股权质押 - 宁波龙泰康质押5420000股，占所持股份13.50%，总股本0.30%[3] - 楼小强质押后质押股份33893000股，占所持股份55.98%，总股本1.90%[7] - 实际控制人及其一致行动人质押后质押股份73843000股，占所持股份21.45%，总股本4.13%[7] 股权解除质押 - 宁波龙泰康解除质押股份5416000股，占所持股份13.49%，总股本0.30%[4] 总股本变更 - 2023年7月27日公司总股本由1191154804股变为1786732206股[5] - 2024年1月29日公司总股本由1786732206股变为1787394297股[5]

债券情况 - 公司将赎回3亿美元2026年到期零息可转换债券[1] - 2021年6月18日完成发行3亿美元该债券[2] - 本金2.189亿美元持有人行使赎回权，占比72.97%、99.32%[3] - 已购回或赎回注销2.985亿美元，剩余150万美元[3] - 赎回剩余债券将申请撤回上市地位[3] 财务影响 - 赎回第一批债券对财务状况无重大影响[3]

债券发行与上市 - 公司于2021年6月18日发行19.16亿元2026年到期零息美元结算可转换债券[2] - 第二批债券于2021年6月21日在港交所上市交易[2] 债券赎回 - 本金10.51亿元第二批债券持有人行使赎回权，占原发行54.85%、流通100%[3] - 2024年6月18日公司悉数赎回第二批债券，已注销[3] 后续安排 - 申请撤回第二批债券上市地位，预期2024年6月26日收市后生效[3] - 赎回第二批债券对公司财务无重大影响[3]

回购计划 - 公司计划用2亿 - 3亿元自有资金回购A股，原回购价上限31元/股[3] - 截至2024年5月31日，回购股份6,838,663股，占总股本0.38%，成交149,688,203.36元[4][5] - 调整后回购价格上限为30.80元/股，2024年6月27日生效[4][7][8] - 按剩余可回购金额测算，后续可回购股份1,633,500 - 4,880,253股[8] - 已回购股份最高成交价22.27元/股，最低成交价19.92元/股[5] - 除价格上限调整外，回购方案其他事项无变化[9] 权益分派 - 2023年度权益分派以1,780,555,634股为基数，每10股派现金红利2元，预计分配356,111,126.80元[6] - A股实际现金分红总金额295,803,701.80元，按A股总股本折算每股现金红利0.1990794元/股[7] - 本次权益分派不送红股，不以资本公积转增股本[6] 股本结构 - 公司总股本1,787,394,297股，其中A股1,479,018,509股，H股301,537,125股[5][6]

权益分派 - 2023年度以1,780,555,634股为基数，每10股派现金红利2元，预计分配356,111,126.80元[4] - A股实际现金分红295,803,701.80元，每股现金红利0.1990794元/股[4][5][13] - 原方案以1,787,394,297股为基数，每10股派2元，预计分配357,478,859.40元[6] 时间安排 - 股权登记日为2024年6月26日，除权除息日为2024年6月27日[8] - A股股东现金红利2024年6月27日划入资金账户[10] 其他调整 - 除权除息后，实际控制人最低减持价格调整为每股2.55元[14] - 2021 - 2023年A股限制性股票激励计划授予及回购价格上限相应调整[14]

股本变动 - 2023年7月27日公司总股本由11.91亿股变为17.87亿股[6] - 2024年1月29日因激励计划归属股份登记，总股本变为17.87394297亿股[6] 股份质押 - 宁波龙泰康质押1463万股，占其所持股份36.45%，占总股本0.82%[2] - 宁波龙泰康解除质押1461.9万股，占其所持股份36.42%，占总股本0.82%[5] 股东持股及质押 - 楼小强持股6054.005万股，占比3.39%，质押3389.3万股[8] - 宁波龙泰康持股4013.5026万股，占比2.25%，质押2004.6万股[8] - Pharmaron Holdings Limited持股1.804965亿股，占比10.10%，无质押[8] - 郑北持股1575万股，占比0.88%，质押893万股[8] - 北海多泰创业投资有限公司持股2195.6986万股，占比1.23%，质押1097万股[8] - 实际控制人及其一致行动人合计持股3.44259653亿股，占比19.26%，质押7383.9万股[8] 风险情况 - 实际控制人及其一致行动人质押股份无平仓风险，不导致控制权变更[9]

