2018年12月31日为15692011.52元 [191] - 2019年6月30日应收账款为103657796.25元，2018年12月31日为80504164.18元 [191] - 2019年6月30日存货为88869112.01元，2018年12月31日为103710359.78元 [194] - 2019年6月30日固定资产为125589222.09元，2018年12月31日为93334125.72元 [194] - 2019年6月30日资产总计为721656853.53元，2018年12月31日为718068403.10元 [194] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司主营业务是光通信领域集成光电子器件的研发、生产和销售，报告期营业收入1.83亿元，同比增长54.75%[41][42] - 2019年上半年光无源器件产品收入1.22亿元，同比增长15.76%，占总销售收入66.74%；光有源器件产品销售收入0.61亿元，同比增长377.29%，占总销售收入33.26%[53] 资产项目变化 - 股权资产较期初增加100%，主要系报告期内对外投资增加所致[43] - 固定资产较期初增加34.56%，主要系报告期内英国子公司购入固定资产增加所致[43] - 无形资产较期初增加74%，主要系报告期内无形资产增加所致[45] - 在建工程较期初减少100%，主要系报告期内在建工程减少所致[45] 境外资产情况 - 博创美国资产规模54950579.05元，境外资产占公司净资产比重8.99%；博创英国资产规模51767071.19元，境外资产占公司净资产比重8.47%[46] - 博创英国投资总额950万美元，截至2019年6月30日，公司已履行出资250万美元[46] 专利情况 - 截至报告期末，公司及子公司拥有发明专利和实用新型专利54项[49] 投资情况 - 对嘉兴景泽投资合伙企业（有限合伙）投资4002000.00元，持股比例59.41%；对博创英国投资16880450.00元，持股比例100.00%[68] - 嘉兴景泽投资合伙企业（有限合伙）承诺出资总额1010万元，公司已履行出资400.2万元；博创英国投资总额950万美元，公司已履行出资250万美元[71][73] 募集资金情况 - 募集资金总额19701.73万元，报告期投入156.8万元，已累计投入15611.33万元[76] - 累计变更用途的募集资金总额5351.55万元，比例27.16%[76] - 公司发行2067万股，发行价每股11.75元，共计募集资金24287.25万元，实际可用募集资金19701.73万元[76] - 截至2019年6月30日，公司对募集资金投资项目累计投入15611.33万元，使用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品未到期资金4000万元，募集资金专户结余749.84万元[76] - 承诺投资项目募集资金承诺投资总额为19701.73万元，本报告期投入156.8万元，截至期末累计投入15611.33万元，本报告期实现效益596.89万元，截止报告期末累计实现效益10177.1万元[77][81] - 平面波导集成光电子器件产业化项目募集资金承诺投资9962.4万元，截至期末投资进度81.28%，本报告期实现效益751.07万元，截止报告期末累计实现效益7034.26万元[77] - MEMS集成光器件研发及产业化项目原承诺投资3138.6万元，调整后687.05万元，截至期末投资进度100%，本报告期实现效益 - 52.06万元，截止报告期末累计实现效益 - 150.19万元[77] - 研发中心项目原承诺投资4792.6万元，调整后1892.6万元，截至期末投资进度110.42%[77] - 年产24万路高性能光接收次模块生产线技改项目募集资金承诺投资1808.13万元，截至期末投资进度100.87%，截止报告期末累计实现效益3395.27万元[77] - 集成光电子器件项目拟投入募集资金2451.55万元，本报告期实际投入13.04万元，截至期末投资进度0.53%，本报告期实现效益 - 2.54万元[77][86] - 硅基高速光收发模块开发和产业化项目拟投入募集资金2900万元，截至期末累计投入2900万元，投资进度100%，本报告期实现效益 - 99.58万元[77][86] - MEMS集成光器件研发及产业化项目因实际市场规模低于预期，将未使用募集资金2451.55万元用于集成光电子器件项目[83] - 研发中心项目为增加前沿领域研发投入，将未使用募集资金2900万元用于硅基高速光收发模块开发和产业化项目[84] - 2016年10月31日公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际金额为7750.83万元[81] 委托理财情况 - 委托理财发生额合计10500万元，未到期余额4000万元，逾期未收回金额为0 [91] - 中信银行股份有限公司非保本浮动收益型自有资金理财4500万元，年化收益率4.50%，收益50.49万元[91] - 中国光大银行股份有限公司非保本浮动收益型自有资金理财1500万元，年化收益率4.10%，收益16.18万元[91] - 中信银行股份有限公司保本浮动收益型自有资金理财5000万元，年化收益率4.10%，收益41.56万元[91] - 中信银行股份有限公司非保本浮动收益型自有资金理财5000万元，年化收益率4.30%，收益53.6万元[91] - 中国民生银行股份有限公司保本浮动收益型募集资金理财4000万元，年化收益率4.05%，收益40.83万元[94] - 中信银行股份有限公司保本浮动收益型募集资金理财4000万元，年化收益率4.00%，收益48.22万元[94] - 中信银行股份有限公司保本浮动收益型募集资金理财4000万元，年化收益率3.75%，未到期收益为0 [94] - 委托理财合计金额28000万元，已实现收益250.88万元，总收益288.28万元[94] 其他业务情况 - 公司报告期不存在衍生品投资和委托贷款，未出售重大资产[94][96][97][99] - 成都迪谱光电科技有限公司注册资本1200万元，总资产5933.52万元，净资产3808.19万元，营业收入4517.49万元，营业利润479.51万元，净利润451.31万元[100] - Broadex Technologies UK Limited投资总额950万美元，截至2019年6月30日已履行出资250万美元，总资产5176.71万元，净资产662.12万元，营业收入353.76万元，营业利润-1025.05万元，净利润-1025.05万元[100] 股东大会情况 - 2019年第一次临时股东大会投资者参与比例为60.97%，召开日期为2019年02月15日[109] - 2018年度股东大会投资者参与比例为60.45%，召开日期为2019年05月09日[109] 股份锁定和减持承诺 - ZHU WEI（朱伟）、丁勇及ZHU WEI（朱伟）的配偶在2016年10月12日作出股份锁定和减持承诺，承诺期限至承诺履行完毕，目前正常履行[110] - 王晓虹、江蓉芝自公司股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理本次发行前股份，上市后6个月内若股价触发条件，锁定期自动延长6个月[113] - 潘建清等自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月内不转让本次发行前股份，锁定期满后任职期间每年转让股份不超过本人所直接和间接持有公司股份总数的25%[116] - 天通控股、东方通信自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起36个月内不转让本次发行前所持有的博创科技股份[116] 股价稳定措施承诺 - 公司及其相关人员承诺，首次公开发行上市后三年内公司股价低于上一年度末经审计的每股净资产时，将启动股价稳定措施[119][122] 审计及相关事项 - 公司半年度报告未经审计[122] - 公司报告期未发生破产重整相关事项[125] - 公司有未达到重大诉讼披露标准的其他诉讼，涉案金额176.5万元，已立案[126] - 公司报告期无媒体普遍质疑事项[127] - 公司报告期不存在处罚及整改情况[128] 股权激励情况 - 2018年公司授予66名激励对象160万份股票期权，授予28名激励对象68万股限制性股票，授予完成后公司增加注册资本680,000.00元，变更后的注册资本为83,350,000.00元[131] 关联交易情况 - 公司及子公司上海圭博租赁关联方天通控股位于上海的办公场地，报告期租金78.86万元[139] 重大收购及投资计划 - 2019年3月6日，公司拟以550万美元收购美国Kaiam公司的PLC业务相关部分资产[142] - 公司拟使用1000万美元在英国投资设立全资子公司，从事光学芯片等研发、制造和销售[144][145] 股份变动情况 - 本次变动前有限售条件股份数量为4924万股，占比59.08%，变动后数量和占比不变[151] - 本次变动前无限售条件股份数量为3411万股，占比40.92%，变动后数量和占比不变[151] - 本次变动前股份总数为8335万股，占比100%，变动后数量和占比不变[151] - 其他内资持股中境内

公司基本信息 - 公司股票简称为博创科技，代码为300548[26] - 公司法定代表人为ZHUWEI（朱伟）[26] - 公司注册地址和办公地址均为浙江省嘉兴市南湖区亚太路306号，邮政编码为314006[26] - 公司国际互联网网址为http://www.broadex-tech.com/，电子信箱为stock@broadex-tech.com[26] - 董事会秘书为郑志新，证券事务代表为汪文婷，联系电话均为0573 - 82585880，传真均为0573 - 82585881，电子信箱均为stock@broadex-tech.com[27] - 公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》[28] - 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址为http://www.cninfo.com.cn/[28] - 公司年度报告备置地点为公司证券部[28] 公司面临的风险及应对措施 - 公司面临行业最终客户需求波动、产品毛利率下降、技术升级换代、募集资金投资项目无法达到预期效益、对外投资等风险[7][8][9][13][14] - 行业最终客户需求波动可能影响公司经营业绩和财务状况，公司将扩大市场份额、增加产品种类、推进两个市场以抵消影响[150] - 产品毛利率可能下降，公司将开发升级产品、增加新产品、改进工艺和管理来保持和提升毛利空间[151] - 技术升级换代可能使公司现有产品和技术平台被替代，公司将跟踪技术趋势、倾斜研发投入、寻求合作确保推出新产品[151] - 募集资金投资项目可能无法达到预期效益，公司将加快实施并根据情况微调[152] - 对外投资可能因判断失误、管理不力导致达不到预期目标或亏损，公司将加强管控、选任团队降低风险[152] 财务数据关键指标变化 - 2018年营业收入275,110,934.64元，较2017年减少21.23%[32] - 2018年归属于上市公司股东的净利润2,331,032.34元，较2017年减少97.08%[32] - 2018年经营活动产生的现金流量净额90,314,713.46元，较2017年增加21.94%[32] - 2018年末资产总额718,068,403.10元，较2017年末增加4.49%[32] - 