华泰联合证券有限责任公司 关于北京宇信科技集团股份有限公司 募投项目建设期延期的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为北京宇信科技集团股份有限公司（以下简称"宇信科技"或"公司"）向特 定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》等有关规定，对宇信科技募投项目建设期延期事项进行了核查， 具体核查情况如下： 一、募集资金使用情况概述 （一）募集资金基本情况概述 （二）募集资金使用情况 截至 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下： 单位：万元 | 序 | 募投项目名称 | 实施主体 | 拟使用募 集资金金 | 已使用金 | 尚未使用的 募集资金金 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | 额 | | | | | | 额 | | 额 | | 1 | 面向中小微金融机构的在线金 | 宇信科技 | 28,174.11 | 10,637.56 | 17,536.55 | | | ...

会议时间 - 2024年第二次临时股东大会定于2024年9月20日召开[1] - 现场会议时间为2024年9月20日14:00[2] - 网络投票时间为2024年9月20日9:15 - 15:00[2][33] - 股权登记日为2024年9月12日[5] - 登记时间为2024年9月12日 - 2024年9月13日10:00 - 12:00，14:00 - 16:00[12] 会议方式 - 会议召开方式为现场表决与网络投票相结合[3] 会议提案 - 《关于<未来三年（2024 - 2026年）股东分红回报规划>的议案》为特别决议事项，需三分之二以上表决权通过[9] - 董事会换届选举第四届董事会董事应选4人，独立董事应选4人，监事会换届选举非职工代表监事应选2人[8] - 2024年第二次临时股东大会提案含总议案及多项非累计、累计投票提案[23] 其他信息 - 异地股东传真或信函须于2024年9月13日16:00前送达或传真至董事会办公室[10] - 会议联系方式：电话010 - 59137700 - 558，传真010 - 59137800，邮箱ir@yusys.com.cn[15] - 已填妥及签署的参会股东登记表应于2024年9月13日16:00前送到董事会办公室[27] - 网络投票代码为350674，投票简称为宇信投票[30] - 通过深交所交易系统投票时间为2024年9月20日多时段[31] - 会议审议事项详情见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告[8]

制度修订 - 2024年8月26日公司审议通过修订《投资者关系管理办法》《对外投资管理办法》2项制度议案[1] - 《投资者关系管理办法》修订后无需提交股东大会审议，《对外投资管理办法》需提交2024年第二次临时股东大会审议[1][2] 对外投资审批标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等五类对外投资事项应经董事会审议通过并及时披露[3][4] - 达到一定标准的对外投资事项，由董事会审议通过后提交股东大会审批[4] - 无需经公司董事会、股东大会审批的对外投资事项，由总经理审批决定，超出权限按规定审议[5] 对外投资实施与管理 - 已批准实施的对外投资项目，由战略投资部及相关部门负责具体实施[5] - 董事会办公室和战略投资部负责保管投资文件并建立档案记录[6] - 对外投资派出人员人选分别由董事会秘书提出初步意见、董事长或总经理决定[6] 对外投资后续管理 - 财务部门按需取得被投资单位财务报告以分析财务和回报状况[6] - 公司应定期检查投资项目，必要时计提减值准备[6] - 控股子公司应遵循公司信息披露制度，向公司提供真实准确完整信息[6] 对外投资回收与转让 - 公司可在特定情况回收、转让或退出对外投资，须符合相关法律法规规定[7] - 批准处置投资的程序、权限与批准实施投资相同或可提前授权[8] - 战略投资部负责做好投资收回和转让的资产评估工作[8]

提名人北京宇信科技集团股份有限公司第三届董事会现就提名 李军先生 为北京宇信科技集团股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任北京宇信科技集团股 份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 北京宇信科技集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条 等规定不得担任公司董事的情形。 一、被提名人已经通过北京宇信科技集团股份有限公司第三届董 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、被提名人符合中国证监会《 ...

