北京市中伦律师事务所 关于宁波激智科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 北京市中伦律师事务所 关于宁波激智科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：宁波激智科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》以及中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》等法律、 法规及规范性文件的规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受宁 波激智科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司 2023 年第一次临 时股东大会（以下简称"本次股东大会"）的相关事项进行见证并出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，该等文件包括 但不限于： 1 1. 现行有效的《宁波激智科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）； 2. 公司于 2023 年 11 月 11 日刊登在巨潮资讯网的第四届董事会第九次会 议决议公告； 3. 公司于 2023 年 11 月 11 日刊登在巨潮资讯网的独立董事关于第四届董 事会第九次会议相关事项的独立意见公告； 4. 公司于 2 ...

证券代码：300566 证券简称：激智科技 公告编号：2023-058 宁波激智科技股份有限公司 关于拟注册发行银行间债券市场债务融资工具的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、发行主体：本次债务融资工具的发行主体为公司。 2、发行市场：中国银行间债券市场； 3、发行规模：公司拟在银行间债券市场注册发行债务融资工具合计不超过 人民币 1 亿元（含 1 亿元）。本次拟注册发行各品种债务融资工具的具体发行规 模将以公司在中国银行间市场交易商协会注册的金额为准。 4、发行品种：银行间债券市场非金融企业债务融资工具，包括但不限于中 期票据、短期融资券及超短期融资券等。 5、发行时间及期限：在注册有效期内择机一次或分期发行，单次发行期限 最长不超过 1 年（含 1 年），具体发行期限将根据公司的资金需求及市场情况确 定。 宁波激智科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第九次会议 审议通过了《关于拟注册发行银行间债券市场债务融资工具的议案》，同意公司 申请注册发行总额不超过人民币 1 亿元（含 1 亿元）的银行间债券市场债务融资 工具，发行品 ...

宁波激智科技股份有限公司 银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波激智科技股份有限公司（以下简称"公司"）在银行间 债券市场发行非金融企业债务融资工具的信息披露行为，加强信息披露事务管理， 促进公司依法规范运作，保护投资者合法权益，公司根据中国人民银行《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、中国银行间市场交易商协会（以 下简称"交易商协会"）《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规 则（2021 版）》、《公司债券发行与交易管理办法》、《公司信用类债券信息 披露管理办法》及相关法律法规和《宁波激智科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称非金融企业债务融资工具（以下简称"债务融资工具"）， 是指公司在中国银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。 本制度所称"信息"，是指公司作为交易商协会的注册会员，在债务融资工 具发行及存续期内，对发行债务融资工具的非金融企业偿债能力或投资者权益可 能有重大影响的信息以及债务融资工具监管部门要求披露的信息。 本制度所称"信息披露"，是指按照法律 ...

证券代码：300566 证券简称：激智科技 公告编号：2023-060 宁波激智科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经宁波激智科技股份有限公司 （以下简称"公司"）第四届董事会第九次会议审议通过，决定于 2023 年 11 月 27 日（星期一）召开 2023 年第一次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 2、召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关 于提请召开公司 2023 年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。 5、会议召开时间： 现场会议召开时间：2023 年 11 月 27 日（星期一）下午 14：30。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 ...

《关于拟注册发行银行间债券市场债务融资工具的公告》具体内容详见公司 于同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。 表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获全票通过。 宁波激智科技股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波激智科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会议 于2023年11月10日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事3人，实 际出席监事3人，会议由监事会主席应敏先生主持。本次会议的通知已于2023年 11月3日以短信及邮件通知的方式向全体监事送达。本次监事会会议的召集、召 开和表决程序符合《公司法》等法律、法规及《宁波激智科技股份有限公司章程》 的相关规定，合法有效。经与会监事审议表决，本次会议通过了以下议案： 一、审议通过《关于拟注册发行银行间债券市场债务融资工具的议案》 监事会认为，公司本次申请注册发行银行间债券市场非金融企业债务融资工 具，符合公司及控股子公司的经营发展需要，有利于公司拓宽 ...

