审计人员限制 - 审计项目合伙人等累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[5] - 承担首次公开发行股票等审计业务，上市后连续执行期限不得超过两年[5] 聘请议案提出 - 代表十分之一以上表决权的股东可向董事会提聘请议案[7] - 三分之一以上董事联名可向董事会提聘请议案[7] - 二分之一以上独立董事联名可向董事会提聘请议案[7] 选聘分值权重 - 质量管理水平分值权重应不低于40%[11] - 审计费用报价分值权重应不高于15%[11] 选聘相关规定 - 公司选聘会计师事务所聘期一年，可续聘[14] - 审计费用较上一年度下降20%以上应说明情况[16] - 文件资料保存期限为选聘结束起至少10年[16] - 应在被审计年度第四季度结束前完成选聘，除特定情况不得年报审计期改聘[19] 监督与处理 - 董事会审计委员会应对选聘监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[22] - 发现选聘违规且后果严重，应报告董事会并处理[23] - 承担审计业务事务所严重违规，经股东会决议不再选聘[23] 其他 - 本制度自董事会决议通过之日起施行[26] - 本制度由公司董事会负责修改和解释[27] - 特定情况公司应改聘会计师事务所[18] - 董事会秘书及证券事务部负责选聘信息对外披露[16]

公司基本信息 - 公司于2016年11月15日在深圳证券交易所创业板上市[6] - 公司注册资本为人民币26374.155万元[9] - 公司股份总数为26374.155万股，均为普通股[23] 股东信息 - 发起人张彦持股比例为26.4980%[23] - 发起人俞根伟持股比例为12.0755%[23] - 发起人叶伍元持股比例为12.0755%[23] 股份发行与转让 - 董事会三年内可决定发行不超已发行股份50%的股份[26] - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[32] - 公司董事等人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[32] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[55] - 董事人数不足规定人数2/3等情形需召开临时股东会[56] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过[83] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[112] - 董事会每年至少召开两次定期会议[120] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开临时董事会会议[121] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，包括两名职工代表和一名股东代表[163] - 监事会每6个月至少召开一次会议[166] 财务与分红 - 公司需在会计年度结束4个月内披露年报[170] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[172] - 无重大投资计划或支出时，公司每年现金分配利润不低于当年可分配利润的10%[175] 公司合并与分立 - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议[196] - 公司合并应自作出决议之日起10日内通知债权人[196] - 公司分立应自作出决议之日起10日内通知债权人[198]

报告义务触发条件 - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人是重大事项报告义务人[3] - 特定交易无论金额大小报告义务人需履行报告义务[7] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[8] - 交易标的营收占公司经审计营收10%以上且超1000万元需报告[8] - 交易标的净利润占公司经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 交易成交金额占公司经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 交易产生利润占公司经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 公司与关联自然人交易超30万元需报告[9] - 公司与关联法人交易超300万元且占经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[9] - 涉案金额占经审计净资产绝对值1%以上且超1000万元的诉讼仲裁需报告[10] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化需报告[6,15] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押需报告[14,15] - 一次性签署合同金额占主营业务收入或总资产50%以上且超1亿元需报告[16] 报告相关规定 - 重大事项超约定交付或过户期限3个月未完成，此后每隔30日报告进展[19] - 董事会秘书认为必要时，报告义务人2个工作日内提交相关文件[20] - 公司实行重大事项实时报告制度[23] - 各部门及下属公司及时报送年报、中报、季报资料给董事会秘书[23] 信息管理 - 公司董事等人员在信息未公开前严格保密[24] - 公司在网站及其他媒体披露信息不先于指定报纸和交易所指定网站[24] 制度相关 - 董事会秘书定期或不定期培训报告义务人员[25] - 未及时上报重大事项追究相关人员责任[27] - 制度中“以上”“内”含本数，“超过”不含本数[29] - 制度未尽事宜按国家法律、《公司章程》执行，不一致时以其为准[30] - 制度自董事会通过之日起施行[30] - 制度由董事会负责修改和解释[30] - 文件由宁波激智科技股份有限公司董事会于2025年4月21日发布[31]

