股权情况 - 刘郁女士本次解除质押2035万股，占其所持28.78%，占总股本4.45%[1] - 刘郁女士持股7069.7682万股，比例15.46%，累计质押1495万股[5] - 刘郁女士及其一致行动人合计持股8054.0182万股，比例17.61%[5] 风险情况 - 截至公告披露日，刘郁女士所质押股份无平仓风险，风险可控[6]

中泰证券股份有限公司 关于深圳市超频三科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 1 | 6、发表独立意见情况 | | | | --- | --- | --- | | （1）发表独立意见次数 | 6 次 | | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 | | | 7、向交易所报告情况（《现场检查报告》除外） | | | | （1）向交易所报告的次数 | 次 0 | | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | | 8、关注职责的履行情况 | | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 无 | | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | | 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | | 10、对上市公司培训情况 | | | | （1）培训次数 | 1 次 | | | （2）培训日期 | 2024 年 4 月 24 | 日 | | （3）培训的主要内容 | 股权资本市场动态 | | | | 及案例分析 | | | 11、其他需要说明的保荐工 ...

股东股份质押 - 刘郁本次质押展期股份14950000股，占其所持21.15%，占总股本3.27%[2] - 刘郁持股70697682股，比例15.46%，已质押35300000股[3] - 吉信泰富持股9842500股，比例2.15%，已质押0股[3] - 刘郁及其一致行动人合计持股80540182股，比例17.61%，已质押35300000股[3] 其他情况 - 刘郁基于个人财务安排展期，质押风险可控[4] - 控股股东无侵害上市公司利益情形[4] - 股份质押对公司无重大影响[5] - 公司将关注质押风险并披露信息[5] - 本次展期不涉及新增补充质押及融资安排[1] - 刘郁部分股份质押展期到期日为2025年9月5日[2]

