中泰证券股份有限公司 关于深圳市超频三科技股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与使用情况的专项核查意见 （一）2020 年度向特定对象发行股票募集资金 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市超频三科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可［2020］2570 号），同意公司向特定对象 发行股票募集资金的注册申请。公司向特定对象发行人民币普通股（A 股） 73,816,143 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 7.18 元/股，募集资金总 额为人民币 529,999,906.74 元，扣除相关发行费用（不含税）人民币 5,754,716.97 元，募集资金净额为人民币 524,245,189.77 元。募集资金已于 2021 年 4 月 16 日 划至公司指定账户。上述资金到账情况已经中审众环会计师事务所（特殊普通合 伙）出具的众环验字（2021）1100013 号《验资报告》验证。 2、募集资金使用和结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金使 用金额和当前余额如下： | 项目 | ...

深圳市超频三科技股份有限公司 对外投资管理制度 第三条 公司对外投资分为短期投资和长期投资两大类。 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的 投资，包括各种股票、债券、基金等。 长期投资主要指：公司投资期限在一年以上不能随时变现或不准备随时变现的 各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资，包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 深圳市超频三科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资行 为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，维护公司投资者的利益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律法规、规范性文件及《深圳市超频三科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权、以及实物或无形资产作价出资或支付投资对价，对外进行各种形式的 投资活动。 （二）公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作公司 ...

业绩总结 - 2023年度归属股东净利润-2.394928285亿元[1] - 2023年末未分配利润-2.4033464611亿元[1] - 实收股本4.57321024亿元，未弥补亏损超实收股本1/3[1] 亏损原因 - 消费电子需求弱，锂电正极材料订单和价格降，影响毛利[2] - 2023年度计提多项减值准备[2] 未来策略 - 完善锂电材料产业链布局，调整产品结构[3] - 深化散热业务渠道建设，拓展国内外渠道[4] - 加大研发创新，建设自动化智能化生产线[4] - 优化管理，加强人才建设，降本增效[5] - 围绕经营指标布局细分领域，提升竞争力[5]

会计师事务所选聘流程 - 选聘需经审计委员会、董事会审议，股东大会决定[3] - 更换原则上应在被审计年度第四季度结束前完成[15] 履职评估与报告 - 审计委员会至少每年向董事会提交履职情况评估报告[6] - 公司每年应披露履职情况评估报告和监督报告[17] 评价要素与费用 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[10] - 审计费用降20%以上应说明金额、定价原则等[11] 人员轮换 - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年，之后连续5年不得参与[12] 改聘情形 - 执业质量出现重大缺陷等情况时应改聘[14] 信息披露 - 年度报告披露服务年限及审计费用[17] - 变更时披露前任情况、变更原因等[17] 审计委员会职责 - 监督检查选聘工作，结果涵盖在年度监督报告中[18] - 关注特定时段变更情形[19] - 发现违规造成严重后果报告董事会并处理[19] 信息安全 - 审查信息安全管理能力[20] - 合同设单独条款明确保护责任和要求[20] - 提供资料时加强涉密敏感信息管控[20] 资料保存 - 选聘等文件资料保存至少10年[20] 制度相关 - 未尽事宜依法律法规和公司章程执行[22] - 董事会负责解释及修订[23] - 经股东大会审议通过生效[24]

深圳市超频三科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 深圳市超频三科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期 报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人的管理， 规范信息的外部报送和使用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规、规范性文件以及 《深圳市超频三科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其董事、监事、高级管理人员、各职能部门、 全资及控股子公司和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的相关人员，公司 对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所称"信息"是指对公司股票及其衍生品种的交易价格可能 产生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告（年度报告、半年度报 告、季度报告）、临时报告、财务数据以及正在商议筹划、论证咨询、公司内部 报送、编制、审批期间的重大事项。 尚未公开是指公司董事会尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司 信息披露刊物或网站上正式公开发布。 ...