公司管理架构 - 公司经理机构设经理、副经理和财务负责人各一名[4] 人员职责 - 经理对董事会负责，主持生产经营管理工作并报告[9] - 副经理协助经理工作，负责分管业务及日常管理[13] - 财务负责人协助经理做好财务工作，对财务相关事项负直接责任[15][16] 会议相关 - 经理办公会议记录保管期限为十年[22] - 经理办公会议原则上二分之一以上应参加人员出席方可举行[22] - 公司办公会审议经理职权范围内重大事项，如日常经营、产品开发等[24] - 公司办公会拟订年度财务预算和决算方案[24] - 工作例会应提前3天通知与会人员并送达相关资料[32] 经理权限 - 经理对交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以下等交易有决策权限[35] - 经理与关联自然人发生30万元以上、与关联法人达成交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计合并报表净资产0.5%以上的关联交易有决策权限[37] - 经理对正常使用已到年限应报废固定资产、非正常使用未到年限价值500万元以下报废固定资产、闲置价值500万元以下固定资产等有处置权[38] - 经理享有经董事会审定的年度经营计划开支以内的审批权[39] - 公司对外正常业务性经济合同，经理可根据董事长授权授权副经理或分公司经理签订[39] - 公司正常行政支出，由经理提出年度预算方案，经董事会审议后，由董事长授权经理或副经理签批[39] 报告与责任 - 经理应定期以书面形式向董事会和监事会报告工作[41] - 公司出现特定情形，经理或其他高级管理人员应及时向董事会报告[43] - 遇重大事故等，经理及其他高级管理人员应在接到报告半小时内报告董事长[45] 绩效考核 - 公司高级管理人员绩效评价由董事会负责组织[47] - 公司其他管理人员绩效考核由经理负责组织[47] - 经理应建立薪酬与绩效和个人业绩相联系的激励机制[47] - 经理拟定人员薪酬或激励安排时以业绩评价为依据[47] - 高级管理人员不应参与本人薪酬及业绩评价决定过程[48] - 高级管理人员失职致公司损失应受处罚[48] 其他 - 高级管理人员可在任期届满前辞职，程序依劳动合同规定[50] - 本细则“以上”等含本数，“不足”等不含本数[52] - 本细则自董事会通过之日起施行[54] - 本细则由董事会负责修改和解释[55]

宁波激智科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强宁波激智科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息管理， 确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护公司、股东、债权人及 其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律法规、其他规 范性文件、自律规则及《宁波激智科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、《上市规则》、深圳证券交易所（以下简称"交易所"）其他相关规 定以及本制度，及时、公平地披露所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或 者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信息"、"重大事件"或 者"重大事项"），并保证所披露的信息真实 ...

关联交易审议规则 - 5%以上股份关联人界定[6] - 30万以上与关联自然人交易需董事会审议[9] - 300万以上且占净资产0.5%以上与关联法人交易需董事会审议[9] - 3000万以上且占净资产绝对值5%以上关联交易（除担保）需董股东会审议[8] 担保审议规则 - 为关联人担保需董股东会审议，为控股股东等担保对方应提供反担保[9] 关联交易计算与披露 - 连续12个月关联交易按累计计算适用审议规定[10] - 预计日常关联交易超金额需重新履行程序和披露[10] - 年度和半年度报告分类汇总披露日常关联交易[10] 审议回避规则 - 董事会审议关联交易关联董事需回避，无法决议提交股东会[13][15] - 股东会审议关联交易关联股东需回避，其股份不计入有效表决总数[15]

董事会构成 - 公司董事会由九名董事组成，含三名独立董事且至少一名会计专业人士，设董事长一人[4] - 董事会秘书1名，负责会议筹备等，由董事会聘任[16][18] 董事会权限 - 有权决定交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等五类事项（担保、财务资助除外）[8] - 对外担保、提供财务资助、特定关联交易应提交董事会审议[10] 人员选举与产生 - 董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[13] - 专门委员会委员由董事长等提名，董事会过半数选举产生[26] 会议相关 - 董事会每年上下半年度各召开一次定期会议，多种情形可召开临时会议[56][57][58] - 定期和临时会议通知分别提前十日和五日发出，紧急可口头通知[62] - 会议需过半数董事出席，表决一人一票，书面记名[68][76] 其他规定 - 董事会可对权限内事项授权经理执行[11] - 原任董事会秘书离职后三个月内聘任新的[24] - 规则自股东会审议通过生效，由董事会负责解释[98][99]

宁波激智科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （陈伟莉） 作为宁波激智科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 2024 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、《独 立董事工作细则》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发 挥独立董事独立性和专业性的作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人陈伟莉，1963 年出生，香港籍，拥有香港居留权。新加坡南洋理工大 学工商管理专业毕业，硕士学历。曾任中国公安大学出版社主编、记者。现任公 司独立董事、北京金诚同达律师事务所高级合伙人。 （二）不存在影响独立性的情况 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独 ...

宁波激智科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化宁波激智科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他有关法律、法规规定、自律规则和《宁 波激智科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《宁波激智科技股 份有限公司董事会议事规则》，制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制， 以及公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事过半数，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委 ...

宁波激智科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （崔平） 作为宁波激智科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 2024 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董事工 作细则》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董 事独立性和专业性的作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本 人 2024 年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人崔平，1957 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员。中国 科学院固体物理研究所凝聚态物理专业，博士学历。现任公司独立董事、宁波诺 丁汉大学副校长、中科院宁波材料所研究员，甬江实验室主任，宁波博威合金材 料股份有限公司独立董事。 （二）不存在影响独立性的情况 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 ...