财务表现 - 公司2024年上半年营业收入为400,416,872.01元，同比下降4.63%[9] - 归属于上市公司股东的净利润为-17,946,520.66元，同比改善34.92%[9] - 经营活动产生的现金流量净额为-110,361,286.97元，同比下降159.80%[9] - 基本每股收益为-0.0392元/股，同比改善34.99%[9] - 加权平均净资产收益率为-1.82%，同比改善0.44%[9] - 总资产为2,291,215,535.36元，同比下降3.40%[9] - 归属于上市公司股东的净资产为970,244,737.39元，同比下降2.84%[9] - 公司2024年上半年营业成本为333,936,226.03元，同比下降18.67%[34] - 公司2024年上半年研发投入为33,668,160.72元，同比增长47.31%[34] - 公司2024年上半年锂离子电池材料营业收入为234,126,573.56元，同比下降10.69%[36] - 公司2024年上半年散热产品营业收入为54,615,768.79元，同比下降26.61%[36] - 公司2024年上半年照明亮化工程营业收入为44,649,476.05元，同比增长71.75%[36] - 公司2024年上半年LED照明灯具营业收入为39,446,920.55元，同比增长1.29%[36] - 公司2024年上半年营业总收入为400,416,872.01元，同比下降4.63%[123][124] - 公司2024年半年度营业总成本为435,349,657.35元，同比下降15.61%[124] - 公司2024年半年度净利润为-36,598,833.26元，同比亏损减少44.29%[125] - 公司2024年半年度研发费用为22,332,558.24元，同比增长10.48%[124] - 公司2024年半年度流动负债合计为947,418,390.52元，同比增长82.21%[122] - 公司2024年半年度归属于母公司股东的净利润为-17,946,520.66元，同比亏损减少34.91%[125] - 公司2024年半年度基本每股收益为-0.0392元，同比亏损减少34.99%[125] - 公司2024年半年度其他收益为1,567,714.55元，同比下降56.06%[124] - 公司2024年半年度信用减值损失为1,284,017.01元，同比下降87.21%[124] - 公司2024年半年度资产减值损失为-15,512,886.07元，同比亏损扩大2580.91%[124] - 2024年上半年营业收入为109,769,318.81元，同比下降11.8%[128] - 2024年上半年净利润为682,708.73元，同比下降94.6%[128] - 2024年上半年经营活动产生的现金流量净额为-110,361,286.97元，同比下降159.8%[130] - 2024年上半年投资活动产生的现金流量净额为-41,430,774.76元，同比下降80.5%[131] - 2024年上半年筹资活动产生的现金流量净额为-2,834,412.18元，同比下降100.7%[131] - 2024年上半年期末现金及现金等价物余额为153,286,931.41元，同比下降70.3%[131] - 2024年上半年研发费用为6,212,170.32元，同比下降14%[128] - 2024年上半年销售费用为5,484,197.27元，同比下降32.7%[128] - 2024年上半年财务费用为8,583,996.64元，同比上升41.2%[128] - 2024年上半年综合收益总额为682,708.73元，同比下降94.6%[129] - 2024年半年度经营活动产生的现金流量净额为232,456,904.14元，同比增长9.5%[132] - 2024年半年度投资活动产生的现金流量净额为-73,424,625.39元，较2023年同期的-211,951,300.39元有所改善[133] - 2024年半年度筹资活动产生的现金流量净额为-206,757,334.05元，较2023年同期的152,574,234.74元大幅下降[133] - 2024年半年度期末现金及现金等价物余额为74,761,260.71元，较2023年同期的278,378,773.98元显著减少[133] - 2024年半年度归属于母公司所有者权益为970,244,737.39元，较期初的998,594,887.99元减少2.8%[135] - 2024年半年度综合收益总额为-17,350,150.60元，较2023年同期有所下降[135] - 2024年半年度所有者投入和减少资本为-11,000,000.00元，主要由于其他权益工具持有者投入资本减少[135] - 2024年半年度未分配利润为-259,713,895.35元，较期初的-241,767,374.69元有所增加[136] - 公司2023年归属于母公司所有者权益为1,229,989,309.33元[137] - 公司2024年半年度综合收益总额减少868,080.79元[138] - 公司2024年半年度所有者投入资本增加9,942,100.00元[138] - 公司2024年半年度未分配利润减少27,576,772.75元[138] - 公司2024年半年度期末所有者权益合计为1,288,802.53元[139] - 公司2024年半年度母公司所有者权益变动中，资本公积减少2,557,380.85元[140] - 公司2024年半年度母公司未分配利润增加682,708.73元[140] - 公司2024年半年度母公司所有者权益期末余额为1,309,867,456.68元[141] - 