2018年末归属于上市公司股东的净资产607,222,046.03元，较2017年末减少1.75%[32] - 2018年第一至四季度营业收入分别为72,474,305.03元、45,627,439.44元、76,657,095.71元、80,352,094.46元[33] - 2018年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为14,043,117.12元、15,072,730.24元、15,695,395.20元、 - 42,480,210.22元[36] - 2018年非经常性损益合计9,740,837.16元[39] - 公司2018年营业收入2.75亿元，同比下降21.23%；净利润233.10万元，同比下降97.08%[48][62] - 公司2018年境内销售收入2.01亿元，同比增长16.84%，占总销售收入73.16%[62] - 公司2018年境外销售收入0.74亿元，同比下降58.28%，占总销售收入26.84%[62] - 2018年公司营业收入2.75亿元，同比减少21.23%，其中光无源器件收入2.03亿元，同比降8.10%，光有源器件收入7175.72万元，同比降43.92%[68] - 2018年境内收入2.01亿元，同比增16.84%，境外收入7383.07万元，同比降58.28%[68] - 2018年通信及相关设备制造业直接材料成本1.32亿元，占比68.13%，同比降17.89%，直接人工成本3562.77万元，占比18.36%，同比降15.66%[77] - 2018年销售费用3901936.11元，同比减少0.53%；管理费用19118084.12元，同比增加1.28%；财务费用 -6218123.82元，同比减少324.32%；研发费用19685065.95元，同比增加0.94%[87] - 2018年研发投入1968.51万元，比上年同期增长0.94%，占公司营业收入的7.16%[88] - 2018年经营活动现金流入小计330937667.18元，同比减少18.56%；经营活动现金流出小计240622953.72元，同比减少27.59%[93] - 2018年经营活动产生的现金流量净额90314713.46元，同比增加21.94%[96] - 2018年投资活动现金流入小计516266913.24元，同比增加9.55%；投资活动现金流出小计559200489.45元，同比增加2.06%[96] - 2018年筹资活动现金流入小计11832000元，同比增加100%；筹资活动现金流出小计16444000元，同比减少0.54%[96] - 2018年现金及现金等价物净增加额49960312.12元，同比增加310.46%[96] - 投资收益6263913.24元，占利润总额比例8295.07%；资产减值58957860.76元，占利润总额比例78075.68%[97] - 2018年末货币资金204,777,625.67元，占总资产比例28.52%，较2017年末比重增加5.91%[100] - 2018年末应收账款80,504,164.18元，占总资产比例11.21%，较2017年末比重减少2.19%[100] - 2018年末存货103,710,359.78元，占总资产比例14.44%，较2017年末比重增加1.46%[100] - 2018年末可供出售金融资产减值53,480,110元，占比从7.78%降至0[100] - 2018年收购成都迪谱形成商誉92,577,563.43元，占总资产比例12.89%[100] - 报告期投资额184,116,980元，上年同期投资额34,457,500元，变动幅度434.33%[102] - 2016年募集资金总额19,701.73万元，累计变更用途的募集资金总额5,351.55万元，比例27.16%[111] - 2018年现金分红金额为8,335,000.00元，可分配利润为255,182,500.18元，现金分红总额占利润分配总额的比例为100.00%[160] - 2016 - 2018年现金分红金额分别为16,534,000.00元、16,534,000.00元、8,335,000.00元[164] - 2016 - 2018年现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率分别为24.35%、20.72%、357.57%[164] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司主营业务是光通信领域集成光电子器件的研发、生产和销售[46] - 公司主要产品包括光无源器件和光有源器件两大类[47] - 公司光无源器件产品2018年收入2.03亿元，较上年同期下降8.10%，占总销售收入73.92%[62] - 公司光有源器件产品2018年销售收入0.72亿元，较上年同期下降43.92%，占总销售收入26.08%[62] - 2018年光无源器件销售量95.31万件，同比降12.91%，生产量92.25万件，同比降14.24%，库存量8.96万件，同比降25.46%[74] - 2018年光有源器件销售量22.5万件，同比增11.77%，生产量21.69万件，同比增8.23%，库存量3.12万件，同比增1980.00%[74] 公司投资与收购情况 - 公司在建工程因全资子公司上海圭博办公场所装修增加21,551.72元[53] - 公司对可供出售金融资产（美国Kaiam公司）全额计提减值53,480,110元[53] - Kaiam股权资产规模800万美元，占公司净资产比重8.81%，已全额计提减值[54] - 公司2018年完成收购成都迪谱，其全年营收8242.06万元，净利润1088.88万元，下半年对合并报表贡献营收5362.25万元，净利润814.63万元[63][82] - 公司参股2.91%的Kaiam公司陷入财务困境，公司对相关资产全额计提减值并对应收款项单项计提坏账准备[63] - 