沈阳兴齐眼药股份有限公司 第一条 为加强对沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）控股子 公司的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《沈阳兴齐眼药 股份有限公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司根据发展战略规划和突出主 业、提高公司核心竞争力需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。其 设立形式包括： 控股子公司管理制度 第一章 总则 （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股 50%以上（不含 50%），或未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或 其他安排能够实际控制的公司。 第三条 控股子公司在公司总体战略目标下依法独立经营、自主管理。公司 通过行使股东权利和公司委派的执行董事、董事、监事依法实现对子公司的管理。 第二章 重大事项管理 第四条 对于控股子公司的股权变更、改组改制、收购兼并、投融资、抵押 及其他形式担保、资产处置、重大固定资产购置、借款、对外投资、重大产品或 营销方案、收益分配等重大 ...

第一条 为了增强沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）年度报 告的真实性、准确性、完整性和及时性，进一步提高公司信息披露质量，切实做 好年度报告编制、审计和披露工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"） 以及《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》（"公司章程"）等相关规定，结合公司 实际，制定本制度。 第二条 公司作为法定的信息披露主体，应当严格遵守年度报告编制和信息 披露的各项规定，进一步提高信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，维 护市场的公平、公开、公正的原则。 第三条 公司应当严格执行企业会计准则及财务报告披露的相关规定，建立 健全与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财 务状况、经营成果和现金流量。 第四条 公司应组织相关人员认真学习中国证监会及深圳证券交易所相关业 务规则，及时编制、报送和披露年度报告。 第二章 董事、高级管理人员和其他相关人员的职责 第五条 公司董事、高级管理人员和其他相关人员应当遵守本制度，履行必 要的传递、审核和披露流程，提供年度报告编制所需材料，并关注个人签字责任 和 ...

沈阳兴齐眼药股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 事项内部报告工作，保证公司内部重大事项的快速传递、归集和有效管理，及 时、真实、准确、完整地披露信息，切实维护公司和广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以 及《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品 种的交易价格等产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务 的人员应当在第一时间将相关信息向董事长、董事会秘书以及公司证券事务部 门进行报告的制度。 第三条 本制度适用于公司各职能部门、分公司及控股子公司。 第四条 本制度所称报告义务人主要包括： 1、公司董事、高级管理人员； 2、公司各部门负责人、分公司高级管理人员及控股子公司的董事、监事、 高级管理人员； 3、公司其他由于所任公司职务可能获取公司有关重大信息的人员。 第五条 ...

总经理任期与审批权限 - 总经理每届任期三年，连聘可连任[8] - 交易涉及资产等多项指标低于一定比例或金额由总经理审批[15][17] 会议相关规定 - 总经理办公会议原则上每月召开一次，提前3天通知[30][33] - 临时会议提前1天通知，需二分之一以上人员出席[26][38] 报告与监督 - 总经理向董事会、董事长报告公司情况并接受监督[37][38] 细则相关 - 细则经董事会审议通过生效，三种情形须修改[40][43]

沈阳兴齐眼药股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资 者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投 资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、 和谐的良性互动关系，特制定本制度以供有关各方遵守。 第二条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司投资 者关系管理工作指引》《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第四条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等 对待全体投资者， ...

第一章 总则 第一条 为了保护股东及投资者的合法权益，规范沈阳兴齐眼药股份有限公 司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公 司资产安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号--上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》等有关规定及《沈阳兴齐眼药股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本管理办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担 保应执行本办法。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公 司履行有关信息披露义务。 沈阳兴齐眼药股份有限公司 对外担保管理办法 第六条 公司对外担保应当遵循平等、 ...