公司2024年上半年综合收益总额为12,573,049.87元[142] - 公司2024年上半年所有者权益合计增加12,515,149.87元，期末余额为1,410,534,682.09元[142][143] 业务与产品 - 公司主要从事锂离子电池材料、电子产品新型散热器件、LED产业链相关业务，锂离子电池材料业务为公司的主要业务及重点战略业务[14] - 公司锂离子电池材料业务拥有从废旧锂离子电池材料综合回收利用到正极材料的完整产业链优势，主要产品包括三元材料、钴酸锂、锰酸锂等[15] - 公司电子产品新型散热器件业务专注于散热技术的研发与应用，主要产品包括水冷散热器、风冷散热器等，应用于CPU、显卡等机箱内热源的散热[16] - 公司LED产业链相关业务包括LED照明灯具、合同能源管理及照明工程等，主要产品包括球场灯、教室灯、投光灯等[16] - 锂电池回收利用行业正处于强劲增长阶段，国家政策推动动力电池回收体系建设，市场前景广阔[21] - 公司拥有完整的锂离子电池材料产业链技术，包括废旧锂离子电池材料回收、前驱体/碳酸锂生产及正极材料制造[28] - 公司在PC散热配件领域享有较高声誉，CPU散热器等产品在业内具有领先地位[28] - 公司在LED照明领域提供高功率LED灯具和散热解决方案，处于行业领先地位[28] - 公司散热器产品广泛应用于消费电子、新能源汽车、储能设备等多个领域[23] - 公司散热器行业逐步向节能、环保、高效、美观、轻型方向转变[23] - 公司LED照明产品兼具高效低耗、安全可靠、使用寿命长等优势，未来应用领域将进一步扩大[24] - 公司所处行业周期性与国民经济周期基本一致，受产业技术进步和宏观经济周期影响[25] - 公司在锂离子电池材料领域的主要竞争对手包括格林美、广东邦普循环科技等[26] 投资与收购 - 公司完成收购江西三吨锂业有限公司73%股权[9] - 公司收购江西三吨锂业有限公司73%股权，布局锂电池正极材料产业链上游资源[35] - 公司以现金方式收购江西三吨锂业有限公司73%股权，并于2024年2月1日完成工商变更登记[100] - 公司通过现金方式收购三吨锂业73%股权，交易价格为1,100万元，账面价值为897.59万元，评估价值为921.72万元[86] - 公司转让持有的山西超频三科技有限公司46%股权，转让后持有5%股权，山西超频三不再纳入合并报表范围[100] 研发与技术创新 - 公司生产工艺优势显著，自行研发定制关键自动化生产设备，优化生产流程[29] - 公司子公司个旧圣比和为国家级专精特新"小巨人"企业，掌握多项废旧锂电池回收核心技术[29] 风险与挑战 - 公司面临行业竞争加剧风险，将密切关注市场需求变化，降低政策和市场变化带来的风险[62] - 公司面临技术路线变动风险，将加大对锂离子电池材料相关领域的前瞻性研究[64] - 公司面临原材料价格波动风险，将优化原材料库存管理，适时开展商品期货套期保值业务[65] - 公司面临应收账款坏账损失风险，将加强对应收账款的管理和监控，建立客户信用评估体系[66] - 公司面临投资项目不能达到预期效益风险，将加强与重要客户的深度合作，抢占市场机遇[67] 股东与股权 - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[71] - 2020年股票期权激励计划向65名激励对象授予927万份股票期权，行权价格为9.21元/份[72] - 2021年注销393.60万份股票期权，涉及已离职激励对象及未达成行权条件的股票期权[73] - 2022年注销272.40万份股票期权，涉及已离职激励对象及未达成行权条件的股票期权[74] - 2023年注销24万份股票期权，涉及已离职激励对象[74] - 2024年注销237万份股票期权，涉及已离职及未行权的激励对象[74] - 报告期末普通股股东总数为45,730人，持股5%以上的股东包括刘郁（15.46%）和张魁（5.74%）[105] - 杜建军、刘郁夫妇累计可以支配的公司表决权比例为17.61%[107] - 云南产投股权投资基金管理有限公司因认购公司以简易程序向特定对象发行股票成为前10名股东[106] 环境保护与社会责任 - 公司子公司个旧圣比和实业有限公司为环境保护部门公布的重点排污单位[76] - 公司严格遵守各项环境保护法律法规和行业标准[76] - 公司严格按照环境保护相关法律法规要求开展建设项目环境影响评价工作并申领《排污许可证》[76] - 公司及子公司在报告期内未发生环境问题导致的行政处罚[78] - 公司及子公司遵循绿色发展理念，积极推进节能减排与环境保护工作，减少生产环节产生的碳排放[78] - 公司及子公司已按要求进行环保投入，并及时足额缴纳了相应的环境保护税[78] - 公司及子公司已制定《突发环境事件应急预案》，并定期开展应急演练[78] - 公司及子公司已编制环境自行监测方案，并委托第三方监测机构开展自行监测工作[78] 财务与会计政策 - 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况[10] - 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况[10] - 非经常性损益项目合计金额为1,204,250.16元，主要包括政府补助1,567,714.55元和处置子公司股权产生的投资收益1,832,998.30元[12] - 公司及子公司在报告期内未发生控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[81] - 公司及子公司在报告期内无违规对外担保情况[81] - 