2018年募集资金项目完成投入3909.07万元，累计投入1.55亿元，占承诺总投资额的78.44%[63] - 2018年公司合并范围增加成都迪谱，股权受让成本1.18亿元，股权取得比例100%[81] - 报告期对博创美国增资37,116,980元，持股比例100%[105] - 报告期对上海圭博增资29,000,000元，持股比例100%[105] - 报告期收购成都迪谱花费118,000,000元，持股比例100%[108] - 2018年7月24日公司以118000000元受让成都迪谱100%股权[187] - 2018年7月24日至期末，成都迪谱收入53622529.29元，净利润8146280.68元[187] 募集资金投资项目情况 - 平面波导集成光电子器件产业化项目承诺投资9962.4万元，截至期末累计投入8035.18万元，投资进度80.66%，本报告期实现效益1499.53万元，累计实现效益6283.19万元[112] - MEMS集成光器件研发及产业化项目承诺投资3138.6万元，调整后投资687.05万元，截至期末累计投入687.05万元，投资进度100.00%，本报告期效益 - 98.13万元[120] - 研发中心项目承诺投资4792.6万元，调整后投资1892.6万元，截至期末累计投入2089.82万元，投资进度110.42%[120] - 年产24万路高性能光接收次模块生产线技改项目承诺投资1808.13万元，截至期末累计投入1742.48万元，投资进度96.37%，本报告期实现效益53.03万元，累计实现效益3395.27万元[120] - 集成光电子器件项目调整后投资2451.55万元，截至期末累计投入0万元，投资进度0.00%[120] - 硅基高速光收发模块开发和产业化项目调整后投资2900万元，截至期末累计投入2900万元，投资进度100.00%，本报告期效益 - 0.12万元[120] - 截至2016年10月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为7750.83万元[119] - 公司将研发中心项目未使用募集资金余额2900万元用于全资子公司上海圭博承担的硅基高速光收发模块开发和产业化项目，实施地点由嘉兴厂区变更为上海市徐汇区漕河泾开发区[118] - 集成光电子器件项目2018年内以自有资金投入，未使用募集资金；硅基高速光收发模块开发和产业化项目处于研发阶段，未产生经济效益[116][117] 子公司经营情况 - BROADEX TECHNOLOGIES INC.注册资本3773.068万元，总资产4111.194558万元，净资产4110.508238万元，营业利润 -2.673802万元，净利润 -2.673802万元[130] - 上海圭博通信技术有限公司注册资本2900万元，总资产3598.112374万元，净资产2905.459073万元，营业利润 -0.121327万元，净利润54.59073万元[130] - 成都迪谱光电科技有限公司注册资本1200万元，总资产5202.067785万元，净资产3356.871725万元，营业收入8242.058151万元，营业利润1240.886478万元，净利润1088.884971万元[134] - 成都迪谱光电科技有限公司报告期内营业收入贡献5362.25万元，净利润814.63万元[134] 市场趋势与行业数据 - 2018 - 2022年全球光器件市场年复合增长率约为11%[48][135] - 全球超级数据中心资本支出的年均增速达到40%[138] - 2018年用于数据中心的100G光收发模块出货量超过700万只[139] - 未来五年全球电信运营商在5G网络投资将超过2000亿美元[140] - 2019年中国三大电信运营商在无线领域资本支出预计将达1400亿元，其中5G投资预计329亿元[140] 公司未来发展战略 - 未来五年重点拓展PLC、MEMS、高速有源、硅光子四大技术平台[141] - 公司将加快实施募集资金投资项目，新增年产能包括400万通道PLC集成光分路器、6万套VOA、3万套AWG、3万套VMUX产品、15万套光纤阵列、24万路高性能光接收次模块、80万支光收发模块[144] - 2019年公司将确保高速有源器件业务投入和产出，巩固DWDM器件市场地位，推进硅光子技术平台等重点研发项目，优化

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业总收入84,037,595.51元，上年同期72,474,305.03元，同比增长15.96%[10] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润3,403,114.61元，上年同期14,043,117.12元，同比下降75.77%[10] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -1,530,370.49元，上年同期10,682,070.53元，同比下降114.33%[10] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额4,142,681.02元，上年同期41,679,706.08元，同比下降90.06%[10] - 本报告期基本每股收益0.04元/股，上年同期0.17元/股，同比下降76.47%[10] - 本报告期末总资产725,547,564.06元，上年度末718,068,403.10元，同比增长1.04%[10] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产613,383,256.88元，上年度末607,222,046.03元，同比增长1.01%[10] - 应收票据期末余额2197.10万元，较期初增长40.01%，因收到银行承兑汇票增加[25] - 