募资情况 - 公司向特定对象发行A股股票39,223,781股，发行价12.11元/股，实际募资总额474,999,987.91元，净额467,154,845.67元[1] - 2023年募集资金总额为46715.48万元[22] 资金投入与使用 - 截至2021年12月31日前，公司以自筹资金预先投入募投项目3,526.24万元[2] - 2022年初专户余额46,972.74万元，2022年末余额789.74万元[2][3] - 2023年募投项目支出3,528.47万元，年末专户余额621.27万元[3] - 2022年1月17日，公司用募集资金置换自筹资金3,689.12万元[8] - 2022年10月21日，子公司可用不超33,000万元闲置募资现金管理[11][12] - 2023年10月20日，子公司可用不超32,000万元闲置募资现金管理[12] - 2023年度投入募集资金总额为3528.47万元[22] - 已累计投入募集资金总额为17900.82万元[22] 项目进展 - 2023年7月7日，“新型显示和智能穿戴产品智造项目”建设周期延至48个月[15] - 新型显示和智能穿戴项目承诺投资总额39215.48万元，2023年投入3528.47万元，累计投入10400.82万元，进度26.52%[22] - 偿还银行贷款项目承诺投资总额7500.00万元，累计投入7500.00万元，进度100.00%[22] - 新型显示和智能穿戴项目预计2024年12月31日达预定可使用状态[22] 其他情况 - 2023年度未变更募集资金投资项目[16] - 未使用募集资金存于银行专管账户[13] - 累计变更用途募集资金总额为0，比例为0[22] - 承诺投资项目2023年度实现效益为0[22] - 公司不存在募集资金存放等违规情况[18] - 公司按规定披露募集资金存放与使用情况[18]

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-030 中山联合光电科技股份有限公司 关于以自有闲置资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四届 董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于以自有闲置资金进行委 托理财的议案》，同意公司及子公司拟使用总额不超过人民币 3 亿元（含）的自有闲置资 金进行委托理财。 一、委托理财情况概述 （一）委托理财的目的 在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用自有闲置资金进行低风险的委托理财， 有利于提高公司的资金使用效率和效益，为公司与股东创造更大收益。 （二）理财使用金额 使用总额不超过人民币 3 亿元（含）的自有闲置资金进行委托理财，上述额度由公司 及子公司共享，额度内资金可循环滚动使用。 （三）理财资金来源 本次进行委托理财所使用的资金为公司及子公司的自有闲置资金，资金来源合法合规。 （四）理财方式 公司使用自有闲置资金进行委托理财所获得的收益归公司所有。 （七）关联关系 ...

1、2021 年 8 月 20 日公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了关于 《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案、关于《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案和关于《提请股东大会授权董 事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项》的议案。公司独立董事对 本次激励计划发表了独立意见，律师出具了法律意见书，独立财务顾问出具独立 财务顾问报告。 同日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过了关于《公司 2021 年 限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案、关于《公司 2021 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法》的议案和关于核实《公司 2021 年限制性股票激 励计划激励对象名单》的议案。 2、公司对本次激励计划首次授予的激励对象的名单在公司内部进行了公示， 公示期为 2021 年 8 月 24 日起至 2021 年 9 月 2 日。在公示期间，公司监事会未 收到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议，并于 2021 年 9 月 4 日披露了 《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说 明及核查意见》。 3、 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-023 中山联合光电科技股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第一次会 议通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件、通知等形式发出，于 2024 年 4 月 24 日以现场结合通讯方式在公司总部会议室召开。本次会议应出席董事 7 人，实际 出席董事 7 人。本次会议由公司董事长龚俊强先生主持，公司监事及高级管理人 员均列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等 相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于 2023 年年 度报告及摘要的议案》。 公司已依照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式》的规定编制了公司 2023 年年度报告及其摘要。董 事会认为：公司 2023 年年度报告 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-033 中山联合光电科技股份有限公司 关于注销部分股票期权及作废部分第二类 限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日 召开第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于注 销部分股票期权及作废部分第二类限制性股票的议案》。现将有关事项公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2020 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"2020 年激励计 划"） 1、2020 年 6 月 1 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过关于 《公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的议案、关 于《公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案、 关于《提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权与限制性股票激励计划有 关事项》的议案，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见。律师出具法律 意见书，独立财务顾问出具独立财 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-024 中山联合光电科技股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1 年年度股东大会会议资料》。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件、通知等形式发出，于 2024 年 4 月 24 日以现场结合通讯方 式在公司总部会议室召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由公 司监事会主席黄玲女士主持，公司董事会秘书及证券事务代表列席了会议。会议的召开符 合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表 决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于 2023 年年度报告及摘 要的议案》。 经审核，监事会认为：董事会编制和审核《2023 年年度报告》及摘要的程序符合法律、 行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上 ...

国投证券股份有限公司 关于中山联合光电科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"，原名为"安 信证券股份有限公司"）作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"联合 光电"或"公司"）创业板 2020 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律法规文件要求，就公司《2023 年度内部控制自我评价报告》， 对公司 2023 年度内部控制情况进行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：中山联合光电科技股份有限公司、 中山联合光电制造有限公司、中山联合光电研究院有限公司、武汉联一合立技 术有限公司、中山联合光电显示技术有限公司、联合光电（香港）有限公司、 中山联合汽车技术有限公司、成都联江科技有限公司、武汉华睿视谱智能 ...

报告披露 - 公司于2024年4月26日披露《2023年年度报告全文》及摘要[2] 业绩说明会 - 召开时间为2024年5月14日15:00 - 17:00[3] - 召开地点为价值在线（www.ir - online.cn）[3] - 召开方式为网络互动[3] - 参加人员含副董事长、总经理邱盛平等[3] 投资者参与 - 可于2024年5月14日前会前提问[4] - 可于2024年5月14日15:00 - 17:00互动交流[5] 查看途径 - 可通过价值在线或易董app查看业绩说明会情况及内容[8] 联系信息 - 联系人是梁瑶[9] - 联系电话为0760 - 86138999 - 88901[9]

中山联合光电科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 二〇二四年四月二十四日 1 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》的有关规定及《独立董事工作制度》等相关 要求，中山联合光电科技股份有限公司董事会依据独立董事出具的《独立董事独立 性自查情况表》，结合其任职经历、履职情况等情况进行认真核查，出具专项意见 如下： 董事会认为：公司现任独立董事梁士伦、周建英、吴建初在 2023 年度任职期 间均能够胜任独立董事的职责要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在违反独立董事独立性要求的 情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》 中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 中山联合光电科技股份有限公司董事会 ...

内部控制评价 - 公司对2023年末内部控制有效性评价，无重大缺陷[3] - 纳入评价范围单位资产和营收占比100%[5] 缺陷定量标准 - 财务报告内控重大、重要、一般缺陷有对应定量标准[6] - 非财务报告内控重大、重要、一般缺陷有对应定量标准[7] 报告期情况 - 报告期内无财务报告内控重大、重要缺陷[8] - 未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[9]