中山联合光电科技股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 信会师报字[2024]第 ZI10289 号 中山联合光电科技股份有限公司 | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-109 | | 三、 | 事务所及注册会计师执业资质证明 | | 审 计 报 告 信会师报字[2024]第 ZI10289 号 中山联合光电科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了中山联合光电科技股份有限公司（以下简称联合光电） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企 ...

中山联合光电科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 10 月 20 日召开了第三届董事会第十次会议，审议通过了《关 于拟变更会计师事务所的议案》，后该议案于 2023 年 11 月 8 日经 2023 年第 1 次临 时股东大会审议通过。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独 1 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《中山联合光电科技股份有限公司章程》和 《中山联合光电科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，中 山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会勤勉尽责、恪 尽职守，认真审慎地履行职责。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信 ...

中山联合光电科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度任职 期间，我们严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、部门规章、 规范性文件的规定及公司制定的《公司章程》《独立董事工作制度》及董事会各专门委员 会工作细则等内控制度的要求，本着独立、客观、公正的原则，认真、勤勉、谨慎履行职 责，认真履行职责，全面关注公司发展状况，特别是重大经营活动、财务状况、法人治理 结构及规范运作情况，及时了解公司经营情况和财务状况，积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案并对重大事项发表独立意见，充分发挥独立作用，促进公司规范健康发展， 切实维护了公司整体利益和全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将我们 2023 年度 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 梁士伦先生：1966 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，经济学 博士研究生学历。曾先后任南阳理工学院商学系主任、党总支书记、教授，曾兼任南阳市 人大代表财经委委员、中山市第十一十二届政协委员、广东省第十三届人大代表 ...

公司基本信息 - 公司股票代码为300691，注册地址位于广东省中山市火炬开发区益围路10号1-3楼[9] - 公司的法定代表人为龚俊强，公司网址为http://www.union-optech.com[9] - 公司的联系人为郭耀明和梁瑶，联系电话为0760-86130901，传真为0760-86138111[10] 公司财务状况 - 公司2023年度营业收入为1,647,075,742.32元，较上年增长9.47%[11] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为64,292,681.48元，较上年增长15.01%[11] - 公司2023年度经营活动产生的现金流量净额为192,864,446.35元，较上年增长49.06%[11] - 公司2023年末资产总额为2,610,646,719.41元，较上年末增长3.12%[12] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为1,639,094,066.64元，较上年末增长2.49%[12] 公司业务情况 - 公司主营业务为光成像、光显示、光感知等光电产品制造和光学系统解决方案提供[17] - 公司在智能汽车领域布局深入，开发了车载镜头、毫米波雷达、AR-HUD等产品，并不断丰富产品矩阵[20] - 公司2023年度安防视频监控领域实现营业收入11.94亿元，同比增长11.33%[24] - 公司2023年度新型显示领域全年投影类产品营收同比增长21.83%[24] - 公司2023年度AR/VR一体机等产品营收同比增长266.34%[24] - 公司2023年度智能驾驶业务营业收入同比增长166.82%[25] 公司发展战略 - 公司未来发展战略包括夯实光电光学领域技术基础，提升高端制造能力，加大市场研发投入和产品开发[78][1] - 公司2024年经营目标为“收入增长、降低成本、提升技术、拓展外销”，计划加快新产品研发，巩固高端安防地位[78][2] - 公司将坚持技术创新，拓展新兴光电技术，持续投入资金和人员进行研发工作，建立高端研发团队和技术联盟[78][3] 公司研发情况 - 公司在2023年度研发费用投入占营业收入比例超过10%[26] - 公司2023年研发人员数量为637人，比上年增长20.64%；本科学历研发人员数量为303人，比上年增长35.27%[48] - 公司2023年研发投入金额为171,261,420.82元，占营业收入比例为10.40%，较上年增长0.80%；现金及现金等价物净增加额较上年增加111.61%[49] 公司治理结构 - 公司董事会由7名董事组成，其中3名为独立董事，各董事积极参与董事会和股东大会，促使董事会规范高效运作[86] - 公司审议通过了修订独立董事工作制度的议案[121] - 公司审议通过了聘任董事会秘书的议案[121] 公司社会责任 - 公司积极履行社会责任，关注员工权益，包括签订劳动合同、提供残障人士工作机会等[doc id='159'][1] - 公司注重安全管理，通过完善制度、强化管理、加强培训等方式提升安全意识和管理水平[doc id='159'][2] 公司投资情况 - 公司已投资武汉华睿视谱智能科技有限公司和北京北极星途技术有限公司[37][39] - 公司在2023年设立了泰国子公司，纳入合并报表范围[40]

