证券代码：300647 证券简称：超频三 证券编号：2025-026 深圳市超频三科技股份有限公司 关于诉讼事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、已披露诉讼事项的进展情况 深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》有关规定，对公司及子公司连续十二个月内累计发生的 诉讼、仲裁事项进行了披露，具体内容详见公司于 2024 年 10 月 10 日披露在巨 潮资讯网上的《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》（公告编号：2024-051）。 2025 年 2 月 27 日，公司披露了《关于诉讼事项的进展公告》（公告编号： 2025-006），前期已披露累计诉讼、仲裁事项中，子公司个旧圣比和实业有限公 司作为原告与被告昆山三一环保科技有限公司买卖合同纠纷一案收到云南省个 旧市人民法院《民事判决书》，一审判决如下： "1、原告个旧圣比和实业有限公司与被告昆山三一环保科技有限公司签订 的《设备采购及工程安装合同》及补充协议于 2024 年 10 月 9 日解除； 2、由被告昆山三一环保科技有限公司于判决发 ...

深圳市超频三科技股份有限公司 证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2025-025 关于公司向银行申请授信额度暨关联担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年5月19日召 开了2024年年度股东大会，审议通过了《关于公司向金融机构及类金融企业申请 授信额度暨关联担保的议案》，同意公司向金融机构及类金融企业申请合计不超 过人民币9亿元的综合授信额度，期限为自2024年年度股东大会审议通过之日起 至2025年年度股东大会召开之日止，授信期限内授信额度可循环使用。公司控股 股东及实际控制人杜建军先生、刘郁女士同意为公司融资提供连带责任无偿担保， 公司不提供反担保，且免于支付担保费用，担保事项以金融机构或类金融企业与 控股股东实际签订的具体担保协议为准，担保金额以金融机构或类金融企业与公 司实际发生的融资金额为准。具体内容详见公司于2025年4月29日、2025年5月19 日分别披露在巨潮资讯网上的《关于公司向金融机构及类金融企业申请授信额度 暨关联担保 ...

国浩律师（深圳）事务所 关于 深圳市超频三科技股份有限公司 2024 年年度股东大会 的 法律意见书 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 24DE、31DE、41 及42 层 邮编 ： 518034 24DE/31DE/41-42 Floor , Tequbaoye Building, 6008 Shennan Avenue, Shenzhen, Guangdong Province 518034, China 电话/Tel: (+86)(755) 8351 5666 传真/Fax: (+86)(755) 8351 5333 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二五年五月 1 国浩律师（深圳）事务所 关于 深圳市超频三科技股份有限公司 2024 年年度股东大会 的 法律意见书 致：深圳市超频三科技股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下称"本所"）接受深圳市超频三科技股份 有限公司（以下称"公司"或"超频三"）的委托，指派律师（以下称"本所 律师"）出席公司 2024 年年度股东大会（以下称"本次股东大会"），对本 次股东大会的合法性进行见证。本所律师根据 ...

证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2025-024 深圳市超频三科技股份有限公司 2024 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过决议的情形； 3、本次股东大会采取以现场投票和网络投票相结合的表决方式； 4、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的 重大事项的参与度，本次股东大会采用中小投资者单独计票。"中小投资 者"是指单独或者合计持有公司 5%以下股份的非公司董事、监事、高级 管理人员股东。 一、会议召开情况 1、现场会议召开时间：2025 年 5 月 19 日（星期一）14:00 3、网络投票时间：2025 年 5 月 19 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2025 年 5 月 19 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统投票的时间为：2025 年 5 月 19 日上午 9:15 至 20 ...

公司业绩情况 - 2025年第一季度，公司实现营业收入2.81亿元，同比增长21.01%；归母净利润508.25万元，同比增长60.54% [2] - 2024年度公司经营业绩亏损，主要受锂离子电池材料业务影响，该行业面临阶段性产能过剩和市场竞争加剧的双重挑战，公司业绩波动趋势与同行业基本一致 [4] - 2024年度公司研发投入总金额为6697.42万元，研发项目包括废旧磷酸铁锂正极材料综合回收工艺研究等 [4] 业务产品情况 - 电子散热业务产品矩阵包括消费电子散热产品（水冷、风冷散热器）、计算机整机及其周边产品（电脑整机、机箱等配件）、LED照明散热组件（灯具套件） [2][3] - 在锂离子电池材料领域，公司掌握废旧磷酸铁锂电池拆解分离、废旧电极材料预处理等多项核心技术 [3] 公司发展规划 - 聚焦锂离子电池材料及散热两大核心业务领域，整合电池材料业务资源降本控险，完善废旧电池回收原料体系；推进消费电子散热业务，加大海外销售布局，实施全品类战略 [3] - 优化锂离子电池材料生产工艺，降低成本，提高竞争力；保持电子产品散热器件领域优势，挖掘市场机会 [4] - 加大散热产品海外市场拓展力度，挖掘现有客户潜在需求，拓展新兴市场客户，布局全球市场 [3] 行业发展情况 - 公司所处行业包括锂电池回收利用与锂离子电池材料行业、电子产品散热器件行业、LED产业链相关行业，具体发展趋势详见《2024年年度报告》 [3] 诉讼进展情况 - 中投光电起诉云浮市云城区城市管理和综合执法局买卖合同纠纷一案，2023年8月法院判决，2023年10月公司申请强制执行，2024年7月双方达成和解协议，目前相关款项未如期收回，公司将采取措施跟进回款 [4]

