安信证券股份有限公司关于 二､培训成果 安信证券的本次培训得到了联合光电的积极配合，参与培训人员均进行了认 真深入的学习。通过此次培训授课，联合光电董事、监事、高级管理人员及董事 会办公室职员对上市公司规范运作的规定及信息披露的相关要求有了更为深入的 认识，对于作为上市公司的董事、监事、高级管理人员所承担的责任和义务有了 更加深刻的理解，有助于联合光电进一步提高规范运作水平和信息披露质量。本 次培训达到了预期的效果，现场反映较好。 （以下无正文） 1 中山联合光电科技股份有限 公司持续督导 2023 年度现场培训情况报告 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"、"保荐机构"）作为负责 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"联合光电"、"公司"）持续督导 工作的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》､《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作(2023 年修订)》的相关规定及要求，于 2023 年 12 月 5 日完成了对联合 光电董事､监事､高级管理人员及董事会办公室职员的 2023 年度定期现场培训工 作，现将培训情况报告如下: ...

经营情况 - 2023年第三季度营业收入45,255.88万元，同比增长18.78%，归属于上市公司股东净利润1,010.67万元，同比下降21.95% [1] - 2023年前三季度营业收入125,445.39万元，同比增长14.34%，归属于上市公司股东净利润4,917.05万元，同比增长13.22% [1] - 除2023年第三季度因增加研发投入致净利润单季度同比降低外，整体订单情况良好，各板块业务有序推进，业务和利润稳定增长 [1] AR、VR业务 - 作为元宇宙国内首批硬件制造商之一，深耕AR/VR领域，有零部件与整机组装一体化能力，储备光波导、菲涅尔透镜、pancake技术等核心技术 [2] - 与乐相（大朋）、小派、亮亮视野、纳德等国内知名AR/VR企业达成合作 [2] - 将推进“新型显示和智能穿戴产品智造项目”募投项目建设，持续研发创新和新产品开发，加快市场拓展 [2] 智能驾驶领域 - 可根据客户需求开发设计高度定制产品，主要产品有车载镜头、毫米波雷达产品及相关应用产品、AR - HUD相关产品、车内投影产品 [2] - 毫米波雷达产品有角雷达、车路协调雷达、车内生命体征探测雷达等，技术成熟，获多家新能源汽车厂商定点，销售稳定发展 [2] - 储备4D毫米波雷达技术，已取得一定研发成果并出样品，处于持续研发中 [2] - 目前产能能满足供货需求，未来将根据市场销售情况有序扩张产能 [2] 安防业务 - 主要安防产品为高清变焦安防镜头，具有高度定制特性，20倍及以上高清变焦安防镜头全球市场占有率连续多年全球第一 [3] - 产品广泛应用于智慧安防、智能交通、边境安防、能源等领域 [3] - 2022年传统安防行业受市场环境和经济下行影响发展不及预期，随着宏观政策调整和经济复苏，不利影响降低或消除 [3] - 在5G应用普及、传统安防智能化转型、安防镜头高端化趋势下，公司主打高端安防镜头产品的差异化战略符合市场发展潮流，对安防业务未来发展持乐观态度 [3] 泰国布局 - 规划在泰国投资1000万美元设立子公司及建设生产基地，围绕现有主营业务展开，利于国际市场开拓和应对海外客户需求，投资正有序推进 [3]

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-096 一、回购公司股份具体情况 截至 2023 年 11 月 30 日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易的方 式累计回购股份的数量为 500,300 股，占公司总股本的 0.1859%（以截至 2023 年 11 月 30 日公司总股本 269,141,555 股为基数计算），最高成交价为 18.29 元/股， 最低成交价为 17.18 元/股，成交总金额为 8,834,309.00 元（不含交易费用）。本 次回购符合既定的回购方案和回购报告书，符合相关法律法规规定。 二、其他说明 本次公司回购股份的时间、数量、价格及集中竞价交易的委托时段符合《深 1 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》第十七条、第十八条、 第十九条的相关规定。 中山联合光电科技股份有限公司 关于回购股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日分别召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第十次会议，审议 ...

中山联合光电科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 对董事会负责并报告工作，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序， 对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第八条 提名委员会的主要职责权限： 1 （一）根据公司经营活动、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董 事会提出建议； （二）拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议； 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持委员会 工作。主任委员在委 ...

中山联合光电科技股份有限公司 关于聘任董事会秘书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 2023 年 12 月 5 日，公司召开第三届董事会第 15 次临时会议，审议通过了关于 《聘任董事会秘书》的议案。鉴于公司原董事会秘书已辞任，为保障公司董事会的 日常运作及信息披露等相关工作的顺利开展，根据《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定，经公司 董事长提名，提名委员会审核，董事会同意聘任郭耀明先生为公司董事会秘书，任 期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满为止。 郭耀明先生（简历见附件）具备担任董事会秘书所需的专业知识和管理能力， 具有良好的职业道德和个人品质，并已参加深圳证券交易所董事会秘书任前培训和 完成测试。其任职资格和聘任程序符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定。公司独立董事对聘 任事项发表了同意的独立意见。董事会秘书郭耀明先生的联系方式如下： 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023- ...

中山联合光电科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制订 本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订公 司董事及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查公司董事及 高级管理人员的薪酬方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事长、副董事长、董事。 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书、副总经理和财务负责人。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据 《公司章程》及本工作细则增补新的委员。 第八条 薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面的 ...

中山联合光电科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，切实保护中 小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司 独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《中山联合光电科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事对公司及全体股东负有诚信与 勤勉义务，并应当按照相关法律法规、本制度和《公司章程》的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小 股东合法权益。 第四条 ...

中山联合光电科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、 《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议； （三）对须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建 第二章 机构及人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、过半数独立董事或者三分之一以上的全 体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工作， ...

中山联合光电科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占两名，委员中至少有一 名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、过半数独立董事或者三分之一以上的全 体董事提名，并由董事会选举产生，其中在公司担任高级管理人员的董事不得被 提名为审计委员会委员。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业人士的独立董 事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生，并报董事会 备案。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据《公司章程 》及本工作细则增补新的委员。 第七条 审计委员会下设审计部为日常办事机构，负责日常工作联络和会议组 织等工作。 第三章 职责权限 第八条 审计委员会的主要职责权限： 第一章 总则 第一条 为强化中山联合光电科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会决策 功能，做到事前审计、专业审 ...

中山联合光电科技股份有限公司 第三届董事会第 15 次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-097 一、董事会会议召开情况 1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 15 次临时会议通知于 2023 年 12 月 1 日以电子邮件的方式送达给各位董事，并抄送 给各位监事及高级管理人员。 2、公司于2023年12月5日以通讯方式召开第三届董事会第15次临时会议。 本次董事会会议应到董事 6 人，实到董事 6 人。 3、本次董事会会议由公司董事长龚俊强先生主持，公司监事及高级管理人 员均列席了本次董事会。 4、本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了关于修订《独立董 事工作制度》的议案。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》，为进 一步完善治理结构和促进规范运 ...