定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露，财务会计报告需审计[7] - 中期报告应在上半年结束之日起两个月内披露[8] - 季度报告应在前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[8] 业绩相关披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时预告[11] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常应披露财务数据[11] - 定期报告审计意见非标准董事会应专项说明[11] 交易披露 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上应披露[19] - 交易标的营收、净利润等指标达一定比例应披露[19] 资助与担保披露 - 对特定控股子公司提供资助可免于披露[20] - 被担保人到期未还款应披露担保进展[20] 药品相关披露 - 重要药品许可批件、适用范围等变化应披露[26] - 占比30%以上产品销售均价下跌超30%应披露[26] - 药品中标集采应披露销售额及占比等信息[27] - 药品未中标集采应及时披露并说明影响[28] 信息管理与披露流程 - 相关人员向董秘和办公室报告未公开信息[29] - 董秘审核并依法披露未公开信息[30] - 董事会办公室是信息披露日常工作机构[31] 人员职责 - 董事、高管配合信息披露，报告重大信息[33] - 董事、高管报送关联人名单及关系说明[34] 监督与自查 - 董事会自查信息披露制度实施情况[35] - 审计委员会监督董事、高管信息披露职责履行[35] 保密与审计 - 公司与相关人员签保密协议防信息泄露[39] - 内审部门季度与审计委员会开会，每年提交报告[45] 信息披露操作 - 董秘负责报送文件审核登记、公告等工作[46] - 重大信息向所有投资者公开披露[47] 投资者关系 - 董秘为投资者关系活动负责人[49] - 保管投资者关系活动档案[49] - 公司关注异常交易和媒体报道并澄清传闻[49] 特定对象管理 - 避免特定对象获取未公开信息[49] - 董秘参与董事、高管接受采访调研[50] 档案管理 - 董事会办公室管理信息披露文件档案[51] 部门与下属公司职责 - 各部门和下属公司指派专人负责信息披露并报告[53]

战略委员会构成 - 由3名董事组成，至少含一名独立董事[4] 成员管理 - 连续2次未出席会议，董事会可撤销职务[4] 会议规则 - 提前三天通知委员，三分之二以上出席方可举行[12] - 决议需全体成员过半数通过[12] - 表决方式有举手表决、投票表决或通讯表决[14] 运作安排 - 每年根据召集人提议不定期召开[12] 职责权限 - 研究事项后决定是否提请董事会审议[6] - 新增投资项目报批需经其汇总等程序[9] 制度生效 - 工作制度经董事会审议通过之日起生效[15]

关联方定义 - 关联法人包括直接或间接控制公司等情形的法人[8][9] - 关联自然人包括直接或间接持有公司5%以上股份等情形的自然人[8][9] 关联交易类型 - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等18种事项[6] 关联交易审议决策 - 交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上（担保除外），董事会审议后提交股东会[14] - 与关联自然人交易30 - 3000万元（或占比低于5%，担保除外），董事会审议[14] - 与关联法人交易300 - 3000万元（或占比0.5% - 5%，担保除外），董事会审议[14] - 与关联自然人交易低于30万元（担保除外），总经理决定[14] - 与关联法人交易低于300万元（或占比低于0.5%，担保除外），总经理决定[14] 特殊关联交易处理 - 向关联参股公司提供财务资助，经非关联董事特定审议后提交股东会[15] - 为关联人提供担保，董事会审议后披露并提交股东会，为控股股东等担保需反担保[15] 关联交易披露 - 与关联自然人交易超30万元（担保除外），董事会审议后披露[23] - 与关联法人交易超300万元且占比0.5%以上（担保除外），及时披露[23] - 与关联人交易超3000万元且占比5%以上（担保、受赠现金资产除外），披露、审计或评估并提交股东会[24] 关联交易监管 - 审计委员会督导内审机构至少每半年检查公司与关联方资金往来[26] 关联交易决议通过条件 - 董事会对关联交易决议，全体无关联关系董事过半数通过，特别决议三分之二以上通过[21] - 股东会对关联交易表决，普通决议出席非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议三分之二以上通过[25] 日常关联交易规定 - 可预计日常关联交易年度金额，超预计重新履行程序和披露[25] - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行程序和披露[26] 重大事项披露 - 关联交易谈判出现重大事项难保密、已泄露或股价异常波动，及时披露[27][28] 制度生效 - 本制度经公司股东会审议通过之日起生效[31]

互动易平台制度 - 制定信息发布及回复内部审核制度[2] - 发布及回复要诚信、真实准确完整公平[4] - 不得用虚假等语言，要有事实依据[4] 责任分工 - 董事会秘书负责组织审核工作[9] - 董事会办公室负责收集问题等[10] - 子公司和部门负责人配合解答提供资料[10] 审核流程与生效 - 审核流程含收集、起草、审核、发布[10] - 制度由董事会制定修订解释并生效[13]