持续督导保荐总结报告书 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市超频三科技股份有限 公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1187 号），深圳市超频 三科技股份有限公司（以下简称"超频三"或"发行人"）于 2022 年 6 月以简易 程序向特定投资者发行人民币普通股（A 股）股票 26,702,269 股，每股面值 1 元， 每股发行价格为人民币 7.49 元，募集资金总额为 199,999,994.81 元，扣除发行费 用后实际募集资金净额为 195,070,749.53 元。上述募集资金到位情况已由中审亚 太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《深圳市超频三科技股份有 限公司验资报告》（中审亚太验字〔2022〕000039 号）。 中泰证券股份有限公司 关于深圳市超频三科技股份有限公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票之 本次发行的股票于 2022 年 6 月 30 日在深圳证券交易所上市。中泰证券股份 有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐人"）作为超频三向特定对象发行股 票的保荐人，履行持续督导期截至 2024 年 12 月 31 日。截至本保荐总结报告书 ...

合规检查 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为12次[3] - 现场检查次数为1次[3] 意见与报告 - 发表独立意见次数为8次[3] - 保荐机构未发现公司在信息披露等11方面存在问题[5] - 保荐机构未向交易所报告除《现场检查报告》外的事项[4] 承诺与培训 - 公司及股东8项承诺均已履行[6][7] - 培训次数为1次，日期为2025年4月25日[4] 工作底稿 - 保荐业务工作底稿记录、保管合规[4]

中泰证券股份有限公司 关于深圳市超频三科技股份有限公司 2024 年度现场检查报告 | 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：超频三 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李刚 联系电话：010-59013820 | | | | | | | | | 保荐代表人姓名：常乐 联系电话：021-20315030 | | | | | | | | | 现场检查人员姓名：李刚、李帅 | | | | | | | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | | | | | | | 现场检查时间：2024 年 12 月 27 日、2025 年 4 月 15 日-2025 | 年 | 4 | 月 | 25 日 | | | | | 一、现场检查事项 | | | | | 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 | | 是 | | | | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | | | | | 1、查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度； | | | | | | | | ...

中泰证券股份有限公司 关于对深圳市超频三科技股份有限公司 2024 年持续督导的培训报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法规 和规则的相关规定，中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐人"） 持续督导小组成员于 2025 年 4 月 25 日完成了对深圳市超频三科技股份有限公司 （以下简称"超频三"）控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及 其他相关人员的持续督导培训工作，特向贵所报送培训工作报告，本次培训的具 体情况如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐人：中泰证券股份有限公司 （五）培训内容： 本次培训的主题为"股票交易规则、减持规则和上市公司规范运作指引"， 重点介绍了资本市场相关法律法规及违规案例。 二、本次持续督导培训的结论 通过本次培训，超频三的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人 员及其他相关人员加深了对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法 律法规及规范性文件的了解，促 ...

| 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比例(%) | 增减情况(万股) | | --- | --- | --- | --- | | 刘郁 | 7069.77 | 15.48 | 不变 | | 张魁 | 2095.26 | 4.59 | 不变 | | 张正华 | 1039.18 | 2.28 | 不变 | | 云南吉信泰富企业管理中心(有限合伙) | 984.25 | 2.16 | 不变 | | 李光耀 | 474.01 | 1.04 | 不变 | | 黄晓娴 | 315.00 | 0.69 | 不变 | | 北京大成康太餐饮有限公司 | 228.75 | 0.50 | -3.81 | | 杨华 | 158.35 | 0.35 | -9.00 | | 叶来娣 | 155.20 | 0.34 | 新进 | | 陈宏 | 118.00 | 0.26 | 新进 | | | 较上个报告期退出前十大股东有 | | | | 孙公海 | 254.64 | 0.56 | 退出 | | 喻建华 | 235.58 | 0.52 | 退出 | 三、分红送配方案情况 本次公司不分配不转赠。 | 报告期指标 | 2025年一季报 ...