股东大会出席情况 - 2023年度股东大会出席股东和代理人数91人，持有表决权股份总数723,627,237股，占比40.6405%[4] - 2024年第一次A股类别股东大会出席股东和代理人数90人，持有表决权股份总数686,528,944股，占比46.4179%[6] - 2024年第一次H股类别股东大会出席股东和代理人数1人，持有表决权股份总数37,130,062股，占比12.3136%[8] 议案表决情况 - 《关于2023年度董事会工作报告的议案》普通股合计同意票数723,524,612股，占比99.9858%[9] - 《关于2023年度监事会工作报告的议案》普通股合计同意票数723,524,612股，占比99.9858%[11] - 《关于2023年度财务决算报告的议案》普通股合计同意票数723,524,612股，占比99.9858%[12] - 《关于2023年度利润分配预案的议案》普通股合计同意票数723,557,012股，占比99.9903%，A股中小投资者同意票数36,890,052股，占比99.8571%[13] - 《关于2023年年度报告全文、报告摘要及2023年年度业绩公告的议案》普通股合计同意票数723,524,612股，占比99.9858%[16] - 《关于董事薪酬方案的议案》普通股合计同意票数723,557,012股，占比99.9903%，审议通过[17] - 《关于监事薪酬方案的议案》普通股合计同意票数723,557,012股，占比99.9903%，审议通过[20] - 《关于2023年度套期保值产品交易确认及2024年度套期保值产品交易额度预计的议案》普通股合计同意票数723,557,012股，占比99.9903%，审议通过[22] - 《关于修订<独立非执行董事工作制度>的议案》普通股合计同意票数723,007,412股，占比99.9143%，审议通过[25] - 《关于修订<关联/关连交易管理制度>的议案》普通股合计同意票数723,549,237股，占比99.9892%，审议通过[26] - 《关于修订<对外担保管理制度>的议案》普通股合计同意票数723,549,237股，占比99.9892%，审议通过[28] - 《关于修订<对外投资管理制度>的议案》普通股合计同意票数723,549,237股，占比99.9892%，审议通过[29] - 《关于修订<募集资金专项存储及使用管理制度>的议案》普通股合计同意票数723,549,237股，占比99.9892%，审议通过[30] - 《关于2024年度对外担保额度预计的议案》普通股合计同意票数722,355,901股，占比99.8243%，经特别决议审议通过[33] - 《关于股东大会给予董事会增发公司H股股份一般性授权的议案》普通股合计同意票数701,010,947股，占比96.8746%，经特别决议审议通过[35] - 《关于增加注册资本、修订<公司章程>的议案（一）》普通股合计同意票数723,565,737股，占比99.9915%[40] - 《关于增加注册资本、修订<公司章程>的议案（二）》普通股合计同意票数723,565,737股，占比99.9915%[42] - 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》普通股合计同意票数723,574,637股，占比99.9927%[44] - 《关于修订<董事会议事规则>的议案》普通股合计同意票数713,070,063股，占比98.5411%[47] - 《关于修订<监事会议事规则>的议案》普通股合计同意票数723,574,637股，占比99.9927%[49] - 2024年第一次A股类别股东大会《关于增加注册资本、修订<公司章程>的议案（一）》A股同意票数686,501,569股，占比99.9960%[51] - 2024年第一次A股类别股东大会《关于增加注册资本、修订<公司章程>的议案（二）》A股同意票数686,501,569股，占比99.9960%[53] - 2024年第一次A股类别股东大会《关于股东大会给予董事会回购公司H股股份一般性授权的议案》A股同意票数686,501,569股，占比99.9960%[55] - 2024年第一次H股类别股东大会《关于增加注册资本、修订<公司章程>的议案（一）》H股同意票数37,072,837股，占比99.8459%[57] - 2024年第一次H股类别股东大会《关于股东大会给予董事会回购公司H股股份一般性授权的议案》H股同意票数37,089,512股，占比99.8908%[61] 会议时间地点 - 现场会议召开时间为2024年6月6日13:30，网络投票时间为2024年6月6日9:15 - 15:00[3] - 会议地点为北京市大兴区北京经济技术开发区荣华南路12号院兴基铂尔曼饭店3层巴黎厅[3]

