监事会换届 - 2024年12月4日召开第三届监事会第十九次会议，审议通过换届选举议案[3] - 提名陈金旺、边骏琪为第四届非职工代表监事候选人[3] - 第四届监事会成员任期自2024年第三次临时股东大会通过起三年[3] 股份持有 - 陈金旺间接持股1,537,857股，占比约0.47%[8] - 边骏琪间接持股1,356,533股，占比0.42%[9]

会议安排 - 公司2024年11月27日发第三届监事会第十九次会议通知，12月4日14:00召开[4] 人员提名 - 提名陈金旺、边骏琪为第四届监事会非职工代表监事候选人，表决全票通过[6][7][8] 换届情况 - 第三届监事会换届选举议案需提交2024年第三次临时股东大会审议[8] - 若通过，相关人员与职工代表监事组成第四届监事会，任期三年[8]

监管处罚 - 2024年10月30日公司收到河南证监局责令改正及警示函决定[2] 财务调整 - 2024年10月31日披露2020 - 2023年度财报更正调整公告[4] 问题整改 - 部分项目收入成本核算不准确，召开办公会落实整改[2][3] - 内幕信息知情人登记有问题，组织学习加强管理[8][9] 后续措施 - 启动内部问责，加强法规学习，完善治理内控[10][11]

信用评级 - 公司个体信用等级为aa-，主体长期信用等级为AA，评级展望稳定[2] - 联合资信维持公司主体和“设研转债”信用等级为AA，展望稳定[4] 财务数据 - 2024年前三季度营业总收入9.64亿元，利润总额 - 1.58亿元，净利润 - 1.49亿元[4] 债券信息 - 设研转债债券余额3.75亿元，兑付日为2027/11/11[3] 违规情况 - 公司存在收入成本核算不准和内幕信息登记管理执行不到位问题[3]

设研转债基本信息 - 发行量和上市量均为3.76亿元（376万张）[6] - 存续期为2021年11月11日至2027年11月10日[6] - 转股期为2022年5月17日至2027年11月10日[6] 票面利率 - 第一年0.3%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%[6] - 本次付息计息票面利率1.0%，下一年度为1.5%[4] 付息安排 - 每10张（面值1000元）利息10元（含税）[4][8] - 个人和基金持有人实派8元，QFII和RQFII实派10元[9] - 债权登记日2024年11月8日，除息和付息日11月11日[4][10][11]

财务调整 - 公司2024年10月30日披露前期会计差错更正及追溯调整公告[1] - 因核算不准确对2020 - 2023年多项财务指标追溯调整[1] 违规情况 - 公司行为违反深交所相关规则[1] - 董事长等三人对违规负有重要责任且违反相关规定[1]

会议安排 - 公司于2024年10月24日发第三届监事会第十八次会议通知，10月30日14:00召开[4] - 应出席会议监事3人，实际出席3人且均为亲自出席[4] 审议事项 - 审议通过《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》，3票同意[5][6] - 审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》，3票同意[7][9] - 审议通过《关于2024年前三季度计提资产减值准备的议案》，3票同意[10][11]

会议安排 - 公司于2024年10月24日发第三届董事会二十八次会议通知，10月30日9:00现场召开[4] - 应出席董事9人，实际9人亲自出席[4] 审议事项 - 审议通过《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》，9票同意[5] - 审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》，9票同意[6][7] - 审议通过《关于2024年前三季度计提资产减值准备的议案》，9票同意[7]

监管问题 - 公司收到河南证监局《警示函》，存在收入成本核算不准、内幕信息知情人登记管理执行不到位问题[3][4] - 董事长常兴文等四人负主要责任，被责令改正并记入诚信档案[4] 整改措施 - 公司将组织学习法规，健全内控，30日内报送整改报告，不影响经营[6] 救济途径 - 不服监管措施，可60日内向证监会申请复议或6个月内向法院诉讼[5]

业绩总结 - 2023年度合并报表营业收入从23.27亿美元更正为23.08亿美元，减少1906.18万美元[7] - 2023年度合并报表净利润从1.29亿美元更正为1.13亿美元，减少1602.93万美元[7] - 2023年度基本每股收益从0.42美元更正为0.37美元，减少0.05美元[7] - 2023年度稀释每股收益从0.41美元更正为0.36美元，减少0.05美元[7] 数据更正 - 2020 - 2023年各报表存货、资产总额等项目有不同程度增减变化[7,8,9,10,11,12,13] - 2020年1月1日存货更正后增加24704745.43元，资产总额增加24704745.43元[3] - 2020年12月31日存货更正后减少58038188.42元，资产总额减少58038188.42元[3] - 2021年12月31日存货更正后减少72782487.16元，资产总额减少72782487.16元[5] - 2022年12月31日应收账款更正后增加13859300.57元，存货减少110654904.38元[5][6] - 2023年12月31日应收账款更正后减少12684627.75元[6] 未来展望 - 无 新产品和新技术研发 - 无 市场扩张和并购 - 无 其他新策略 - 公司2024年10月30日对2020 - 2023年度财务报表及附注进行会计差错更正及追溯调整[1][2] - 董事会同意公司对前期会计差错进行更正，认为更正后财务数据能更客观、公允反映公司状况[16]