本人作为深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在报告期内，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要求，本着客观、 公正、独立的原则，忠实、勤勉履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进 行认真审议，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用，维护公司及全体股东 的利益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、个人基本情况 深圳市超频三科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （杨文） 各位股东及股东代表： 本人杨文，1981 年生，中共党员，北京大学经济学博士，副教授，博士生 导师。曾出版了多个代表著作、发表了多篇论文，如《人民币国际化路径研究》 《金融学》等，作为项目负责人主持多个科研立项项目。曾任日照职业技术学 院财经学院证券投资学教师，现任深圳大学经济学院统计系主任、中国文化艺 术发展促进会艺术经济专业委员会副主任、深圳市联得自动化装备股份有限公 司独立董事、深圳市安车检测股份有限公司独立董事，2020 年 11 月至今任公 司独立 ...

众环审字（2024）1100095号 审 计 报 告 众环审字（2024）1100095 号 深圳市超频三科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 深圳市超频三科技股份有限公司 审 计 报 告 我们审计了深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"超频三公司"）财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公 司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 超频三公司 2023 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2023 年度合并及公司的经营成果 和现金流量。 二、 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于超频三公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们 获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、 关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本 ...

2、本次监事会于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室召开，采取现场表决的方 式进行。 3、本次监事会应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 4、本次监事会由监事会主席邹佳女士主持。 5、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规 和《深圳市超频三科技股份有限公司章程》的有关规定。 证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2024-017 深圳市超频三科技股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议通知于 2024 年 4 月 13 日通过电子邮件等形式送达至各 位监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、 地点、内容和方式。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》； 经审核，监事会认为：全体监事严格依照《公司法》《公司章程》《监事会 议事规则》等相关要求，恪尽职守，勤勉尽责，依法行使职权，保障了股东权益、 公司利益和员工的合法权益，2023 年度监事会工作报告真实、准确 ...

业绩数据 - 2023年度归属上市公司股东净利润为 -2.394928285亿元[18] - 截至2023年12月31日，公司合并资产负债表未分配利润为 -2.4033464611亿元[18] - 公司实收股本为4.57321024亿元，未弥补亏损超实收股本总额三分之一[18] - 2023年度利润分配预案为不派现、不送股、不转增股本[16] 薪酬福利 - 2024年度独立董事津贴标准为10万元/人（税前），按月发放[25] - 担任具体管理职务的非独立董事按岗位领薪，不另发董事职务薪酬[29] - 外部董事津贴参照独立董事，为10万元/人（税前），按月发放[29] - 杜建军基本年薪96万，毛松、王军、刘卫红基本年薪72万，按月支付[30] - 高级管理人员薪酬=基本年薪+绩效年薪，绩效年薪与经营目标完成情况挂钩[30] 资金运作 - 公司拟向金融机构及类金融企业申请不超过9亿元综合授信额度[35] - 2024年度公司预计向子公司新增提供不超过9亿元担保[39] - 控股股东拟为部分子公司融资提供连带责任无偿担保[39] - 控股股东为个旧圣比和实业有限公司及其子公司融资提供连带责任有偿担保，担保费率年化0.5%-1.5%[39] - 公司董事会提请股东大会授权以简易程序向特定对象发行股票，募集资金总额不超过3亿元且不超过最近一年末净资产的20%[48] 议案表决 - 《2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》表决同意5票[34] - 《关于公司向金融机构及类金融企业申请授信额度暨关联担保的议案》表决同意4票，回避1票[38] - 《关于预计2024年度担保额度暨关联担保的议案》表决同意4票，回避1票[41] - 《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》下多项子议案表决同意5票[43][44] - 《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》表决同意5票[46] - 《2024年第一季度报告》表决同意5票[51] 会议安排 - 公司董事会同意于2024年5月17日召开2023年年度股东大会[52]

财务数据 - 纳入评价范围单位资产总额、营业收入占合并报表对应总额均为100%[4] - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为错报≥资产总额1%[27] - 非财务报告内部控制重大缺陷定量标准为直接损失金额≥资产总额1%[28] 内控情况 - 截至2023年12月31日，无财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 自评价报告基准日至发出日，未发生影响内控有效性评价结论因素[3] 制度建设 - 公司制定资金、子公司、关联交易等多项管理制度[13][15][16] 治理结构 - 公司法人治理结构健全，董事会下设四个专门委员会[5] 监督机制 - 公司监事会、独立董事、内部审计机构负责监督[26]