中信建投证券股份有限公司 关于杭州迪普科技股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：迪普科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：吴继平 | 联系电话：021-68801584 | | 保荐代表人姓名：赵润璋 | 联系电话：021-68801564 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | | | | 是 | | 一致 ...

公司业务情况 - 公司持续推进乘势有序扩张战略，聚焦安全和应用交付领域，深耕价值行业，获取价值订单[5] - 公司产品体系为"一体两翼"，安全为主体，两翼分别是负载均衡和基础网络[5] - 公司具有为用户提供全场景安全解决方案及全生命周期安全运营保障的能力[5] - 数据安全产品受政策合规驱动，与用户业务结合紧密，公司将继续加大数据安全领域的投入[5] - 公司将加速提升高端防火墙、抗DDoS、应用交付等有竞争力产品的影响力[5] 业务进展情况 - 运营商市场：运营商自身业务发展需要及政策合规要求为公司网络安全、数据安全、应用交付等提供了众多项目空间，公司对未来2-3年的业务增长充满信心[11] - 金融市场：公司在北京、上海、深圳等地建立了金融拓展分部，金融市场拓展符合公司预期[6] - 电力能源市场：公司业务覆盖国网电力和南方电网及能源类重要客户，后续将加强发电行业的拓展布局[7] - 政府市场：加大服务覆盖和销售人员拓展，推进安全产品、应用交付产品、信创产品的落地[8] 经营数据情况 - 2023年上半年收入增长20.15%，销售费用增加34.94%，净利润与上年同期持平，扣非后净利润增长14.29%[9] - 分行业看，运营商市场同比增长27.84%，政府市场同比增长16.21%，公共事业同比增长3.44%[9] 政府市场情况 - 政府是安全行业下游最大市场，公司通过增加服务人员及销售人员覆盖，加强该市场的拓展[13] - 政府订单对公司现金流有影响，毛利率维持在65%到71%的正常区间内[13] 数据安全业务 - 公司提供涵盖数据全生命周期的数据安全解决方案，在API风险监测系统方面积累了丰富经验[15] - 公司数据安全产品在运营商、电力、金融、政府、教育、医疗等行业持续落地[15] - 数据安全建设需要与用户业务紧密结合，是持续建设、逐步起量的推进过程[15] AI技术应用 - AI技术发展推动了网络安全、数据安全需求的增长，也带来新的安全威胁[17] - 公司持续通过AI技术提升安全分析能力，赋能公司多款产品，持续提升产品核心竞争力[17]

八、主要控股参股公司分析 适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 27 杭州迪普科技股份有限公司 2023 年半年度报告全文 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |----------------------------|-----------|-------------------------------------------------|----------------|-----------------|----------------|----------------|------------------|------------------| | 公司名称 | 公司 类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 | | 杭州迪普 信息技术 有限公司 | 子公 司 | 网络安全、应 用交付及网络 等产品销售及 信息服务 | 60,000,0 00.00 | 152,671,57 3.69 | 88,358,0 59.27 | 18 ...

杭州迪普科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见 根据《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公 司章程》等有关规定，作为杭州迪普科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本着勤勉尽责的态度，基于谨慎原则及独立判断，现就公司第三届董事会第二次会议相 关事项进行了审核，发表独立意见如下： 一、关于 2023 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金的专项说明及独立意 见 报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情 况。公司也不存在以前年度发生并累积至 2023 年 6 月 30 日的控股股东、实际控制人及 其他关联方违规占用公司资金的情况。 二、关于 2023 年半年度公司对外担保情况的专项说明及独立意见 报告期内，公司不存在为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或 个人提供担保，控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。公 司也不存在以前年度发生并累积至 2023 年 6 月 30 日的对外担保情形。 三 ...

杭州迪普科技股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所 创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年修订）》的相关规定，本公 司就 2023 年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州迪普科技股份有限公司向特定对象发行 股票注册的批复》（证监许可〔2021〕616 号）核准，公司向特定对象发行人民币普通 股（A 股）29,242,293 股，发行价格为 34.71 元/股，募集资金总额为 1,014,999,990.03 元，扣除承销商发行费用人民币 10,149,999.90 元，减除其他与发行权益性证券直接相 关的外部费用人民币 1,437,874.03 元，实际募集资金净额为 1,003,412,116.10 元。 上 ...

