证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-083 中山联合光电科技股份有限公司 关于公司控股股东、实际控制人 部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司第一大 股东、控股股东、实际控制人暨董事长龚俊强先生的通知，获悉其将所持有的 部分公司股份办理了质押业务，具体事项如下： 注：1、本次质押股份不负担重大资产重组等业绩补偿义务； 1 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次质押 股份数量 （股） 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 是否为 限售股 是否为 补充质 押 质押 起始日 质押 到期日 质权人 用途 龚俊强 是 5,110,000 8.34% 1.90% 否 否 2023 年 10 月 19 日 2026 年 10 月 16 日 中国银 河证券 股份有 限公司 偿还 债务 合计 —— 5,110,000 8.34% 1.90% —— —— —— —— —— —— 一、股东股份质押情况 三、其他说明 经与公司控股股东、 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入4.53亿元，同比增长18.78%；年初至报告期末营业收入12.54亿元，同比增长14.34%[4] - 年初到报告期末营业收入12.54亿元，较上期增长14.34%，主要因创新产品收入增加[12] - 2023年年初到报告期末营业总收入1,254,453,912.98元，较上期的1,097,156,796.82元增加[31] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1010.67万元，同比下降21.95%；年初至报告期末为4917.05万元，同比增长13.22%[4] - 本报告期扣除非经常性损益的净利润179.02万元，同比下降79.40%；年初至报告期末为3455.13万元，同比增长5.48%[4] - 公司2023年第三季度净利润为48830128.14元，上年同期为43490127.13元[32] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计831.65万元，年初至报告期期末为1461.92万元[7] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额1.35亿元，同比增长2302.56%[4] - 年初到报告期末经营活动产生的现金流量净额1.35亿元，较上期增长2302.56%，因结算到期商品销售款增加、采购款减少[14] - 年初到报告期末筹资活动产生的现金流量净额 -2336.98万元，较上期下降172.06%，因偿还债务支付现金增加[14] - 经营活动产生的现金流量净额为134556474.35元，上年同期为5600553.40元[36] - 投资活动产生的现金流量净额为20240828.14元，上年同期为 - 144519121.37元[36] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 23369804.19元，上年同期为32429777.24元[37] - 销售商品、提供劳务收到的现金为1237087988.36元，上年同期为1194323468.53元[35] - 收到的税费返还为5223910.34元，上年同期为22490569.79元[36] - 收回投资收到的现金为192630000.00元，上年同期为35198507.63元[36] - 取得借款收到的现金为239735555.56元，上年同期为615434933.07元[37] - 现金及现金等价物净增加额为151619798.90元，上年同期为 - 104348628.15元[37] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产25.79亿元，较上年度末增长1.86%；归属于上市公司股东的所有者权益16.54亿元，较上年度末增长3.44%[4] - 2023年9月30日交易性金融资产5440万元，较2023年1月1日下降97.15%[11] - 2023年9月30日货币资金469,429,073.92元，较1月1日的329,303,462.91元增加[26] - 2023年9月30日交易性金融资产54,400,000.00元，较1月1日的154,400,000.00元减少[26] - 2023年9月30日流动资产合计1,431,308,290.63元，较1月1日的1,399,760,404.83元增加[26] - 2023年9月30日非流动资产合计1,147,482,547.87元，较1月1日的1,131,824,214.80元增加[27] - 2023年9月30日流动负债合计515,358,642.79元，较1月1日的699,376,265.20元减少[27] - 2023年9月30日非流动负债合计406,897,811.93元，较1月1日的231,014,146.32元增加[28] - 2023年年初到报告期末营业总成本1,215,155,686.67元，较上期的1,056,026,461.80元增加[31] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为18.999 [16] - 龚俊强持股比例22.85%，持股数量61,247,349股，质押19,350,000股[16] - 光博投资有限公司持股比例6.52%，持股数量17,465,371股[16] - 邱盛平持股比例6.17%，持股数量16,544,256股，质押4,420,000股[16] - 汕头联光企业管理合伙企业(有限合伙)持股比例5.14%，持股数量13,783,956股[16] - 龚俊强、邱盛平为公司控股股东、实际控制人，系一致行动人[17] - 龚俊强间接控制公司5.14%的股份[17] 限售股份情况 - 限售股份期初与期末总数均为69,501,654股，本期无解除和增加限售股数[20] - 龚俊强向特定对象发行股票限售股份将于2024年12月31日解除限售[20] 项目建设情况 - “新型显示和智能穿戴产品智造项目”建设周期由30个月延长为48个月，完成时间延期至2024年12月31日[21] 限制性股票激励计划情况 - 2023年8月28日，21人归属2021年限制性股票激励计划预留授予的第二类限制性股票165,032股，占当时公司总股本比例0.06%，上市流通日为8月30日[22] 基金份额受让情况 - 2023年8月31日，公司以1元受让联芯基金3000万元已认缴但未实缴的基金份额，占比10%，出资额将由6000万元变为9000万元，持有份额由20%变为30%，9月6日完成工商变更备案[23] 每股收益情况 - 基本每股收益为0.18元，上年同期为0.16元；稀释每股收益为0.13元，上年同期为0.16元[33]

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-082 中山联合光电科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023年第一次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：中山联合光电科技股份有限公司董事会。本次会议审议的 议案经公司董事会、监事会审议通过后提交，程序合法，资料完备。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开日期、时间：2023年11月8日（星期三）15:00（参加现场会议的 股东请于会前20分钟到达开会地点，办理登记手续）。 2、网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年 11月8日（星期三）09:15-09:25、09:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投 票系统投票的具体时间为2023年11月8日（星期三） ...