预付款项期末余额60.37万元，较期初下降68.78%，因预付材料采购款减少[25] - 营业总成本当期数8677.89万元，较上年同期增长42.48%，因各项成本费用增加[25] - 销售费用当期数148.25万元，较上年同期增长178.94%，因销售人员薪资、运费增加[25] - 营业利润当期数306.91万元，较上年同期下降81.14%，因各项成本费用增加[29] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期数6048.64万元，较上年同期下降35.52%，因自客户收款减少[29] - 购建固定资产等支付的现金本期数4254.40万元，较上年同期增长1514.88%，因收购PLC相关资产[29] - 公司实现营业收入8403.76万元，比上年同期增长15.96%[30] - 归属于母公司股东净利润340.31万元，比上年同期下降75.77%[30] - 2019年3月31日货币资金为171,043,663.48元，较2018年12月31日的204,777,625.67元减少[60] - 2019年3月31日应收票据及应收账款为107,923,394.68元，较2018年12月31日的96,196,175.70元增加[60] - 公司2019年3月31日资产总计725,547,564.06元，较2018年12月31日的718,068,403.10元增长1.04%[63] - 2019年3月31日流动资产合计472,958,929.02元，较2018年12月31日的507,371,286.73元下降6.78%[63] - 2019年3月31日非流动资产合计252,588,635.04元，较2018年12月31日的210,697,116.37元增长19.88%[63] - 2019年3月31日负债合计112,164,307.18元，较2018年12月31日的110,846,357.07元增长1.19%[66] - 2019年3月31日所有者权益合计613,383,256.88元，较2018年12月31日的607,222,046.03元增长1.01%[69] - 母公司2019年3月31日资产总计694,179,866.00元，较2018年12月31日的685,673,293.60元增长1.24%[73] - 母公司2019年3月31日流动资产合计394,576,050.10元，较2018年12月31日的390,055,723.52元增长1.16%[73] - 母公司2019年3月31日非流动资产合计299,603,815.90元，较2018年12月31日的295,617,570.08元增长1.34%[73] - 母公司2019年3月31日负债合计92,305,826.63元，较2018年12月31日的90,026,521.36元增长2.53%[76] - 母公司2019年3月31日应收票据及应收账款为97,655,186.81元，较2018年12月31日的83,649,663.86元增长16.74%[70] - 公司2019年第一季度营业总收入84,037,595.51元，上期为72,474,305.03元[80] - 第一季度营业总成本86,778,938.34元，上期为60,908,067.41元[80] - 第一季度净利润3,403,114.61元，上期为14,043,117.12元[82] - 第一季度综合收益总额2,530,326.91元，上期为14,025,550.24元[86] - 第一季度基本每股收益0.04元，上期为0.17元[86] - 第一季度稀释每股收益0.04元，上期为0.17元[86] - 母公司第一季度营业收入76,099,617.21元，上期为72,474,305.03元[87] - 母公司第一季度净利润2,626,171.26元，上期为14,048,249.60元[91] - 公司第一季度所有者权益合计601,874,039.37元，上期为595,646,772.24元[79] - 公司第一季度负债和所有者权益总计694,179,866.00元，上期为685,673,293.60元[79] - 综合收益总额本期为2,626,171.26元，上期为14,048,249.60元[93] - 经营活动销售商品、提供劳务收到现金本期为60,486,375.72元，上期为93,800,095.11元[94] - 经营活动现金流入小计本期为65,028,466.48元，上期为101,863,379.50元[97] - 经营活动现金流出小计本期为60,885,785.46元，上期为60,183,673.42元[97] - 经营活动产生的现金流量净额本期为4,142,681.02元，上期为41,679,706.08元[97] - 投资活动现金流入小计本期为151,490,561.64元，上期为233,366,463.57元[97] - 投资活动现金流出小计本期为186,545,991.24元，上期为204,634,500.50元[100] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 35,055,429.60元，上期为28,731,963.07元[100] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 33,758,424.19元，上期为66,805,463.69元[100] - 期末现金及现金等价物余额本期为170,490,346.48元，上期为221,093,922.24元[100] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数8,962名[14] - ZHU WEI持股比例20.16%，持股数量16,800,000股，其中质押7,000,000股[14] - 天通控股股份有限公司持股比例13.20%，持股数量11,000,000股[14] 