神宇通信科技股份公司 2023 年度内部控制自我评价报告 神宇通信科技股份公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当 ...

内部控制评价 - 注册会计师认为公司2023年12月31日在重大方面保持了有效的与财务报告有关的内部控制[8] - 董事会认为公司按要求在重大方面保持了有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷[12] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[13] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并报表营业收入总额100%[13] 公司治理与制度建设 - 公司制定规章制度明确各机构职责权限，形成制衡机制[13] - 公司建立由股东大会等组成的治理结构及独立董事制度[14] - 公司设立审计部对董事会审计委员会负责并报告工作[15] 企业文化与人力资源 - 公司制定企业文化理念和宗旨，形成完善体系并获员工认同[17] - 公司建立人力资源管理制度和激励机制，畅通沟通渠道[18] - 公司根据业绩增长提高员工待遇，足额缴纳“五险一金”[18] 风险与信息管理 - 公司建立风险评估体系和突发事件应急机制[20][21] - 公司明确内控信息收集等程序，利用平台传递信息，建立月度会议制度[22] 监督与财务管理 - 公司监事会等监督管理层，设置内审机构开展审计监督[23] - 公司制定资金管理规章，规范核算和管理，保证资金安全[24] 业务流程管理 - 公司规定采购各环节流程和审批，降低成本，避免舞弊[25] - 公司规定销售各环节流程和审批，建立信用和应收账款管理机制[26] - 公司加强存货和固定资产动态管理，保证安全完整，提高效率[27] 研发与质量控制 - 公司制定研发管理制度，加大投入，建立知识产权管理体系[28] - 公司建立质量控制程序文件，检测产品确保达标[29][30] 子公司管理与信息披露 - 公司委派人员管理控股子公司，统一制度，建立考核和检查制度[31] - 公司制定信息披露制度，董秘负责信息披露事宜[36] 内部控制缺陷标准 - 财务报告内控缺陷定量标准：重大缺陷错报≥税前利润8%等[37] - 财务报告内控缺陷定性标准：董事等舞弊等情况造成重大损失为重大缺陷[37] - 非财务报告内控缺陷定量标准参照财务报告[41] - 非财务报告内控缺陷定性标准：违犯法规等情况影响重大为重大缺陷[42] 报告期情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[45] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷[46]

业绩相关 - 2023年度财务报告真实反映财务状况和经营成果[10] 市场扩张和并购 - 2023年度转让神创博瑞新材料有限公司99.90%股权[14] - 2023年度未发生重大收购情况[15] 未来展望 - 2024年监事会将监督公司依法运作[17] - 2024年监事会将检查公司财务情况[18] 其他 - 2023年监事会召开九次会议[4] - 2023年度出租房屋关联交易定价公允[11] - 2023年度为子公司担保审议程序合规[13] - 2023年度未发生债务重组损害股东利益事项[13] - 公司已建立完善内控体系且有效执行[16]

业绩审计 - 审计机构于2024年4月12日对神宇股份2023年财报签标准无保留意见报告[2] 资金汇总 - 公司编制2023年度非经营性资金占用及关联资金往来汇总表[2] - 审计机构认为汇总表与已审计财报重大方面一致[2] - 汇总表编制单位为神宇通信科技股份公司，单位为人民币万元[5] - 汇总表含非经营性资金占用和关联资金往来信息[5]

神宇通信科技股份公司董事会 神宇通信科技股份公司董事会 对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 要求，神宇通信科技股份公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事 奚海清、汪激清、刘刚的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事奚海清、汪激清、刘刚的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任 任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董 事独立性的相关要求。 二〇二四年四月十六日 1 ...