公司及子公司在报告期内未发生破产重整相关事项[81] - 公司及子公司在报告期内无重大诉讼、仲裁事项[81] - 公司及子公司在报告期内未发生由实际控制人、股东、关联方等承诺相关方超期未履行完毕的承诺事项[81] - 公司报告期内未发生与日常经营相关的关联交易[85] - 公司报告期内不存在重大处罚及整改情况[83] - 公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况[84] - 公司报告期内未发生共同对外投资的关联交易[87] - 公司报告期内不存在关联债权债务往来[88] - 公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务[90] - 报告期内公司对外担保实际发生额合计为0[95] - 报告期末公司对外担保实际余额合计为0[95] - 报告期内公司对子公司担保实际发生额合计为6,500[96] - 报告期末公司对子公司实际担保余额合计为36,820[96] - 报告期内公司担保总额为7,500[97] - 报告期末公司实际担保余额合计为37,820[97] - 实际担保总额占公司净资产的比例为38.98%[97] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额为32,820[97] - 公司报告期不存在日常经营重大合同[98] - 公司报告期不存在其他重大合同[99] 资金与融资 - 公司向金融机构及类金融企业申请综合授信额度不超过9亿元，期限为自2022年年度股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止[91] - 公司控股股东及实际控制人杜建军先生、刘郁女士为公司融资提供连带责任无偿担保，最高本金余额为4,000万元[91] - 公司募集资金总额为19,507.07万元，报告期投入募集资金总额为2,438.05万元，已累计投入募集资金总额为19,607.77万元[49] - 公司募集资金累计投入19,607.77万元，募集资金余额为25.43万元[50] - 锂电池正极关键材料生产基地建设一期子项目已投入19,607.77万元，投资进度达100.00%，预计2024年12月31日达到预定可使用状态[50] - 公司报告期内委托理财发生额为60万元，未到期余额为0万元，逾期未收回金额为0万元[53] - 公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专项账户，扣除银行手续费后的利息收入[51] - 公司报告期不存在募集资金变更项目情况[52] - 公司调整了锂电池正极关键材料生产基地建设一期子项目的实施进度，原因为政府用地手续批复缓慢及客观环境影响[50] - 公司募集资金投资项目未达到计划进度和预计收益的情况，主要由于政府代建工作启动时间较晚及客观环境影响[50] - 公司募集资金使用及披露中不存在问题或其他情况[51] - 公司报告期内未使用闲置募集资金暂时补充流动资金[51] - 公司报告期内未出现募集资金结余的情况[51] 子公司与关联公司 - 浙江炯达能源科技有限公司报告期内净利润为788.19万元[58] - 中投光电实业（深圳）有限公司报告期内净利润为259.14万元[58] - 惠州市超频三光电科技有限公司报告期内净利润为-772.09万元[58] - 江西三吨锂业有限公司报告期内净利润为-723.95万元[58] - 个旧圣比和实业有限公司报告期内净利润为-2,542.98万元[58] - 浙江炯达能源科技有限公司2024年上半年实现收入2,124.56万元，净利润788.19万元[59] - 中投光电实业（深圳）有限公司2024年上半年实现收入4,500.07万元，净利润259.14万元[59] - 惠州市超频三光电科技有限公司2024年上半年实现收入4,778.00万元，净利润-772.09万元[59] - 江西三吨锂业有限公司2024年上半年实现收入8,312.37万元，净利润-723.95万元[60] - 个旧圣比和实业有限公司2024年上半年实现收入15,468.63万元，净利润-2,542.98万元[60] 期货与套期保值 - 公司期货投资期末金额为3,460,786.06元，本期公允价值变动损益为96,800.06元[48] - 公司报告期内期货套期保值公允价值变动损益金额为9.68万元[54] - 公司期货套期保值业务期末金额为346.08万元，占公司报告期末净资产比例为0.36%[54] - 公司期货套期保值业务主要用于规避碳酸锂价格波动带来的风险[54] - 公司拟开展碳酸锂期货套期保值业务，以规避原材料价格波动风险[100] 资产与负债 - 公司货币资金减少至156,867,122.76元，占总资产比例从13.03%下降至6.85%[40] - 应收账款增加至388,130,743.45元，占总资产比例从13.62%上升至16.94%[40] - 在建工程增加至482,197,584.73元，占总资产比例从19.14%上升至21.05%[40] - 公司投资收益为1,835,148.47元，占利润总额的-4.03%，主要由于处置子公司所致[39] - 公司资产减值损失为-15,512,886.07元，占利润总额的34.04%，主要由于计提存货跌价准备[39] - 公司报告期内投资额大幅下降，从上年同期的217,717,389.80元降至46,643,162.93元，变动幅度为-78.58%[45] - 公司收购江西三吨锂业有限公司73%股权，投资金额为11,000,001.00元，本期投资亏损7,239,536.30元[46] - 公司应收款项融资期末金额为19

