关于深圳市超频三科技股份有限公司 控股股东、实际控制人拟向公司提供借款 暨关联交易的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为深圳 市超频三科技股份有限公司（以下简称"超频三"或"公司"）2022 年度以简易 程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求， 对超频三控股股东、实际控制人拟向公司提供借款暨关联交易事项进行了核查， 并发表如下核查意见： 一、关联交易概述 中泰证券股份有限公司 为满足公司业务发展资金需求，公司控股股东、实际控制人之一刘郁女士拟 向公司提供合计不超过人民币 1 亿元的借款额度，有效期为董事会审议通过之日 起一年。公司可根据资金需求情况，在有效期限内不超过总额度循环使用。借款 利率不高于中国人民银行规定的同期贷款利率标准（借款利息按每次每笔借款实 际使用时间计算），借款用途为补充公司流动资金。公司董事会授权公司管理层 根据具体需求办理相关借款事项，并签署借款事项有关的合同、协议等各项文件 ...

会议信息 - 监事会会议通知于2024年12月20日送达监事[3] - 监事会于2024年12月20日在公司会议室召开[3] - 应出席监事3人，实际出席3人[4] 议案表决 - 全体监事同意豁免本次监事会临时会议通知时限[6] - 监事会同意控股股东向公司提供借款暨关联交易事项[9] 相关审议 - 《关于豁免监事会会议通知时限的议案》表决同意3票，反对0票，弃权0票[7] - 《关于控股股东、实际控制人拟向公司提供借款暨关联交易的议案》表决同意3票，反对0票，弃权0票[10] - 本议案已通过公司独立董事专门会议审议[10] - 保荐机构就本项议案发表了核查意见[10] 公告日期 - 公告日期为2024年12月20日[13]

融资授信 - 公司向金融机构及类金融企业申请不超9亿元综合授信额度，期限至2024年年度股东大会召开[2] 担保情况 - 杜建军、刘郁为公司融资提供连带责任无偿担保，金额以实际为准[2] - 合同1、2保证最高本金余额各6000万元，为连带责任保证[5][7] - 截至公告披露日，公司及子公司累计对外担保总余额28220万元，占2023年度经审计净资产28.53%[9] - 公司对全资/控股子公司担保余额为27220万元，无逾期和涉诉担保[10]

业务布局与战略方向 - 公司业务重点聚焦锂离子电池材料及散热两大核心业务领域 [3] - 公司依托子公司个旧圣比和实业有限公司和江西三吨锂业有限公司，持续深耕锂电池回收利用与锂离子电池材料行业 [3] - 公司收购江西三吨锂业有限公司73%股权，进一步完善资源布局和业务布局，助力新能源动力汽车领域拓展 [3] - 公司未来将根据市场需求及发展战略合理布局相关业务的发展 [5] 财务状况与业绩表现 - 2024年前三季度营业收入同比下降22.86%，主要因锂离子电池材料行业竞争加剧，产品价格承压 [5] - 2024年前三季度净利润亏损4,682万元人民币，主要因计提较大金额存货跌价准备 [5] - 公司通过商品期货套期保值业务和“降本增效”措施来改善财务状况 [5] 技术优势与研发成果 - 公司在LED照明和电子散热领域拥有十余年经验，是国内PC散热配件主要生产厂家之一 [3] - 截至2024年6月，公司及子公司累计获得有效授权专利584项，注册商标137项，著作权68项 [3] - 公司紧跟行业动态，加强技术研发和人员储备，以应对技术路线变动风险 [6] 投资与并购策略 - 公司在选择投资并购目标时，主要考虑战略规划和业务发展需要 [6] - 公司未来若有重大投资或并购事项，将严格按照相关规定进行披露 [5] 行业前景与市场趋势 - 锂电池回收利用与锂离子电池材料行业具备良好的外部政策环境和较大的市场空间 [2] - LED照明技术应用进入相对成熟阶段，市场竞争日趋激烈 [5] 风险应对与管理措施 - 公司通过优化原材料库存管理和开展商品期货套期保值业务，降低原材料价格波动风险 [6] - 公司制定并实施各项信息披露管理制度，确保信息披露的真实、准确、完整 [6] 项目进展与未来规划 - 锂电池正极关键材料生产基地建设项目一期子项目尚在建设中 [5] - 公司2025年主要经营计划将关注LED照明市场趋势，并合理布局相关业务 [5]

活动信息 - 公司将参加2024年度深圳辖区上市公司集体接待日活动[1] - 活动采用网络远程方式举行[1] - 活动时间为2024年12月12日14:30 - 17:00[1] 参与方式 - 投资者可通过“全景路演”网站等参与活动[1] 沟通安排 - 公司部分董事和高管将在线与投资者沟通交流[1]

证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2024-055 深圳市超频三科技股份有限公司 关于公司向银行申请授信额度暨关联担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年5月17日召开 了2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司向金融机构及类金融企业申请授信 额度暨关联担保的议案》，同意公司向金融机构及类金融企业申请合计不超过人民 币9亿元的综合授信额度，期限为自2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年 年度股东大会召开之日止，授信期限内授信额度可循环使用。公司控股股东及实际 控制人杜建军先生、刘郁女士同意为公司融资提供连带责任无偿担保，公司不提供 反担保，且免于支付担保费用，担保事项以金融机构或类金融企业与控股股东实际 签订的具体担保协议为准，担保金额以金融机构或类金融企业与公司实际发生的融 资金额为准。具体内容详见公司于2024年4月24日、2024年5月17日分别披露在巨潮 资讯网上的《关于公司向金融机构及类金融企业申请授信额度暨关联担保的公告》 （公告编号 ...