证券代码：300768 证券简称：迪普科技 公告编号：2023-044 杭州迪普科技股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 杭州迪普科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月16日召开的第三届 董事会第二次会议及第三届监事会第二次会议，根据公司（含全资子公司，下同）当前 的资金使用状况并考虑保持充足的流动性，公司以余额不超过7.00亿元的闲置自有资金 进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。在上述额度及决议有效 期内，资金可循环滚动使用。具体内容如下： 一、使用部分闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 在不影响正常经营的情况下，为提高公司资金利用率、增加公司股东回报，合理利 用闲置自有资金进行现金管理，实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。 （二）额度及期限 根据公司当前的资金使用状况及保持充足的流动性，公司以余额不超过 7.00 亿元 的闲置自有资金进行现金管理。单个投资产品的期限不超过 12 个月。在上述额度及决 议有效期内，资金可循环滚动使用。 ...

| 非经营性 | 资金占用方名 | | 占用方与上市公 | 上市公司核 算的会计科 | 2023 初占用资 | 年期 | 2023 年度占用累 计发生金额（不 | 2023 用资金的利 | 年度占 | 2023 年度偿 还累计发生 | 2023 年期 末占用资 | 占用形 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资金占用 | | 称 | 司的关联关系 | | | | | | | | | 成原因 | | | | | | | 目 | 金余额 | | 含利息） | 息(如有) | | 金额 | 金余额 | | | | 关联自然 | | | | | | | | | | | | | | | 人 | | | | | | | | | | | | | | | 其他关联 | | | | | | | | | | | | | | | 方及其附 | | | | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | | | | | | 总计 | ...

中信建投证券股份有限公司 关于杭州迪普科技股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"本保荐机构"）作为杭 州迪普科技股份有限公司（以下简称"迪普科技"、"公司"）2020 年度向特定对象 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定，对迪普科技拟使用不超过 7.00 亿 元的闲置自有资金进行现金管理情况进行审慎核查，核查情况如下： 一、使用部分闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 在不影响正常经营的情况下，为提高公司资金利用率、增加公司股东回报， 合理利用闲置自有资金进行现金管理，实现公司现金的保值增值，保障公司股东 的利益。 （二）额度及期限 根据公司当前的资金使用状况及保持充足的流动性，公司拟以余额不超过 7.00 亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理。单个投资产品的期限不超过 12 个 月。在上述额度及决议有 ...

证券代码：300768 证券简称：迪普科技 公告编号：2023-043 杭州迪普科技股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 杭州迪普科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二次会议的会议 通知于2023年8月3日以口头、电话、电子邮件等方式发出。本次会议于2023年8月16日在 公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。 本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由监事会主席关巍主持，高 级管理人员列席了会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，以投票表决方式通过以下决议： 1.审议通过《关于公司2023年半年度报告及摘要的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2023年半年度报告及其摘要的程序符合 法律、法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际 情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 独立董事对控股股东及其他关联方占用公司资金情况、对外担保情况发表了同意的 独 ...

证券代码：300768 证券简称：迪普科技 公告编号：2023-042 杭州迪普科技股份有限公司 第三届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 杭州迪普科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二次会议的会议 通知于2023年8月3日以口头、书面、电话、电子邮件等方式发出。本次会议于2023年8月 16日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。 本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议由董事长郑树生主持，监事 及高级管理人员列席了会议。本次会议符合《公司法》《证券法》和《公司章程》等有 关规定。 公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司募集资金管理办法》等相关 规定和要求存放与使用募集资金，不存在募集资金存放与使用违规的情形，不存在损害 股东利益的情况。 公司独立董事发表了同意的独立意见。 二、董事会会议审议情况 经董事审议，以投票表决方式通过了以下决议： 1.审议通过《关于公司2023年半年 ...