证券代码：300566 证券简称：激智科技 公告编号：2023-059 宁波激智科技股份有限公司 关于对外投资设立境外全资子公司及孙公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 1、宁波激智科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月10日召开 第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于对外投资设立境外全资子公司及孙 公司的议案》。基于公司业务经营战略发展需要和出于公司国际化战略布局的考 虑，为了进一步完善公司产业布局，更好的拓展市场空间，公司拟在新加坡设立 全资子公司 EXCITON SINGAPORE PTE. LTD. （ 以 下 简 称 " EXCITON SINGAPORE"，暂定名，最终以登记机关核准登记名称为准），拟以EXCITON SINGAPORE 为投资主体在马来西亚新设全资生产型孙公司 EXCITON MALAYSIA SDN. BHD.（以下简称"EXCITON MALAYSIA"，暂定名，最终以 登记机关核准登记名称为准）。 2、本次对外投资的资金来源于公司自有资金或自筹资金，不涉及关联交易， ...

证券代码：300566 证券简称：激智科技 公告编号：2023-056 宁波激智科技股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波激智科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第九次会议 于 2023 年 11 月 10 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议由董事长张彦先生主持，公司监事和高管人员列 席会议。本次会议通知已于 2023 年 11 月 3 日以短信及邮件通知的方式向全体董 事、监事及高级管理人员送达。本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》和《宁波激智科技股份有限公司章程》的有关规定。经与会董事审议表决， 本次会议通过了以下议案： 一、审议通过《关于拟注册发行银行间债券市场债务融资工具的议案》 为进一步拓宽融资渠道，优化融资结构，降低融资成本，满足公司快速发展 对资金的需求，公司拟申请注册发行总额不超过人民币 1 亿元（含 1 亿元）的银 行间债券市场债务融资工具，发行品种包括但不限于中期票据、短期融资券及超 短期融资券等中国 ...

宁波激智科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第九次会议相关事项的独立意见 于庆庆 陈伟莉 崔 平 2023 年 11 月 10 日 综上，我们同意公司拟注册发行银行间债券市场债务融资工具事项，并同意 将其提交公司股东大会审议。 （本页以下无正文） （本页无正文，为宁波激智科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第九次 会议相关事项的独立意见的签字页） 独立董事： 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等有关规定的要求，我们作为宁波 激智科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场， 现就公司第四届董事会第九次会议相关事项发表独立意见如下： 一、关于拟注册发行银行间债券市场债务融资工具的独立意见 公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额不超过人民币 1 亿 元（含 1 亿元）的债务融资工具，有利于公司进一步拓宽融资渠道，优化融资结 构，降低融资成本，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。公 司上述事项符合银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册及发行的有关规 定，审议程序符合《公司章程》等相关规 ...

公司概况 - 公司主要从事显示用光学膜及功能性薄膜产品的研发、生产和销售，主要业务分三大板块：光学薄膜、光伏薄膜和汽车薄膜 [1][2][3] - 公司以精密涂布技术为核心，新产品的开发基于公司具有自主知识产权的配方技术、工艺技术以及洁净生产技术 [3][4] - 公司是国内最早的光学膜生产商，高度重视复合膜及量子点膜等高端光学膜的研发和更新 [4] 业务表现 - 2023年前三季度实现营业收入16.43亿元，较上年同期增长7.39% [4] - 归属于上市公司股东的净利润8846.78万元，较上年同期增长161.11% [4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润6302.31万元，较上年同期增长388.37% [4] - 第三季度实现营业收入6.66亿元，归属于上市公司股东的净利润3849.09万元，较上年同期分别增长983.22%和503.60% [4] 光学膜业务 - 公司光学膜产品结构中复合膜和中小尺寸占比增加，复合膜良率较去年有显著提升 [4] - 公司实现了新客户的突破，长期看好新型显示技术在消费电子和车载产品中的应用 [4] - 公司有信心在手机品牌机以及车载产品中实现销量增长 [4] 光伏背板业务 - 公司背板膜每年销售额同比均实现增长，实现向多家组件行业龙头企业交货 [5] - 透明背板等新产品已通过客户验证并量产交付，在客户端评价较高 [5] - 公司将继续积极拓展新产品的研发及市场开拓，深耕新能源领域 [5] 光伏胶膜业务 - 公司胶膜生产基地二季度部分产能投产，研发及产品测试工作快速推进 [6] - EVA和EPE（共挤型POE）产品已批量量产，N型产品用其他胶膜已通过客户认证并量产交货 [6] - 前三季度胶膜销售额达1亿元，但由于前期原材料价格较高等原因暂时亏损 [6] - 公司正在抓紧提升良率及生产效率，希望胶膜业务尽快实现销量增长和良率提升 [6]