业绩考核及股份变动 - 2022年限制性股票二、三个解除限售期2023年业绩考核未达标，回购注销510,000股[2] - 回购注销后股份总数由178,192,526股变为177,682,526股[2] - 回购注销后注册资本由178,192,526元变为177,682,526元[2] 经营范围变更 - 拟增加“工程塑料及合成树脂制造等”经营范围[4] 章程修改 - 注册资本由17,819.2526万元改为17,768.2526万元[6] - 股份总数由17,819.2526万股改为17,768.2526万股[6] - 明确中期分红派发及审议相关规定[6][8] - 新增四种情形可不进行利润分配[7] - 利润分配考虑因素增加债务偿还能力[7] 分红政策 - 现金及追加中期分红比例不少于当年可供分配利润20%[7] - 公司提出分红提案并经董事会、监事会、股东大会审议[8] - 年度股东大会可审议下一年中期分红条件等[8] - 下一年中期分红上限不超相应期间净利润[8] 审批及授权 - 变更注册资本等需2023年度股东大会审议通过[9] - 提请授权董事会办理工商变更手续[9]

神宇通信科技股份公司（以下简称"公司"）于2024年4月12日召开了第五届 董事会第二十一次会议，审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》，该议 案尚需提交公司2023年度股东大会审议，现将相关情况公告如下： 一、2023年度利润分配预案的主要内容 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度公司合并报表实现 归属于母公司的净利润50,446,503.43元，母公司实现净利润48,156,846.63元，提取10% 的法定盈余公积4,815,684.66元，加上母公司以前年度滚存未分配利润363,950,869.42 元，减去2022年度现金分红16,005,124.39元，截至2023年12月31日，母公司可供分配 的利润为391,286,907.00元，合并报表可供分配的利润为398,309,003.67元。根据《公 司法》及《公司章程》的相关规定，为回报全体股东，让所有股东尤其是中小股东 分享公司经营成果，公司拟定2023年度利润分配预案为：以截至2024年3月31日公司 股份总数178,192,526股，剔除公司于2024年2月7日至2024年3月20日通过集中竞价交 易方式回购的 ...

关于召开 2023 年度股东大会的通知 证券代码：300563 证券简称：神宇股份 公告编号：2024-014 （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 7 日（星期二）下午 14:30 （2）网络投票时间：2024 年 5 月 7 日，其中： 神宇通信科技股份公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《神宇通信科技股 份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，经神宇通信科技股份公司（以下 简称"公司"）第五届董事会第二十一次会议审议通过，决定于 2024 年 5 月 7 日（星 期二）召开公司 2023 年度股东大会。现将会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 2、召集人：公司董事会，公司第五届董事会第二十一次会议已审议通过了关于 召开本次股东大会的议案。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公 ...

审计机构续聘 - 公司2024年4月12日会议通过续聘天职国际为2024年度审计机构[1] 审计机构情况 - 2022年底天职国际合伙人85人、注会1061人、签过证券报告注会347人[3] - 2022年度天职国际收入31.22亿，审计业务25.18亿，证券业务12.03亿[3] - 2022年天职国际上市公司审计客户248家，收费3.19亿，同行业152家[3] - 天职国际职业风险基金和保险累计赔偿限额不低于2亿[4] - 天职国际近三年受监管措施8次、自律措施1次[4] 项目人员情况 - 项目合伙人刘华凯近三年签7家、复核3家上市公司审计报告[6] - 签字注册会计师张驰近三年签1家、复核0家上市公司审计报告[6] - 项目质量控制复核人郭海龙近三年签不少于10家、复核4家[6] 审计费用 - 2023年度天职国际审计费用56万，较上期增加0万[7]

业绩与分配 - 2021年度以178,822,526股每10股派现0.9元，共派现16,094,027.34元[8] - 2022年度以178,192,526股每10股派现0.9元，共派现16,037,327.34元[10] - 2023年度拟以175,288,376股每10股派现2元，共派现35,057,675.2元[10] 回购事项 - 因2023年业绩未达标，回购注销510,000股限制性股票[7][19] - 若2023预案未通过或未在回购前实施，回购价调为7.2元/股，金额3,672,000元[11][12] - 若2023预案通过并在回购前实施，回购价调为7元/股，金额3,570,000元[12][13] 时间节点 - 2022年3月1日审议通过股权激励计划议案[2] - 2022年3月17日激励计划获股东大会批准[4] - 2022年5月17日第一类限制性股票上市[5] - 2024年4月12日审议通过回购注销及价格调整议案[6] 其他 - 回购股份占激励计划标的股票44.74%，占总股本0.29%[16] - 回购资金为自有资金[17] - 回购注销使公司股份总数减少510,000股[18]