申万宏源证券承销保荐有限责任公司 （二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制制度组织开展内部控制评 价工作。 公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的 认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务 报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷 关于武汉理工光科股份有限公司 2023 年度《内部控制自我评价报告》的核查意见 具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准 如下： 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐公司" 或"保荐机构"）作为武汉理工光科股份有限公司（以下简称"理工光科" 或"公 司"）2021年度向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—— 保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对理工光科2023年度《内部 控制自我评价报告》出具核查意见如下： 一、内部控制评 ...

会议情况 - 2023年召开3次股东大会、7次董事会、5次审计委员会、4次薪酬与考核委员会、1次提名委员会、2次战略委员会会议[5] 人员任职 - 2023年5月26日选举杨克成、郭岭为第七届董事会独立董事[2] - 2023年4月20日聘任谢敏担任副总经理[14] - 郭岭自2023年5月27 - 12月31日任董事会多委员会委员及薪酬与考核委员会主任委员[5] 独立董事履职 - 2023年度独立董事郭岭对提交董事会议案均投赞成票[8] - 2023年多位独立董事就多项事项发表同意意见[8][9] - 2024年度独立董事将为董事会决策提供建议[20] 财务相关 - 年初未分配利润194,224,082.17元，2022年净利润13,523,353.47元[15] - 2022年度利润分配预案每10股派2元，共分配14,255,224.60元[16] - 2023年继续聘任立信为财务审计机构[15] 合规情况 - 2023年度无对外担保和被控股股东非经常性占用资金情况[13] - 报告期内无期货和衍生品交易[16] - 公司及股东未违反承诺[18] - 2023年度信息披露真实准确完整[18] - 公司内部控制体系完善且执行有效[18]

业绩总结 - 2023年公司合同额9.2亿元，较2022年增长4.59%[5] - 2023年公司销售收入6.04亿元，较2022年增长10.94%[5] - 2023年公司净利润3528.70万元，较2022年提升25.94%[5] 公司治理 - 2023年组织董事会专题交流沟通会议10余次[6] - 2023年组织董事项目现场实地调研2次、重要客户拜访4次[6] - 2022 - 2023年度信息披露获深交所信息披露工作B级评价[10] 投资者互动 - 2023年互动易问答48次、投资人热线专人接听400余次[11] - 2023年10月首次尝试举办年度投资者见面会[11] 会议决策 - 2023年多次董事会会议通过多项议案[13][14] 未来展望 - 2024年董事会将围绕战略引领、提升治理效能等方面开展工作[20]

公司第七届董事会共有四名独立董事，其中何对燕先生、危怀安先生任期届 满辞去董事职务，公司于 2023 年 5 月 26 日召开 2022 年度股东大会选举杨克成、 郭岭为公司第七届董事会独立董事。2023 年 1 月 1 日-2023 年 5 月 26 日，公司 四名独立董事为：何对燕先生、危怀安先生、唐建新先生、朱晔先生；2023 年 5 月 27 日-2023 年 12 月 31 日，公司四名独立董事为：杨克成先生、郭岭先生、唐 建新先生、朱晔先生；具体个人情况如下： 武汉理工光科股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任 职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事规则》、《上市公 司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《武汉 理工光科股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定和要求履 职，做到不受其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响与左右，充分发挥独 立董事的作用，监督公司规范化运作，坚持维护公司 ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末合伙人数量：278 人 武汉理工光科股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况 的报告 武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司 章程》《董事会审计委员会工作制度》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪 尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估 及履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）资质条件 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693 人 2022 年度收入总额（经审计）： ...

.您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行在线 ... 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.jpzjpzf00.cn）"进行在80.5门V the states of the 关于武汉理工光科股份有限公司涉及财务公司 关联交易的专项说明 关于武汉理工光科股份有限公司涉及财 务公司关联交易的专项说明 信会师报字[2024 ]第 ZE10030 号 武汉理工光科股份有限公司全体股东: | | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | --- | | - | 专项说明报告 | | 1-2 | | 二、 | 汇总表 | | I | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) IBDO+ BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于武汉理工光科股份有限公司 2023年度 涉及财务公司关联交易的专项说明 我们审计了武汉理工光科股份有限公司(以下简称"贵公司")2023 年度的财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合 ...

武汉理工光科股份有限公司董事会 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年 修订）》的相关规定，武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会编制了 2023 年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。 证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2024-006 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行项目 经 2016 年 10 月 14 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2361 号文核 准，本公司于 2016 年 10 月 27 日向社会公众公开发行人民币普通股 14,000,000 股，每股面值为人民币 1 ...

武汉理工光科股份有限公司 关于信科（北京）财务有限公司的风险评估报告 武汉理工光科股份有限公司 关于信科（北京）财务有限公司风险评估报告 根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号 ——交易与关联交易（2023年修订）》的要求，武汉理工光科股份有限公司 (以 下简称"理工光科"或"本公司") 通过查验信科（北京）财务有限公司（以下简称 "信科财务公司"或"财务公司"）的《营业执照》与《金融许可证》等资料，审阅 资产负债表、利润表、现金流量表等财务公司的定期财务报告，对其经营资质、 业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下: 一、财务公司基本情况 信科（北京）财务有限公司于2011年11月22日注册登记，系依照《中华人民 共和国公司法》、《企业集团财务公司管理办法》等有关法律法规的规定，经国家 金融监督管理总局（原中国银行保险监督管理委员会）批准成立的非银行金融机 构，财务公司注册资本10.00亿元。现法定代表人为：肖波；公司类型：有限责 任公司（法人独资）；企业注册地址：北京市海淀区学院路40号一区。统一社会 信用代码：91110000717831362U。 2021年1月25日，中 ...

武汉理工光科股份有限公司 2023年度监事会工作报告 武汉理工光科股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》 和《监事会议事规则》等有关法律法规的要求，认真履行职责，依法独立行使职 权，监督公司规范运作。通过依法列席公司股东大会及董事会会议，了解和掌握 公司的经营决策、生产经营情况、财务状况，对公司董事、总经理和其他高级管 理人员履行职责的情况进行监督，在维护公司利益、股东合法权益、完善法人治 理结构、加强风险监控等方面发挥了积极的作用。 一、对公司 2023 年度经营管理行为和业绩的基本评价 2023 年，监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监 事会议事规则》和有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和股东权益出发， 认真履行监督职责。 公司监事列席了 2023 年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东 大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项 决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。 | | | 1、2022 年度监事会工作报告 | | --- | --- | --- | ...

武汉理工光科股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合武汉理工光科股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 ...