会议信息 - 董事会会议通知于2024年8月19日送达董事[3] - 董事会会议于2024年8月29日9:00召开[3] - 应出席董事5人，实际出席5人，含独立董事2人[4] 审议事项 - 审议通过《2024年半年度报告全文及其摘要》[5][6] - 审议通过《2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》[8][9]

减持情况 - 张魁原计划减持不超600万股，占总股本1.31%[1] - 累计减持5279926股，占总股本1.15%[1] - 提前终止减持计划，剩余股份不再减持[4] 减持方式及价格 - 大宗交易减持780016股，占比0.17%，均价3.83元/股[2] - 集中竞价（盘后定价）减持1913310股，占比0.42%，均价4.72元/股[2] - 集中竞价减持2586600股，占比0.57%，均价4.27元/股[2] 权益变动 - 变动后持股20952641股，占比4.58%[5] - 变动前持股26232567股，占比5.74%[5] - 通过云南吉信泰富间接持股1913382股，占比0.42%[5] 影响说明 - 减持符合规定，不影响公司控制权和经营[7]

股份变动 - 2024年7月25日张魁累计减持3366616股，占总股本0.74%[2][4] - 权益变动后直接持股22865951股，占总股本4.99998%[2][4] - 大宗交易减持780016股，占比0.17%，均价3.83元/股[4] - 集中竞价减持2586600股，占比0.57%，均价4.27元/股[4] 其他情况 - 权益变动不触及要约收购，不改变控股权[2][5] - 变动符合法规及减持计划，张魁不再是5%以上股东[5]

减持情况 - 2024年7月25日张魁减持3366616股，减持后直接持股22865951股，占比4.99998%[7][35] - 张魁计划3个月内减持不超6000000股，占总股本1.31%[12] - 7月25日大宗交易减持780016股，均价3.83元/股；集中竞价减持2586600股，均价4.27元/股[16] 权益变动 - 权益变动前张魁直接持股26232567股，占比5.74%；间接持股1913382股，占比0.42%[16] - 本次权益变动数量3366616股，变动比例0.74%[35] 其他情况 - 张魁所持股份无质押等权利限制[18] - 签署日前六个月除本次减持无其他买卖情况[20][36] - 不排除未来12个月继续增、减持股份可能[36]

证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2024-041 深圳市超频三科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东股份减持计划的预披露公告 股东张魁先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）持股 5%以上股东张 魁先生直接持有公司股份 26,232,567 股（占公司总股本的 5.74%），计划自本公 告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价或大宗交易方式减持公司股 份不超过 6,000,000 股（占公司总股本的 1.31%）。 公司于近日收到持股5%以上股东张魁先生出具的《关于拟减持公司股份的 告知函》，现将有关情况公告如下： 一、股东的基本情况 截至本公告日，股东张魁先生直接持有公司股份 26,232,567 股，占公司总股 本的 5.74%。 二、本次减持计划的主要内容 1、减持原因：股东自身资金需求 2、减持股份来源：首次公开发行前已发行的股份及因权益分派转增的股份 3、减持股份数量及比例：拟减持公司股份不 ...

股票期权注销 - 2024年6月7日审议通过注销议案并披露公告[2] - 对38名激励对象237万份股票期权注销[2] - 2024年6月11日注销事宜办理完成[3] - 2020年股票期权激励计划已授予期权全部注销[3] - 本次注销不影响公司股本及结构[3]