证券代码：300615 证券简称：欣天科技 公告编号：2024-041 深圳市欣天科技股份有限公司 关于 2023 年股权激励计划作废部分已授予尚未归属的限制性股 票及注销部分已授予尚未行权的股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 4 日召开 第四届董事会第十九次（临时）会议及第四届监事会第十八次（临时）会议，审 议通过了《关于 2023 年股权激励计划作废部分已授予尚未归属的限制性股票及 注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》，现将有关事项公告如下： 一、2023 年股权激励计划已履行的相关审批程序 3、2023 年 7 月 5 日至 2023 年 7 月 14 日，公司对本次激励计划拟授予的激 励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期满，公司监事会未收到 任何异议，并于 2023 年 7 月 15 日披露了《监事会关于 2023 年股权激励计划激 励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 4、2023 年 7 月 20 日，公司召开 2023 年第一次 ...

二〇二四年七月 | | | 证券简称：欣天科技 证券代码：300615 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市欣天科技股份有限公司 2023 年股权激励计划 预留授予第二类限制性股票及股票期权的相关 事项 之 独立财务顾问报告 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 5 | | 三、基本假设 | 6 | | 四、本次激励计划的审批程序 | 7 | | 五、本次激励计划的调整情况 | 8 | | 六、本次激励计划的预留授予条件说明 | 10 | | 七、本次激励计划的预留授予情况 11 | | | 八、本次授予股票权益对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 | 16 | | 九、结论性意见 | 17 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 | 欣天科技、本公司、公 | 指 | 深圳市欣天科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 深圳市欣天科技股份有限公司 2023 年股权激励计划 | | 第一类限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件 ...

深圳市欣天科技股份有限公司监事会 关于 2023 年股权激励计划第一个解除限售期/首次授予部分 第一个归属期/首次授予部分第一个行权期符合条件的激励 对象名单的核查意见 深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 4 日召开 第四届监事会第十八次（临时）会议，审议通过了《关于 2023 年股权激励计划 第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于 2023 年股权激励计划首次 授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于 2023 年股权激励计划首次 授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。公司监事会根据《公司法》、《证 券法》、《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2023 年股权激励计划（草案）》 的规定，对 2023 年股权激励计划第一个解除限售期/首次授予部分第一个归属期 /首次授予部分第一个行权期符合条件的激励对象名单进行审核，发表核查意见 如下： 一、关于 2023 年股权激励计划第一个解除限售期解除限售名单的核查意 见 公司本次可解除限售第一类限制性股票的 2 名激励对象均符合《公司法》 《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合 ...

深圳市欣天科技股份有限公司监事会 关于 2023 年股权激励计划预留授予激励对象名单的核查意见 （6）中国证监会认定的其他情形。 2、列入本次激励计划的预留激励对象均具备《公司法》和《公司章程》等 法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》和《上市规则》规 定的激励对象条件，符合公司《2023 年股权激励计划（草案）》及其摘要规定的 激励对象范围，其作为公司本次股权激励计划预留激励对象的主体资格合法、有 效。 3、本激励计划预留授予的激励对象为在公司（含分公司及控股子公司）任 职并已与公司（含分公司及控股子公司）签署劳动合同或聘用合同的中层管理人 员及核心骨干人员。激励对象中不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5% 以上股份的公司股东、实际控制人及其配偶、父母、子女。 深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指 ...

深圳市欣天科技股份有限公司 2023 年股权激励计划预留激励对象名单（预留授予日） （一）第二类限制性股票预留激励对象名单及拟授出权益分配情况 | | | 获授的第 | | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | | 二类限制 | 占本激励计 | 划公告日股 | | 号 | 姓名 国籍 职务 | 性股票数 | 划授予权益 | 本总额的比 | | | | 量 | 总数的比例 | 例 | | | | (万股) | | | | | 中层管理人员、核心骨干人员 | | | | | | （9 人） | 20.50 | 3.76% | 0.11% | | | 合计 | 20.50 | 3.76% | 0.11% | （二）股票期权预留激励对象名单及拟授出权益分配情况 | 序 | | | | 获授的股票 | 占本激励计 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 期权数量 | 划授予权益 | 公告日股本总 | | | | | | (万份) | 总数的比例 | 额的比 ...

证券代码：300615 证券简称：欣天科技 公告编号：2024-040 深圳市欣天科技股份有限公司 关于调整 2023 年股权激励计划相关事项的公告 1、2023 年 7 月 4 日，公司召开第四届董事会第十一次（临时）会议，审议 通过了《关于<公司 2023 年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公 司 2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董 事会办理 2023 年股权激励计划有关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意 见。 2、2023 年 7 月 4 日，公司召开第四届监事会第十次（临时）会议，审议通 过了《关于<公司 2023 年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2023 年股权 激励计划激励对象名单>的议案》。 3、2023 年 7 月 5 日至 2023 年 7 月 14 日，公司对本次激励计划拟授予的激 励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期满，公司监事会未收到 任何异议，并于 2023 年 7 月 15 日披露了《监事会关于 2023 年股权激励计划激 ...

行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次符合行权条件的激励对象 61 名，可行权的股票期权数量为 593,600 份，行权价格为 8.47 元/份。 2、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。 3、本次行权选取自主行权的方式，公司在深圳证券交易所、中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司办理完成相关手续后方可实际行权，届时公司将发布 提示性公告，敬请投资者注意。 深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 4 日召开 第四届董事会第十九次（临时）会议及第四届监事会第十八次（临时）会议，审议 通过了《关于 2023 年股权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议 案》，现将相关情况公告如下： 证券代码：300615 证券简称：欣天科技 公告编号：2024-044 深圳市欣天科技股份有限公司 关于 2023 年股权激励计划首次授予部分第一个行权期 一、激励计划简述 （一）2023 年股权激励计划概述 1、本激励计划采取的激励工具为第一类限制性股票、第二类限制性股票 ...