募资情况 - 公司向特定对象发行A股股票39,223,781股，发行价12.11元/股，实际募资总额474,999,987.91元，净额467,154,845.67元[11] - 向特定对象发行股票募集资金总额为46715.48万元[30] 资金使用 - 2021年末以自筹资金预先投入募投项目3,526.24万元，募资46,715.48元未使用[12] - 2022年初募资专户余额46,972.74万元，年末余额789.74万元[12][13] - 2023年募投项目支出3,528.47万元，理财未到期金额30,000万元，年末专户余额621.27万元[13] - 2023年度投入募集资金总额为3528.47万元[30] - 已累计投入募集资金总额为17900.82万元[30] 理财收益 - 2023年度收回前期理财本金32,000.00万元，到期收回理财产品收益1,218.26万元，银行专户利息收入142.03万元，手续费0.29万元[13] 项目进度 - “新型显示和智能穿戴”项目截至期末投资进度为26.52%[30] - “偿还银行贷款”项目截至期末投资进度为100.00%[30] 其他事项 - 2022年1月11日与子公司、保荐机构和银行签订《募集资金三方监管协议》[14] - 2022年1月17日用募集资金置换预先投入募投项目及支付的不含税发行费用共3689.12万元[18] - 2022年10月21日同意全资子公司用不超33000万元闲置募集资金进行现金管理，2023年10月20日同意用不超32000万元进行现金管理[21] - 2023年7月7日将“新型显示和智能穿戴产品智造项目”建设周期从30个月延长至48个月[23][24] - 累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0.00%[30] - 本专项报告于2024年4月24日经董事会批准报出[27]

2023 年度 信会师报字[2024]第 ZI10291 号 | 目 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报 | | 1-2 | | 告 | | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | 1 | | 三、事务所及注册会计师执业资质证明 | | | 关于中山联合光电科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZI10291 号 中山联合光电科技股份有限公司全体股东： 中山联合光电科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国注册会计师： 中国·上海 2024 年 4 月 24 日 我们审计了中山联合光电科技股份有限公司(以下简称"联合光 电")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 24 日出具 ...

中山联合光电科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 二○二四年四月 中国.广东 1 议案一： 关于 2023 年年度报告及摘要的议案 各位股东： 公司已依照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度 报告的内容与格式》的规定编制了公司 2023 年年度报告及其摘要。具体内容详情请见与本 公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。 请审议。 中山联合光电科技股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十四日 2 议案二： 关于 2023 年度董事会工作报告的议案 各位股东： 2023 年度，公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等法律法规和《公司章程》的相关规定，认真履行职责，贯彻执行股东大会、董事会的各 项决议，恪尽职守、勤勉尽责，积极推动公司各项业务的发展和规范公司治理，切实维护 公司和股东尤其是中小股东的合法权益。公司编制了《2023 年度董事会工作报告》，详细 内容附后。 请审议。 中山联合光电科技股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十四日 3 20 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-031 中山联合光电科技股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 1、交易目的：中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）为有效规避外汇 市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇资金使用效率，合理降低 财务费用，增强财务稳健性，基于业务需要，公司及下属子公司拟开展外汇套期保值业务， 不进行单纯以投机为目的的外汇交易。 2、交易品种及交易工具：公司及下属子公司拟开展的外汇套期保值业务只限于生产 经营所使用的主要外币币种，主要外币币种为美元。公司拟开展的外汇套期保值业务品种 主要包括远期结售汇、外汇掉期等业务。 3、交易场所：经有关政府部门批准、具有外汇套期保值业务经营资质的银行等金融 机构。 4、投资金额：总规模不超过人民币 5,000 万元或等值外币。 5、审议程序：本事项已经第四届董事会第一次会议审议通过，该事项无需提交股东 大会审议。 6、特别风险提示：公司遵循稳健原则开展外汇套期保值业务，并已制定完善的《外汇 套期保值业 ...

授信与担保 - 2024年度公司及子公司预计申请不超15亿元综合授信额度[1] - 公司拟为三家子公司提供5亿元总额度以内授信担保[2] - 申请董事会授权经营管理层处理2024年授信及担保事务[14] 子公司数据 - 联合制造截至2024年3月31日资产负债率94.91%，总资产75099.87万元等[5] - 显示技术截至2024年3月31日资产负债率43.30%，总资产74690.31万元等[8] - 联合汽车截至2024年3月31日资产负债率121.59%，总资产6940.15万元等[10] 过往担保情况 - 截至2023年12月31日，公司为子公司担保总额6728.41万元[13] 各方意见 - 董事会认为担保风险可控，符合公司整体利益[15] - 监事会认为申请综合授信及担保整体风险可控[16]

关于中山联合光电科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 注销部分股票期权相关事项的 法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号 太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11、12/F., TAIPING FINANCE TOWER, NO.6001 YITIAN ROAD, SHENZHEN, P.R. CHINA 电话（Tel.）：（86-755) 88265288 传真（Fax.）：（86-755）88265537 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 法律意见书 广东信达律师事务所 关于中山联合光电科技股份有限公司 2020年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权相关事项的 法律意见书 信达励字（2024）第056号 致：中山联合光电科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受中山联合光电科技股份有限公 司（以下简称"联合光电"或"公司"）的委托，担任联合光电实施 2020 年股票期 权与限制性股票激励计划项目（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问， 就联合光电本次激励计划注销部分股票期权（以下简称"本次注 ...