套期保值业务计划 - 拟开展商品套期保值业务，保证金最高余额不超3亿，有效期12个月[4] - 拟开展外汇套期保值业务，业务总额不超等值1亿人民币，有效期12个月[9] 业务相关限制 - 商品套期保值业务期货品种限于锂盐期货[3] - 外汇套期保值业务交易币种含美元、欧元等，含远期结售汇等衍生品[8] 资金与核算 - 业务资金来源为自有及自筹资金，不涉及募集资金[6][10] - 依据相关会计准则核算处理并在财报列报[20] 风险与措施 - 商品业务存在市场、政策等风险，外汇业务存在汇率波动等风险[14][17] - 采取关注市场、按制度操作等风险控制措施[18][19] 业务可行性 - 开展套期保值业务具有必要性和可行性[22]

深圳市德方纳米科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市德方纳米科技股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 深圳市德方纳米科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内 ...

业绩总结 - 2023年度公司计提减值准备合计94148.73万元[2] - 2023年度计提信用减值损失 - 10096.14万元[3] - 2023年度资产减值损失为104244.88万元[4] - 2023年度计提减值准备减少利润总额94148.73万元[12]

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-030 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日 召开第四届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委 托理财的议案》，为提高资金使用效率，在确保日常运营和资金安全的情况下， 公司及合并报表范围内的子公司拟使用不超过15亿元闲置自有资金购买安全性 高、流动性好、风险低的理财产品，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投 资回报。本次使用闲置自有资金进行委托理财不构成关联交易，不构成《上市公 司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。现将具体情况公告如下： 一、 投资概况 （一） 投资目的 （二）投资额度及期限 公司及合并报表范围内的子公司拟使用任一时点合计最高额不超过人民币 15亿元的闲置自有资金进行委托理财。在上述额度范围内，资金可以滚动使用， 使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。 （三）投资品种 为严格控制风险， ...

关联交易额度 - 公司预计与关联方发生关联交易额度共计不超过82320万元[2][5] - 公司在管理层审批权限内增加与曲靖宝方日常关联交易预计额度800万元[9] 各项交易金额 - 向曲靖华祥采购原辅材料等预计47250万元，2024年3月已发生4370.57万元，上年发生15978.84万元[5] - 委托曲靖华祥加工物料预计6700万元，2024年3月已发生44.22万元，上年发生1641.29万元[5] - 向曲靖华祥、曲靖飞墨出租房屋预计470万元，2024年3月已发生84.71万元，上年发生483.98万元[5] - 向曲靖宝方采购商品等预计3700万元，2024年3月已发生791.59万元，上年发生2795.88万元[5] - 向云南田边装备采购商品预计24100万元，2024年3月已发生7.67万元，上年发生12254.93万元[5] - 向云南田边装备提供咨询服务预计100万元，2024年3月已发生13.75万元，上年发生58.11万元[5] 实际与预计差异 - 上一年度向曲靖华祥采购商品实际发生18521.92万元，预计66500万元，实际占比1.63%，差异 -72.15%[7] - 委托加工物料实际发生1100.96万元，预计3000万元，占比25.22%，较预计降低63.30%[8] - 曲靖华祥出租房屋实际发生221.34万元，预计450万元，占比48.03%，较预计降低50.81%[8] - 曲靖飞墨出租房屋实际发生216.42万元，预计360万元，占比46.96%，较预计降低39.88%[8] - 采购气体等实际发生2952.44万元，预计3400万元，占比55.77%，较预计降低13.16%[8] - 采购设备等实际发生407.50万元，预计18900万元，占比0.03%，较预计降低97.84%[8] - 提供咨询服务费实际发生66.86万元，预计0万元，占比100.00%[8] 关联方财务数据 - 截至2023年12月31日，曲靖华祥总资产67446.52万元，净资产24789.58万元，营收18011.48万元，净利润 - 1369.07万元[10] - 截至2023年12月31日，曲靖飞墨总资产19393.55万元，净资产1436.14万元，营收5068.45万元，净利润 - 1708.01万元[13] - 截至2023年12月31日，曲靖宝方总资产15156.89万元，净资产12100.52万元，营收6293.69万元，净利润1876.50万元[17] - 截至2023年12月31日，云南田边装备总资产24061.94万元，净资产344.73万元，营收5629.52万元，净利润182.21万元[21] 其他要点 - 关联交易期限为2023年年度股东大会审议通过至2024年年度股东大会召开[2][5] - 本事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议，关联股东需回避表决[3] - 公司独立董事同意日常关联交易额度预计事项[28] - 保荐人华泰联合证券对关联交易预计事项无异议[29][31] - 监事会同意公司本次日常关联交易额度预计事项[32] - 关联交易以市场价格为定价参考，遵循公平公正原则[24]