上市与股本 - 公司2019年1月28日在深交所上市，首次发行A股6563万股[5] - 2019年11月28日和12月27日在港交所上市，发行H股1.165361亿股及超额配售1748.04万股[6] - 公司注册资本为17.87394297亿元[9] - 公司总股本为5亿股[19] - 公司普通股为1787394297股，其中A股股东持有1485857172股，H股股东持有301537125股[19] 股东持股 - 康龙控股有限公司持股9760.0003万股，持股比例19.520%[18] - 楼小强持股2750万股，持股比例5.500%[18] - 宁波龙泰康投资管理有限公司持股2750万股，持股比例5.500%[18] - GL PHL Investment Limited持股16335715股，占比3.267%[19] - 天津君联闻达股权投资合伙企业（有限合伙）持股85357143股，占比17.071%[19] - 深圳市信中康成投资合伙企业（有限合伙）持股157142855股，占比31.429%[19] 股份管理 - 公司增加注册资本方式有公开发行股份等六种[22] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%[32] 股东大会 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[62] - 董事人数不足规定人数2/3等6种情形公司应在2个月内召开临时股东大会[62] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时公司应召开临时股东大会[62] - 股东大会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[94] 董事会 - 董事会由9名董事组成，包括3名执行董事、2名非执行董事以及4名独立非执行董事，并设董事长1人[129] - 董事会每年至少召开四次会议，于会议召开14日以前书面通知全体董事和监事[137] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过，审议担保事项需2/3以上董事同意[140][141] 监事会 - 监事会由3名监事组成，其中股东代表监事2名，职工代表监事1名，职工代表比例不低于1/3[180] - 监事会每6个月至少召开一次会议[182] 高管任职 - 董事任期为3年，任期届满可连选连任[119] - 经理每届任期3年，连聘可连任[168] - 监事每届任期3年，连选可连任[177]

股东大会召开信息 - 公司董事会2024年3月27日审议通过召开本次股东大会的议案，5月15日公告，6月6日13:30现场会议召开[5] 出席股东情况 - 2023年年度股东大会91名股东及代表出席，代表股份723,627,237股，占比40.6405%[7] - 2024年第一次A股类别股东大会90名股东及代表出席，代表股份686,528,944股，占比46.4179%[7] - 2024年第一次H股类别股东大会1名股东及代表出席，代表股份37,130,062股，占比12.3136%[7] 议案表决情况 - 2023年年度股东大会多项议案同意占比超99.9%，如《关于2023年度董事会工作报告的议案》同意723,524,612股，占比99.9858%[12] - 内资股（A股）中小股东表决《关于监事薪酬方案的议案》等，同意36,890,052股，占比99.8571%[19] - 2024年第一次A股类别股东大会《关于增加注册资本、修订〈公司章程〉的议案（一）》同意686,501,569股，占比99.9960%[36] - 三项特别决议事项获出席股东大会股东所持有效表决权股份总数三分之二以上同意[40][42] 律师意见 - 律师认为本次股东大会表决程序符合规定，表决结果合法有效[42][43]

股权变动 - 2023年7月27日公司总股本由1191154804股变为1786732206股[5] - 2024年1月29日公司总股本由1786732206股变为1787394297股[5] 股份质押 - 郑北女士2024年6月3日质押1160000股，占其所持7.37%，占总股本0.06%[2] - 郑北女士2024年6月4日解除质押1126000股，占其所持7.15%，占总股本0.06%[4] 股东持股及质押 - 楼小强持股60540050股占3.39%，质押33893000股占其所持55.98%[7] - 宁波龙泰康投资持股40135026股占2.25%，质押20035000股占其所持49.92%[7] - Pharmaron Holdings Limited持股180496500股占10.10%，无质押[7] - 郑北持股15750000股占0.88%，质押8930000股占其所持56.70%[7] - 北海多泰创业投资持股21956986股占1.23%，质押10970000股占其所持49.96%[7] - 实际控制人及其一致行动人合计持股344259653股占19.26%，质押73828000股占其所持21.45%[7]