营业收入及净利润 - 宁波激智科技2023年第三季度营业收入为66.61亿元，同比增长33.34%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为3.85亿元，同比增长983.22%[5] - 公司2023年第三季度财务报表显示，流动资产合计为2,521,498,508.16元，非流动资产合计为1,355,272,497.65元，资产总计为3,876,771,005.81元[28] - 公司2023年第三季度财务报表显示，流动负债合计为1,698,888,947.75元，非流动负债合计为428,474,757.92元，负债合计为2,127,363,705.67元[29] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-9.01亿元，较去年同期下降4202.03%[5] - 经营活动产生的现金流量净额出现大幅下降，为-90,127,871.88元，同比下降4202.03%主要原因是胶膜板块销售起量导致营运资金增加[16] - 投资活动产生的现金流量净额为-289,280,226.19元，同比增长31.66%，主要是报告期内同比股权投资减少及赎回理财投资本金增加所致[16] - 筹资活动产生的现金流量净额为166,370,472.53元，同比增长494.75%，主要是银行借款增加所致[16] - 经营活动产生的现金流量净额为-90,127,871.88元，较上期下降[33] - 投资活动现金流出小计为443,079,253.67和477,950,400.96[34] - 筹资活动现金流入小计为1,187,130,590.84和902,561,577.18[34] - 现金及现金等价物净增加额为-212,179,322.55和-457,431,356.20[34] 资产及负债 - 公司交易性金融资产增长幅度较大，达到6522.71%[8] - 应收账款增长率为45.04%，主要系账期长的客户销售增加所致[8] - 公司固定资产增长26.33%，主要系募投项目投资所致[8] - 公司2023年第三季度营业总收入为1,642,973,722.03元，较上期增长7.4%[30] - 2023年第三季度营业总成本为1,536,174,620.58元，较上期增长2.4%[30] - 2023年第三季度净利润为84,430,481.75元，较上期增长109.9%[31] 财务费用及所得税 - 财务费用增长88.04%，主要系汇兑收益减少所致[13] - 资产减值损失为-19.48亿元，较去年同期增加187.71%，主要系计提存货跌价准备增加所致[13] - 所得税费用为12.86亿元，同比增长181.84%，主要系利润总额增加所致[15] 股票激励计划 - 公司2020年限制性股票激励计划涉及94人，授予的限制性股票总量为360万股，其中拟首次授予的限制性股票数量为310.3万股，预留49.7万股[19] - 公司2020年限制性股票激励计划中的首次授予部分激励对象名单及授予数量进行调整，首次授予的激励对象人数由94名调整为90名，限制性股票总数由360万股调整为354.5万股[21] - 公司2021年调整限制性股票激励计划授予数量及首次授予价格，限制性股票总数量由354.50万股调整为531.75万股，首次授予限制性股票由304.8万股调整为457.20万股，预留限制性股票由49.7万股调整为74.55万股，首次授予价格由14.55元/股调整为9.63元/股[22] - 公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期可归属数量为1,367,100股[24] - 公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期可归属数量为165.37万股[26] - 公司2022年业绩考核未达标，导致2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的激励对象对应的208.36万股限制性股票全部取消归属并作废[27]