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 开展套期保值业务的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"德方纳米"或"公司"）2021 年度向 特定对象发行股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》）等有关规定，对德方纳米开展套期保值业务情况进 行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、开展套期保值业务的概述 （一）商品套期保值业务 公司开展商品套期保值业务以现货需求为依据，不以投机为目的，主要为有 效规避和降低锂盐产品市场价格剧烈波动对公司经营带来的影响，有利于公司的 正常经营，具有必要性。 2、交易品种 公司拟开展的商品套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营业务有 直接关系的锂盐期货品种。 3、资金额度及业务期间 根据公司资产规模及业务需求情况，公司及子公司累计开展的商品套期保值 业务的保证金最高余额不超过人民币 3 亿元（不含期货标的实物交割款项），上 1 核查意见 述额 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作 为深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"德方纳米"或"公司"）2021 年度向特定对象发行股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，经审慎尽职调查，对德方纳米 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立意见如下： 一、公司内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：深圳市德方纳米科技股份有限公司、全 资子公司及控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总 额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 核查意见 纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司治理结构、公司组织架构、人力 资源管理、内部审计情况、企业文化、销售、采购、生产与质量、货币资金 ...

证券投资 - 2022年6月27日同意用不超16000万美元自有资金参与天齐锂业港股首发[1] - 2022年7月13日认购天齐锂业14360200万股，支付101658.79万元[2] - 天齐锂业证券最初投资成本101658.79万元，期末账面价值56153.25万元[4] 套期保值业务 - 2023年7月28日拟开展商品期货套期保值业务，保证金不超1亿元[5] - 2023年9月15日拟开展外汇套期保值业务，总额不超1亿元[6] 衍生品投资 - 报告期内衍生品投资实际损益 - 30.32万元[8] - 期权期末金额6.70万元，占净资产0.00%[11] - 期货期末金额3119.51万元，占净资产0.44%[11] - 衍生品投资合计期末金额3126.21万元，占净资产0.44%[11] 合规情况 - 监事会认为证券与衍生品投资合规，未损害公司和股东利益[10]

财报披露 - 公司于2024年4月24日披露《2023年年度报告》及摘要[1] 业绩说明会安排 - 2024年4月30日15:00–16:30举办2023年度网上业绩说明会[1] - 召开地点为价值在线（www.ir - online.cn），方式为网络文字互动[1] - 出席人员包括董事长等，可能调整[1] 投资者参与 - 可于2024年4月30日15:00 - 16:30通过指定网址或小程序码参与交流[2] - 可于2024年4月30日前进行会前提问[2] - 公司将在允许范围内回答普遍关注问题[2]

内部控制情况 - 容诚会计师事务所鉴证公司2023年12月31日财务报告相关内部控制有效性评价报告[3] - 公司董事会认为2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[9] - 评价基准日未发现非财务报告内部控制重大缺陷[14] - 评价基准日至发出日未发生影响评价结论因素[15] 评价范围 - 纳入评价范围单位包括公司、全资及控股子公司[16] - 纳入评价范围业务和事项涵盖公司治理等多方面[16] 公司治理 - 依据法规规范完善公司治理结构，形成法人治理结构[17] - 根据需要设立多个职能部门[19] - 制定可持续人力资源政策，完善人事管理[20] 审计监察 - 审计监察部有七名专职人员进行内部审计[21] 风险与控制 - 建立有效风险评估体系，分析风险并制定措施[24] - 主要控制措施包括职责分离等多项[25][26][28][29][30] 业务内控 - 销售与收款、采购与付款等管理内部控制有效[33][35][37][40] - 募集资金内部控制严格有效，无违规情况[40] - 关联交易、资产管理控制良好[41][43] 信息系统 - 关键业务服务器每4小时数据备份一次，其他每天备份一次[49] 缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷按利润总额、资产总额设定量标准[52] - 非财务报告内部控制缺陷按资产总额设定量标准[55] 研发与信息化 - 成立工程技术研发中心，规范工程项目流程[47] - 引进金蝶Cloud系统等实现信息化[49] 监督与评价 - 对内部控制实施多层次监督机制[50] - 根据规定组织开展内部控制评价工作[52]