证券代码：300615 证券简称：欣天科技 公告编号：2024-045 深圳市欣天科技股份有限公司 关于向 2023 年股权激励计划激励对象预留授予第二类限制性股票及 股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 4 日召开第四 届董事会第十九次（临时）会议及第四届监事会第十八次（临时）会议，审议通过了《关 于向 2023 年股权激励计划激励对象预留授予第二类限制性股票及股票期权的议案》， 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳市欣天科 技股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 相关规定及公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2023 年股权激励 计划（以下简称"本次激励计划"）规定的授予条件已经成就，同意确定本次激励计划 预留授予日为 2024 年 7 月 4 日，公司向符合授予条件的 9 名激励对象预留授予 20.50 万 股第二类限制性股票，向符合授予条 ...

股权激励计划概况 - 本次第二类限制性股票拟归属数量为945,200股，占公司总股本比例为0.4913%[2] - 激励计划拟授予股票权益合计545.00万股，占草案公告时公司股本总额18,994.72万股的2.87%[3] - 首次授予483.50万股，约占草案公告时公司股本总额的2.55%，占拟授出权益总数的88.72%[3] - 预留授予权益61.50万股，约占草案公告时公司股本总额的0.32%，占拟授予权益总额的11.28%[4] - 第一类限制性股票授予数量为80.00万股，约占草案公告时公司股本总额的0.42%，占拟授出权益总数的14.68%[4] - 第二类限制性股票授予数量为285.00万股，约占草案公告时公司股本总额的1.50%[4] - 股票期权授予数量为180.00万份，约占草案公告时公司股本总额的0.95%[5] - 限制性股票授予价格为8.57元/股，股票期权行权价格为17.13元/份[5] - 首次授予激励对象70人[5] 业绩考核目标 - 2023 - 2025年各年度业绩考核目标中，净利润相对于2022年的增长率目标值分别为50%、80%、110%，触发值分别为40%、64%、88%[7] 计划时间进程 - 2023年7月4日，公司董事会和监事会审议通过股权激励计划相关议案[12] - 2023年7月5 - 14日，公司对激励对象名单进行内部公示，7月15日监事会披露公示情况说明及核查意见[12] - 2023年7月20日，公司股东大会批准2023年股权激励计划，同日披露自查报告[13] - 2024年7月4日，公司董事会和监事会审议通过调整2023年股权激励计划相关议案[14] 计划调整情况 - 激励对象由70人调整为69人，授予股票权益总量由545.00万股调整为539.00万股[16] - 2名激励对象因离职、1名激励对象因考核“合格”，部分限制性股票和股票期权作废[17] - 首次及预留第二类限制性股票授予价格由8.57元/股调整为8.47元/股[17] - 第一类限制性股票回购价格由8.57元/股调整为8.47元/股，股票期权行权价格由17.13元/份调整为17.03元/份[17] - 预留部分实际授予第二类限制性股票20.50万股、股票期权14.00万份，部分作废失效[18] 归属情况 - 公司首次授予的第二类限制性股票于2024年7月22日进入第一个归属期，可申请归属总量的40%[19] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为60337589.97元，剔除激励计划股份支付费用影响后为74263470.68元，相比2022年净利润增长率为59.76%[20] - 激励对象个人考核结果分四个等级，优秀和良好归属比例100%，合格归属比例80%，不合格归属比例0%[21] - 本次符合归属条件激励对象65名，64名考评结果为优秀或良好，1名考评结果为合格，2名因个人原因离职[22] - 首次授予部分第一个归属期可归属的第二类限制性股票共计945200股[23] - 首次授予日为2023年7月20日，授予价格8.47元/股，股票来源为向激励对象定向发行A股普通股[24][25] - 副总经理孙海龙获授200000股，本次可归属80000股，占比40%；中层管理人员及核心骨干人员共获授2172500股，本次可归属865200股，占比39.83%；总计获授2372500股，本次可归属945200股，占比39.84%[25] 影响及意见 - 本次归属对公司股权结构无重大影响，完成后股权分布仍具备上市条件[27] - 本次归属限制性股票945200股，将增加总股本，影响和摊薄基本每股收益和净资产收益率，但不会对财务状况和经营成果产生重大影响[28] - 监事会和法律意见书均认为2023年股权激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已成就，同意办理归属相关事宜[29][30] - 独立财务顾问认为公司本期拟解除限售/拟归属/拟行权的激励对象符合条件且获必要批准授权[31] - 公司本期第一类限制性股票解除限售、第二类限制性股票归属、股票期权行权需按规定进行信息披露和办理后续手续[32] 备查文件 - 备查文件包含第四届董事会第十九次（临时）会议决议[32] - 备查文件包含第四届监事会第十八次（临时）会议决议[32] - 备查文件包含浙江天册（深圳）律师事务所相关法律意见书[32] - 备查文件包含上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司相关独立财务顾问报告[32]

股权激励价格调整 - 2023年股权激励计划相关股票授予、回购及期权行权价格调整[2] 激励资格变动 - 2名激励对象因离职失去资格，部分股票和期权作废[4] 股票解禁与归属 - 2名激励对象32万股限制性股票办理解除限售[5] - 65名激励对象可归属945200股[7] 期权行权 - 61名激励对象可行权593600股[8] 预留授予 - 2024年7月4日向激励对象预留授予股票和期权[9]