限售股份情况 - 限售股份合计4924万股，期初、本期增减及期末数量均无变化，部分首发限售股拟于2019-10-12解除限售，股权激励限售股按计划解除限售[21] 影响当期利润因素 - 公司新设立的英国子公司自2019年3月起并入合并报表，开办费影响当期利润[33] - 报告期内公司计提股权激励费用摊销363万元，汇兑损失224万元，影响当期利润[33] 公司经营相关变动 - 报告期内公司前5大供应商和前5大客户较上年同期有变动，但不影响生产经营[33] - 公司面临行业最终客户需求波动、产品毛利率下降等5种风险，并制定应对措施[34][37][38][39] - 2019年3月6日公司拟以1000万美元在英国设全资子公司，已完成境内备案[40] - 2019年3月6日公司拟以550万美元收购美国Kaiam Corporation的PLC业务相关资产[40] - 报告期内公司经营计划未发生重大变化[34] - 公司将继续投入高速有源器件供应能力建设，努力实现全年业务增长[33] 募集资金项目情况 - 募集资金总额为19,701.73万元，累计变更用途的募集资金总额为5,351.55万元，比例为27.16%[44] - 本季度投入募集资金总额为115.26万元，已累计投入募集资金总额为15,569.79万元[44] - 平面波导集成光电子器件产业化项目累计投入8,060.94万元，投资进度80.91%，本季度实现效益195.12万元，累计实现效益6,478.31万元[44] - MEMS集成光器件研发及产业化项目累计投入687.05万元，投资进度100.00%，本季度实现效益 - 33.7万元，累计实现效益 - 131.83万元[44] - 研发中心项目累计投入2,089.82万元，投资进度110.42%[44] - 年产24万路高性能光接收次模块生产线技改项目累计投入1,823.89万元，投资进度100.87%，本季度实现效益2.06万元，累计实现效益3,397.33万元[44] - 集成光电子器件项目累计投入8.09万元，投资进度0.33%[44] - 硅基高速光收发模块项目累计投入2,900万元，投资进度100.00%，本季度实现效益 - 12.45万元，累计实现效益 - 12.57万元[44] 资产负债表期初数据对比 - 2018年12月31日与2019年1月1日合并资产负债表中流动资产合计均为507,371,286.73元，非流动资产合计均为210,697,116.37元，资产总计均为718,068,403.10元[108][112] - 2018年12月31日与2019年1月1日合并资产负债表中流动负债合计均为99,055,400.97元，非流动负债合计均为11,790,956.10元，负债合计均为110,846,357.07元[112] - 2018年12月31日与2019年1月1日合并资产负债表中归属于母公司所有者权益合计和所有者权益合计均为607,222,046.03元[112] - 2018年12月31日与2019年1月1日母公司资产负债表中流动资产合计均为390,055,723.52元，非流动资产合计均为295,617,570.08元，资产总计均为685,673,293.60元[115] - 2018年12月31日与2019年1月1日母公司资产负债表中流动负债合计均为83,752,135.03元，非流动负债合计均为6,274,386.33元，负债合计均为90,026,521.36元[115] - 2018年12月31日与2019年1月1日母公司资产负债表中所有者权益合计均为595,646,772.24元[118] 会计政策变更 - 公司于2019年4月15日第四届董事会第十三次会议审议通过《关于会计政策变更的议案》，自2019年1月1日起执行新金融工具准则，不涉及以前年度追溯调整，不影响2018年度相关财务指标[112][118] 报告审计情况 - 公司第一季度报告未经审计[119]

公司基本信息 - 公司股票简称为博创科技，代码为300548[26] - 公司法定代表人为ZHUWEI（朱伟）[26] - 公司注册地址和办公地址均为浙江省嘉兴市南湖区亚太路306号，邮编314006[26] - 公司国际互联网网址为http://www.broadex-tech.com/，电子信箱为stock@broadex-tech.com[26] - 董事会秘书为郑志新，证券事务代表为汪文婷[27] - 公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》[28] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.cninfo.com.cn/[28] - 公司年度报告备置地点为公司证券部[28] 公司面临风险 - 公司面临行业最终客户需求波动、产品毛利率下降、技术升级换代、募集资金投资项目无法达到预期效益、对外投资等风险[7][8][9][13][14] 财务数据关键指标变化 - 2018年营业收入275,110,934.64元，较2017年减少21.23%[32] - 2018年归属于上市公司股东的净利润2,331,032.34元，较2017年减少97.08%[32] - 2018年经营活动产生的现金流量净额90,314,713.46元，较2017年增加21.94%[32] - 2018年末资产总额718,068,403.10元，较2017年末增加4.49%[32] - 2018年末归属于上市公司股东的净资产607,222,046.03元，较2017年末减少1.75%[32] - 2018年第一至四季度营业收入分别为72,474,305.03元、45,627,439.44元、76,657,095.71元、80,352,094.46元[33] - 2018年非经常性损益合计9,740,837.16元[39] - 公司2018年实现营业收入2.75亿元，比上年同期下降21.23%；净利润233万元，比上年同期下降97.08%[48][62] - 