业绩总结 - 2024年前三季度公司合计计提减值准备48,881,593.37元[3] - 本次计提减值准备将减少公司2024年前三季度利润总额48,881,593.37元[9] 数据详情 - 2024年前三季度信用减值准备为 -1,817,019.60元[3] - 2024年前三季度资产减值准备为50,698,612.97元[3] 原因说明 - 受市场因素影响，2024年前三季度公司因产品价格下降计提较大金额存货跌价准备[8] 计量方式 - 应收账款按存续期或未来12个月预期信用损失计量损失准备[5] - 应收票据按存续期预期信用损失计量损失准备[5] - 其他应收款按信用风险是否显著增加采用未来12个月或存续期预期信用损失计量减值损失[5] - 合同资产按存续期或未来12个月预期信用损失计量损失准备[6] - 存货按成本与可变现净值孰低计量，可变现净值低于成本时提取跌价准备[7]

营业收入与净利润 - 公司第三季度营业收入为140,557,311.13元，同比下降50.06%[2] - 公司2024年第三季度营业总收入为540,974,183.14元，较上期减少22.9%[16] - 归属于上市公司股东的净利润为-28,874,149.22元，同比下降4.10%[2] - 公司2024年第三季度净利润为-83,448,918.13元，同比下降21.8%[17] - 公司2024年第三季度归属于母公司股东的净利润为-46,820,669.88元，同比下降15.4%[17] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-81,686,894.26元，同比下降153.20%[2] - 公司2024年第三季度经营活动产生的现金流量净额为590,970,996.16元，同比下降24.3%[19] - 经营活动产生的现金流量净额下降153.20%，主要系报告期内销售回款减少及支付货款增加所致[7] - 投资活动产生的现金流量净额增加67.36%，主要系报告期内工程项目支出及子公司购置设备支出减少所致[7] - 筹资活动产生的现金流量净额下降127.73%，主要系报告期内偿还融资性借款增加所致[7] - 现金及现金等价物净增加额下降1,925.20%，主要系报告期内偿还融资性借款增加所致[7] - 经营活动产生的现金流量净额为-81,686,894.26元，同比下降153.2%[20] - 投资活动产生的现金流量净额为-77,207,852.22元，同比下降67.4%[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为-78,598,947.31元，同比下降127.7%[20] - 期末现金及现金等价物余额为70,324,411.80元，同比下降82.5%[20] - 经营活动现金流出小计为672,657,890.42元，同比下降17.2%[20] - 投资活动现金流入小计为6,212,388.17元，同比下降89.0%[20] - 筹资活动现金流入小计为738,108,024.98元，同比下降25.3%[20] - 偿还债务支付的现金为776,122,496.43元，同比增长15.0%[20] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为23,993,526.86元，同比增长27.6%[20] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为912,542.56元，同比增长153.8%[20] 资产与负债 - 公司总资产为2,197,137,018.40元，同比下降7.36%[3] - 归属于上市公司股东的所有者权益为939,907,961.54元，同比下降5.88%[3] - 公司2024年第三季度流动资产合计为900,789,747.99元，较期初减少20.3%[14] - 公司2024年第三季度非流动资产合计为1,296,347,270.41元，较期初增长4.5%[14] - 公司2024年第三季度资产总计为2,197,137,018.40元，较期初减少7.4%[14] - 公司2024年第三季度流动负债合计为1,068,102,683.60元，较期初减少8.3%[14] - 公司2024年第三季度非流动负债合计为218,897,779.51元，较期初增长1.5%[15] - 公司2024年第三季度归属于母公司所有者权益合计为-288,588,044.57元，较期初减少19.4%[15] 成本与费用 - 营业成本下降34.12%，主要系报告期内公司销售价格下降，成本下降所致[7] - 公司2024年第三季度营业总成本为602,097,570.25元，较上期减少29.4%[16] - 公司2024年第三季度研发费用为32,165,499.59元，较上期减少8.6%[16] 投资收益与损失 - 投资收益增加591.20%，主要系报告期内公司处置子公司所致[7] - 公司2024年第三季度投资收益为1,835,148.47元，同比增长591.2%[17] - 公司2024年第三季度信用减值损失为1,817,019.60元，同比下降82.6%[17] - 公司2024年第三季度资产减值损失为-50,698,612.97元，同比下降3116.7%[17] 股东权益 - 前10名股东中，刘郁持股比例为15.46%，持股数量为70,697,682股[9] 其他财务指标 - 非经常性损益项目中，计入当期损益的政府补助为4,468,847.00元[4] - 货币资金从年初的309,153,632.55元减少至78,098,888.41元，下降74.74%[6] - 交易性金融资产从年初的30,000.00元减少至0.00元，下降100.00%[6] - 应收票据减少47.40%，主要系报告期内公司票据到期减少所致[7] - 预付款项增加144.25%，主要系报告期内公司预付货款增加所致[7] - 开发支出增加271.11%，主要系报告期内子公司研发项目新增支出所致[7] - 公司2024年第三季度营业利润为-104,336,421.24元，同比下降21.8%[17] - 公司2024年第三季度基本每股收益为-0.10元，同比下降16.7%[18] - 公司2024年第三季度收到的税费返还为1,469,308.63元，同比下降66.2%[19] - 公司2024年第三季度销售商品、提供劳务收到的现金为518,402,910.05元，同比下降31.0%[19]

担保情况 - 2024年预计向子公司提供不超9亿元担保，期限至2024年年度股东大会召开[2] - 与南京银行杭州分行签《最高额保证合同》，保证最高本金余额3500万元[2][3] 担保数据 - 截至公告披露日，累计对外担保总余额30720万元，占2023年度经审计净资产31.06%[6] - 对全资/控股子公司担保余额29720万元[6] 其他情况 - 公司及全资/控股子公司无逾期和涉诉对外担保[6]