深圳市欣天科技股份有限公司 对外担保管理制度 二○二五年五月 1 第一章 总 则 2 第1条 为了维护投资者的利益，规范深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确保公司的资产安全， 促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国民法典》（以下简称《民 法典》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会发布的《上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、深圳证券 交易所发布的《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等文件以及《深圳市欣天科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第2条 本制度适应于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 第3条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或信誉为其 他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对 子公司的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担 保、开具保函的担保等。 第4条 公 ...

深圳市欣天科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二〇二五年五月 1 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第8条 审计委员会的主要职责权限： 2 第1条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳市欣天 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称"公司"）特设立董事会审 计委员会，并制定本工作细则。 第2条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主 要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内 部控制。 第3条 董事会审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组 成，其中，独立董事 2 名，且其中一名独立董事应为会计专业人士。 第4条 董事会审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第5条 董事会审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计 专业人士担任，负责召集、主持委员会工 ...

深圳市欣天科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年五月 1 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证 券监督管理委员会派出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 2 第1条 为保证深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 的正常秩序和决议的合法性，保证股东会依法行使职权，提高股东 会议事效率，维护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 等有关法律、行政法规及《深圳市欣天科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）之规定，并参照《上市公司股东会规则》 等有关规定，制订本规则。 第2条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照法律、 行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。 第3条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第4条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第5条 ...

深圳市欣天科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 二〇二五年五月 1 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第7条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议并经全体独立董事过半 数同意后，提交董事会审议； 2 第1条 为了维护深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称"公司"）全体股 东的合法利益，进一步完善公司法人治理结构、提升规范运作水平， 促使独立董事更有效地履行职责和科学决策，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定， 制定本规则。 第2条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第3条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第4条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称" ...

深圳市欣天科技股份有限公司 董事会薪酬和考核委员会工作细则 二〇二五年五月 1 第一章 总 则 第二章 人员组成 2 第1条 为进一步建立健全公司董事及中高级管理人员薪酬和考核管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳市欣天科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董 事会薪酬和考核委员会，并制定本工作细则。 第2条 董事会薪酬和考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作 机构，主要负责制定公司董事及中高级管理人员的考核标准并进行考 核；负责制定、审查公司董事及中高级管理人员的薪酬政策和方案。 第3条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，中高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、常务副总经理、副总经理、财务 负责人、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他中高级管理人 员。 第4条 董事会薪酬和考核委员会成员由三名董事组成，其中，独立董事占多 数。 第5条 董事会薪酬和考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全 体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第6条 董事 ...

深圳市欣天科技股份有限公司 审计委员会年报工作规程 二〇二五年五月 1 第一章 总则 第一条 为进一步提升深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）治理水平，维护审计工作的独立性，充分发挥公司董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"）在公司年度报告（以下简称"年报"）编制及披 露过程中的作用，明确审计委员会在年报编制、审议和披露工作中的职责，提高 年报信息披露的质量和透明度，保护投资者合法权益，根据《上市公司信息披露 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》、《公司章程》及《审计委员会工作细则》的相关规定，制 定本规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和公司章程的要求，充分发挥审查、监督作用，履行职责， 勤勉尽责地开展工作，保证公司年报的真实、准确、完整和及时。 第三条 审计委员会应按照本规程做好与负责公司年度审计工作会计师事务 所的沟通和协调工作。 第二章 审计准备工作 第四条 每个会计年度结束后 2 个月内，公司管理层应当向审计委员会汇报 公司本年度的生产经营情况和投融资活动 ...

1 深圳市欣天科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 二〇二五年五月 第一章 总 则 第二章 人员组成 公司董事会办公室是战略委员会的日常办事机构，负责战略委员会日 常性工作事务及筹备和组织召开战略委员会会议。 2 第四章 决策程序 第11条 战略委员会在审核重大投资项目时，可临时设立投资评审小组，投资 评审小组负责做好战略委员会决策的前期准备工作，对投资项目进行 评估，提出投资建议，对项目可行性分析并编制报告提交董事会战略 委员会。 战略委员会根据投资评审小组的提案召开会议，进行讨论，将讨论结 果提交相关的审批程序，同时反馈给投资评审小组。 3 第8条 战略委员会的主要职责权限： (1) 对公司长期发展战略规划、经营目标进行研究并提出建议； (2) 对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资产重组、重大资产 收购和出售、重大对外投资、定向增发、公开增发、配股、发行 可转债及公司债、设立分、子公司，针对上述事项进行研究并向 董事会提出建议； (3) 审议对重大组织机构重组和调整的方案，并向董事会提出建议； (4) 对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； (5) 监督检查本公司经营计划的执行情况，并 ...

深圳市欣天科技股份有限公司 独立董事工作制度 二○二五年五月 1 第一章 总 则 第10条 公司董事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股东可以提出独 立董事候选人，并经股东会选举决定。上述提名人不得提名与其存在利害关 系的人员或者有其他可能影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候 选人。 依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董 事的权利。 3 第7条 公司董事会设立战略、提名、审计、薪酬和考核委员会，专门委员会成员全 部由董事组成，其中审计委员会的成员应当为不在公司担任高级管理人员的 董事；提名、审计、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人， 审计委员会的召集人应为会计专业人士。 第8条 独立董事应积极参加中国证监会、深圳证券交易所及中国上市公司协会等机 构所组织的培训，持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职能力。 2 第1条 为进一步完善深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是 中小股东的合法权益不受损害，强化对董事会和管理层的约束和监督，提高 公司决策的科学性和民主 ...

| | 资产对公司的债务承担责任。 | | | --- | --- | --- | | 5 | 第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范 | 第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范 | | | 公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间 | 公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之 | | | 权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、 | 间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公 | | | 股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力 | 司、股东、董事、高级管理人员具有法律约束力的 | | | 的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可 | 文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以 | | | 以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人 | 起诉公司董事、总经理和其他高级管理人员，股 | | | 员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董 | 东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、总经 | | | 事、监事、总经理和其他高级管理人员。 | 理和其他高级管理人员。 | | 6 | 第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公 | 第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公 | | ...

二〇二五年五月 1 深圳市欣天科技股份有限公司 董事和高级管理人员股份变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2025年修订）》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号— —股份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员。 公司董事和高级管理人员所持股份不超过1,000股的，可一次全部转让，不受前款 转让比例的限制。 第六条 公司董事和高级管理人员以上年末其所持有的本公司股份总数为基数，计算 其中可转让股份的数量。 董事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份当年可转 让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名 ...