2018年研发投入1968.51万元，比上年同期增长0.94%，占公司营业收入的7.16%[63] - 2018年营业收入275110934.64元，较2017年的349236707.65元减少21.23%[69] - 2018年销售费用390.19万元，同比降0.53%；管理费用1911.81万元，同比增1.28%；财务费用 - 621.81万元，同比降324.32%；研发费用1968.51万元，同比增0.94%[87] - 2018年研发投入1968.51万元，同比增0.94%，占营业收入7.16%[88] - 2018年研发人员123人，占比17.47%；2017年95人，占比13.14%；2016年93人，占比12.05%[89] - 2018年经营活动现金流入3.31亿元，同比降18.56%；流出2.41亿元，同比降27.59%；净额9031.47万元，同比增21.94%[92] - 2018年投资活动现金流入5.16亿元，同比增9.55%；流出5.59亿元，同比增2.06%；净额 - 4293.36万元，同比增44.01%[92] - 2018年筹资活动现金流入1183.20万元，同比增100%；流出1644.40万元，同比降0.54%；净额 - 461.20万元，同比增72.11%[92] - 2018年投资收益626.39万元，占利润总额8295.07%；资产减值5895.79万元，占利润总额78075.68%[93] - 2018年营业外收入300.54万元，占3979.95%；营业外支出1148.72元，占1.52%；其他收益745.15万元，占9867.68%；资产处置收益 - 3904.89元，占 - 5.17%[96] - 2018年末货币资金2.05亿元，占总资产28.52%，比重增5.91%；应收账款8050.42万元，占11.21%，比重降2.19%[97] - 期末其他货币资金中银行承兑汇票保证金52.89万元使用受限[98] - 报告期投资额为184,116,980元，上年同期投资额为34,457,500元，变动幅度为434.33%[101] - 2016年公司公开发行股票募集资金总额为19,701.73万元[106][107] - 2018年已使用募集资金总额为3,909.07万元，累计使用募集资金总额为15,454.53万元[106][107] - 报告期内变更用途的募集资金总额为5,351.55万元，累计变更用途的募集资金总额比例为27.16%[107] - 尚未使用募集资金总额为4,247.2万元，用途为专户存放、定期存单、购买理财产品[107] - 使用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品尚未到期的资金为4,000万元，募集资金专户结余为790.73万元[106] - 承诺投资项目总额为19701.73万元，累计实现效益9580.21万元[113] - 2018年现金分红金额为8335000元，归属于上市公司普通股股东的净利润为2331032.34元，现金分红金额占净利润比率为357.57%[157] - 2017年现金分红金额为16534000元，归属于上市公司普通股股东的净利润为79800314.93元，现金分红金额占净利润比率为20.72%[157] - 2016年现金分红金额为16534000元，归属于上市公司普通股股东的净利润为67905908.30元，现金分红金额占净利润比率为24.35%[157] - 会计政策变更后，应收票据及应收账款为117289756.71元，原应收票据和应收账款为25181338.61元；其他应收款为184293.30元，原应收利息为92108418.10元；应付票据及应付账款为43245818.66元，原应付票据为11129033.25元，原应付账款为32116785.41元；其他应付款为768058.72元；管理费用变为18875533.64元，新增研发费用19501981.94元，原管理费用为38377515.58元[179] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司2018年境内销售收入2.01亿元，比上年同期增长16.84%，占总销售收入的73.16%；境外销售收入0.74亿元，比上年同期下降58.28%，占总销售收入的26.84%[62] - 公司2018年光无源器件产品收入2.03亿元，较上年同期下降8.10%，占总销售收入的73.92%；光有源器件产品销售收入0.72亿元，较上年同期下降43.92%，占总销售收入的26.08%[62] - 光无源器件2018年营业收入203353779.63元，占比73.92%，较2017年减少8.10%；光有源器件2018年营业收入71757155.01元，占比26.08%，较2017年减少43.92%[69] - 境内2018年营业收入201280239.59元，占比73.16%，较2017年增长16.84%；境外2018年营业收入73830695.05元，占比26.84%，较2017年减少58.28%[69] - 光无源器件2018年销售量95.31万件，较2017年减少26.44%；生产量92.25万件，较2017年减少32.27%；库存量8.96万件，较2017年减少56.34%[75] - 光有源器件2018年销售量22.5万件，较2017年增长11.77%；生产量21.69万件，较2017年增长8.23%；库存量3.12万件，较2017年增长1980.00%[75] 公司业务相关情况 - 公司主营业务是光通信领域集成光电子器件的研发、生产和销售[46] - 公司主要产品包括光无源器件和光有源器件两大类[46] - 公司经营模式坚持“以销定产”，采购、销售、生产各有模式[47] - 截至报告期末，公司拥有发明专利和实用新型专利19项，并拥有多项专有技术和软件著作权[58] - 