二、监事会会议审议情况 1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了关于《2023 年第三季度报告》的 议案。 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-075 中山联合光电科技股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次会议通知 于 2023 年 10 月 13 日以电子邮件的方式送达给各位监事。 2、公司于 2023 年 10 月 20 日以现场结合通讯表决的方式召开第三届监事会第十次会 议。本次监事会会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 3、本次监事会会议由监事会主席潘华女士主持。 4、本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法 律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。 3、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了关于《全资子公司使用部分闲置 募集资金进行现金管理》的议案。 监事会认为：子公司使用部分暂时闲置募集资金用于现金 ...

安信证券股份有限公司 关于中山联合光电科技股份有限公司 全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"或"保荐机构"）作为中山 联合光电科技股份有限公司（以下简称"联合光电"或"公司"）向特定对象发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》、《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订））》等相 关规定，对联合光电全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进 行了认真、审慎的核查，核查情况和核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限 公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]26 号）核准，同意公 司向特定对象发行 A 股股票 39,223,781 股，发行价格为 12.11 元/股，实际募集 资金总额为人民币 474,999,987.91 元，扣除本次发行费 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-080 中山联合光电科技股份有限公司 关于全资子公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日分别召开 了第三届董事会第十次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了关于《全资子公司使 用部分闲置募集资金进行现金管理》的议案，鉴于前次审议的募集资金现金管理额度有效 期将届满，公司同意全资子公司中山联合光电显示技术有限公司（以下简称"显示技术"） 在保证募投项目正常进行及确保资金安全的前提下，使用向特定对象发行股票暂时闲置募 集资金不超过人民币 32,000 万元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本 要求的理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述使用期限及 额度范围内，资金可以循环滚动使用。该事项在董事会决策权限内，无需提交股东大会审 议。现将相关事宜公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合 ...

中山联合光电科技股份有限公司 独立董事事前认可意见 独立董事关于拟变更会计师事务所 的事前认可意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等有关规定，作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，我们仔细审阅了关于《拟变更会计师事务所》的议案及相关材料后，本着实 事求是、勤勉尽责的工作态度，基于独立判断的立场，就本次公司拟变更会计师事务所发 表事前认可意见如下： 经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事上市公司审计工作的资质、条 件和能力，在执业过程中坚持独立审计的原则，具备足够专业胜任能力和投资者保护能力， 能够满足公司财务审计工作的要求。本次变更会计师事务所符合公司业务发展需要，符合 有关法律法规的规定，我们同意将关于《拟变更会计师事务所》的议案提交公司第三届董 事会第十次会议审议。 1 （此页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司独立董事关于拟变更会计师事务 所的事前认可意见》签名页） 独立董事签署： 梁士伦 周建英 吴建初 2 中 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-079 2、变更会计师事务所的原因：鉴于原审计机构信永中和会计师事务所服务 合同期限届满，其已为公司连续提供多年审计服务，根据公司业务发展情况和整 体审计的需要，公司拟变更会计师事务所，聘请立信会计师事务所为公司 2023 年度财务审计机构。公司已就变更会计师事务所事宜与信永中和会计师事务所进 行了充分沟通，其已明确知悉本次变更事宜并确认无异议。 3、公司审计委员会、董事会对本次变更会计师事务所事项不存在异议，独 立董事进行了事前认可并发表了同意的独立意见。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日 召开第三届董事会第十次会议，审议通过了关于《拟变更会计师事务所》的议案， 公司拟聘请立信会计师事务所为公司 2023 年度财务审计机构，本事项尚需提交 公司股东大会审议通过。现将有关事宜公告如下： 一、拟变更会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 1 中山联合光电科技股份有限公司 关于拟变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-074 中山联合光电科技股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 次会议通知于 2023 年 10 月 13 日以电子邮件的方式送达给各位董事，并抄送给 各位监事及高级管理人员。 2、公司于 2023 年 10 月 20 日以现场结合通讯表决的方式召开第三届董事会 第十次会议。本次董事会会议应到董事 6 人，实到董事 6 人。 3、本次董事会会议由公司董事长龚俊强先生主持，公司监事及高级管理人 员均列席了本次董事会。 4、本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了关于《2023 年第三季 度报告》的议案。 董事会认为：公司 2023 年第三季度报告真实反映了公司的财务状况和经营 成果，符合法律 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-078 中山联合光电科技股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、回购方案的主要内容： （5）回购股份的资金总额及股份数量：公司拟以自有资金不低于人民币 3,000 万元（含），不超过人民币 6,000 万元（含）进行回购。以拟回购价格上限 和回购资金总额下限测算，预计回购股份数量为 1,304,347 股，约占公司总股本 的 0.48%；以拟回购价格上限和回购资金总额上限测算，预计回购股份数量为 2,608,695 股，约占公司总股本的 0.97%，具体回购股份的资金总额、股份数量以 回购结束时实际回购的为准（本文所述总股本均以截至 2023 年 10 月 13 日公司 总股本 269,100,071 股为基数计算）。 （6）回购股份的方式及资金来源：拟使用公司自有资金以集中竞价交易方 式回购公司股份。 （1）回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）股票； （2）回购股份的用途：本次回购股份将用于员工持股计划或者股权激励； ...