募集资金情况 - 公司2022年1月14日向特定对象发行股票50,452,488股，每股22.10元，募集资金总额1,114,999,984.80元，净额1,096,815,920.45元[1] - 截至2024年6月30日，累计使用募集资金499,338,791.22元，期末未使用余额621,345,392.08元[2][3] - 2024年半年度募集资金投资项目投入并支付70,233,651.26元，6月投入未支付33,929,616.33元，7月已支付[12] - 截至2024年6月30日，募集资金专户存储余额4,056,671.85元[8] - 截至2024年6月30日，使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额617,288,720.23元[9] 募投项目调整 - 2023年调整募投项目内部投资结构，调减设备购置和安装成本47,435.74万元，调增开发成本47,435.74万元[13] - 募投项目建设期由2023年12月延期至2024年12月，实施地点未变更[13] 资金置换与使用 - 2022年使用募集资金35,114,347.23元置换已支付发行费用及预先投入募投项目的自筹资金[14] - 截至2024年6月30日，已使用募集资金置换35,114,347.23元[16] - 公司同意使用不超过6.40亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超12个月[17] 项目效益与进度 - 面向中小微金融机构的在线金融平台建设项目截至期末投资进度为37.76%，本年实现效益238.62万元[29] - 基于人工智能技术的智能分析及应用平台建设项目截至期末投资进度为38.75%，本年实现效益598.42万元[29] - 全面风险与价值管理建设项目截至期末投资进度为39.03%，本年实现效益161.50万元[29] - 补充流动资金项目截至期末投资进度为100.00%，投入金额为18,014.12万元[29] 其他资金相关 - 截至2024年6月30日，累计变更用途的募集资金总额为47,435.74万元，占比43.25%[29] - 截至2024年6月30日，募集资金利息收入为2,388.11万元[31] - 2024年6月投入7月支付金额为3,392.96万元[31] - 截至2024年6月30日，支付的手续费为1.29万元[31]

北京宇信科技集团股份有限公司 对外投资管理办法 二零二四年八月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 对外投资的组织管理机构 1 | | 第三章 | 投资决策审批权限 3 | | 第四章 | 对外投资决策程序及控制 5 | | 第五章 | 对外投资的后续日常管理 6 | | 第六章 | 对外投资的转让、退出与回收 7 | | 第七章 | 附则 8 | 第一章 总则 第一条 为加强北京宇信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定 本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为。包括委 ...

关联资金往来 - 控股股东等期初余额1332.42万元，累计发生1604.56万元，偿还834.82万元，期末2102.16万元[4] - 子公司等期初5057.76万元，利息45.50万元，偿还5047.00万元，期末56.26万元[4] - 其他关联总计期初6390.18万元，累计1604.56万元，利息45.50万元，偿还5881.82万元，期末2158.42万元[4] 子公司往来 - 北京宇信智云期初1104.85万元，累计719.11万元，期末1823.96万元[4] - 珠海宇诚信期初227.57万元，累计885.45万元，偿还834.82万元，期末278.20万元[4] - 湖北消费金融期初5001.50万元，利息45.50万元，偿还5047.00万元，期末0万元[4] 其他应收款 - 上市公司其他应收款保证金期初和期末余额均为56.26万元[4]

北京宇信科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人李华作为北京宇信科技集团股份有限公司第四届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人北京宇信科技集团股份 有限公司第三届董事会提名为北京宇信科技集团股份有限公司（以下 简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本 人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过北京宇信科技集团股份有限公司第三届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利 害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规 定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：__________________________ ...

关联交易额度 - 2024年原预计关联交易不超22,803.44万元[1] - 拟增加关联交易预计额度574万元[3] - 增加后预计额度不超23,377.44万元[3] 关联方情况 - 智云数据由洪卫东控制，已发生35.26万元[4][6][7] - 上海宇信融泰为联营企业，已发生0万元[4][9] 审批情况 - 增加额度经三会审议通过[13][14][16] - 保荐机构认为符合要求无异议[18]

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300674 证券简称：宇信科技 公告编号：2024-071 北京宇信科技集团股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 甄春望先生，1969 年 5 月出生，中国国籍，无其他国家永久居留权。自公 司成立之初就加入公司，目前在公司行政部任职。2021 年 9 月至今任公司职工 代表监事。 甄春望先生未直接持有公司股份；通过公司 2023 年员工持股计划间接持有 公司股份 10,000 股。甄春望先生与公司现任董事、监事、高级管理人员之间不 存在关联关系；与公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东不 存在关联关系。甄春望先生未受过中国证监会任何形式的惩罚，也未受过深圳证 券交易所任何形式的惩戒。不存在作为失信被执行人的情形。 北京宇信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会即将届满， 为保证公司监事会的正常运行，职工代表监事需同时进行换届选举。根据《中华人民 共和国公司法》、《公司章程》等相关规定，公司于 2024 年 8 月 23 日召开了 2024 年 第二次职工代表大会。经与 ...