2018到2022年全球光器件市场年复合增长率约为11%[49][130] - 全球超级数据中心资本支出的年均增速达到40%[130] - 2018年用于数据中心的100G光收发模块出货量超过700万只[132] - 未来五年全球电信运营商在5G网络投资将超过2000亿美元[133] - 2019年中国三大电信运营商在无线领域资本支出预计达1400亿元，其中5G投资预计329亿元[133] - 2018年全球光器件市场规模与2017年持平，全球通信提供商资本支出有所增长，但中国三大电信运营商资本支出仍继续下降[130] - 2018年全球运营商部署10G PON规模增长，预计未来五年全球10G PON部署将持续增长[131] - 2018年电信运营商资本支出变动较小，DWDM器件订单需求平稳，未来数年内全球WDM市场尤其是城域WDM市场将保持稳定增长[132] - 公司产能扩张计划将新增年生产规模，包括400万通道PLC集成光分路器、6万套VOA、3万套AWG、3万套VMUX产品、15万套光纤阵列、24万路高性能光接收次模块和80万支光收发模块[137] - 2019年公司将确保高速有源器件业务投入和产出，开拓新市场渠道，重点拓展国内客户[139] - 公司基于2019年3月收购的原Kaiam公司的PLC芯片厂，增加DWDM产品研发和生产投入[139] - 公司将推进硅光子技术平台等重点研发项目，包括基于硅光子技术的高速收发模块等[141] - 公司产品主要用于光通信网络基础设施，行业需求受电信和数据中心运营商设备投资波动影响[140] - 公司部分主要产品进入成熟期，光器件行业竞争激烈，产品价格呈下降趋势，可能导致毛利率下降[142] - 公司所处光通信行业技术创新迭代快，现有产品和技术平台可能被替代[142] - IPO募集资金投资项目可能受多种因素影响无法达到预期效益，新增产能可能无法被市场消化[143] 公司投资与收购情况 - 公司参股2.91%的Kaiam公司2018年末陷入财务困境，公司对可供出售金融资产全额计提减值53480110元[53][63] - Kaiam股权资产规模800万美元，占公司净资产的比重为8.81%，存在重大减值风险[54] - 报告期内公司在建工程因全资子公司上海圭博办公场所装修增加21551.72元[53] - 2018年7月公司以118000000元受让成都迪谱光电科技有限公司100%股权[81] - 成都迪谱2018年实现营业收入8242.06万元，净利润1088.88万元，下半年对合并报表贡献营业收入5362.25万元，净利润814.63万元[82] - 对博创美国增资37,116,980元，持股比例100%[101] - 对上海圭博增资29,000,000元，持股比例100%[101] - 收购成都迪谱花费118,000,000元，持股比例100%[104] - BROADEX TECHNOLOGIES INC.注册资本37730680元，营业利润 - 26738.02元，净利润 - 26738.02元[123] - 上海圭博通信技术有限公司注册资本29000000元，营业利润 - 1213.27元，净利润54590.73元[123] - MEMS集成光器件研发及产业化项目将未使用募集资金余额2451.55万元用于集成光电子器件项目[116] - 研发中心项目将未使用募集资金余额2900万元用于硅基高速光收发模块开发和产业化项目[121] - 2016年10月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为7750.83万元[117] - 集成光电子器件项目预计投入2451.55万元，截至期末投资进度为0.00%[118] - 硅基高速光收发模块开发和产业化项目预计投入2900万元，截至期末投资进度为100.00%，本报告期实现效益 - 0.12万元[118] - MEMS集成光器件研发及产业化项目因市场实际规模与预测有较大变化，未达预期进度[113] - 集成光电子器件项目和硅基高速光收发模块开发和产业化项目处于研发阶段，未产生经济效益[113] - 成都迪谱光电科技有限公司报告期内营业收入贡献5362.25万元，净利润814.63万元[126] - 成都迪谱光电科技有限公司注册资本1200万元，总资产5202.07万元，净资产3356.87万元，营业收入8242.06万元，营业利润1240.89万元，净利润1088.88万元[126] - 2018年7月24日公司完成对成都迪谱100%股权受让，股权取得成本为118000000元，购买日至期末其收入为53622529.29元，净利润为8146280.68元[180] 公司利润分配情况 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案为以2018年末总股本

博创科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 博创科技股份有限公司 2018 年第三季度报告 2018-066 2018 年 10 月 1 博创科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人 ZHU WEI（朱伟）、主管会计工作负责人郑志新及会计机构负 责人(会计主管人员)范雪兰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 2 博创科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 | | 本报告期末 | 上年度末 | | 本报告期末比上年度末增减 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 总资产（元） | 723,657,667.76 | | 687,195,289.62 | 5.31% | | 归属于上市公司股东的净资产 （元） | 64 ...