北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 第三期限制性股票激励计划作废部分限制性股票的 法律意见书 二〇二四年八月 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 第三期限制性股票激励计划作废部分限制性股票的 法律意见书 致：深圳市德方纳米科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）作为深圳市德方纳米 科技股份有限公司（以下简称"公司"或"德方纳米"）聘请的专项法律顾问， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—— 业务办理》（以下简称"《自律监管指南第 1 号》"）以及中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司第三期限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"）作废部分限制性 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-075 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月28日 分别召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过《关 于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，有关情况如下： 一、第三期限制性股票激励计划已履行的相关审议程序和信息披露情况 （一）2021年11月17日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过 《关于公司<第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象孔 令涌先生参与股权激励计划累计获授公司股份数量超过公司总股本的1%的议 案》《关于提请股东大会授权董事会办理第三期限制性股票激励计划有关事项的 议案》《关于提议召开2021年第五次临时股东大会的议案》。 （二）2021年11月17日，公司召开第三届监事会第十六次会议，审议通过《关 于公 ...

公司法定代表人：孔令涌 主管会计工作的负责人：唐文华 会计机构负责人：唐文华 深圳市德方纳米科技股份有限公司 2024年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：深圳市德方纳米科技股份有限公司 单位：人民币元 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上市公司的 关联关系 上市公司核算的 会计科目 2024年初占用资金 余额 2024年半年度占用累计发 生金额(不含利息) 2024年半年度占用 资金的利息(如有) 2024年半年度偿还 累计发生金额 2024年半年度末占 用资金余额 占用形成原因 占用性质 - - - 小计 — — — - - - - - - - - 小计 — — — - - - - - 其他关联方及其附属企业 - 小计 — — — - - - - - 总计 — — — - - - - - 其他关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上市公司的 关联关系 上市公司核算的 会计科目 2024年初占用资金 余额 2024年半年度占用累计发 生金额(不含利息) 2024年半年度占用 资金的利息(如有) 2024年半年度偿还 累计发生金额 2024年半年度末占 用资金余额 往来形成原 ...

募资情况 - 公司向特定投资者发行12,549,019股股票，每股255元，募资31.99999845亿元，净额31.6125650467亿元[2] 项目投资 - 年产11万吨新型磷酸盐系正极材料生产基地项目投资25.90433亿元，拟用募资23亿元，已用21.136077亿元，进度91.90%[6] - 补充流动资金项目投资9亿元，拟用募资8.612565亿元，已用8.651766亿元，进度100.46%[6] 项目延期 - 年产11万吨新型磷酸盐系正极材料生产基地项目预定可使用日期从2024年6月调整至2025年6月[7] - 2024年8月28日董事会、监事会审议通过部分募投项目延期议案[2] - 保荐人对部分募投项目延期无异议[13] 其他说明 - 实际投入超承诺投资总额因募资结存利息和现金管理收益[6] - 部分募投项目延期未改变内容等，不损害股东利益，不影响经营[9] - 公司将加强项目进度管理和监督，提高资金使用效率[9]

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-069 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东部分股份补充质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司持股 5%以上股东吉学文先生的通知，获悉吉学文先生将其所持有的公司部分股份办 理了补充质押手续，具体事项如下： 截至本公告披露日，吉学文先生的累计质押股份数量占其所持公司股份数量 比例超过 50%，现就相关情况说明如下： 1、吉学文先生本次股份质押为补充质押，不涉及新增融资安排，与上市公 司生产经营相关需求无关。 2、吉学文先生未来半年内到期的质押股份累计数量为 17,191,600 股，占其 所持股份比例为 44.20%，占公司总股本比例为 6.14%，对应融资余额为 20,730.00 万元。吉学文先生的还款资金来源包括但不限于投资收益、其他收入和其他方式 融资等，具备相应的资金偿还能力。截至本公告披露日，其质押的股份不存在平 仓或被强制过户的风险。如后续出现上述风险，其将及时通知公司履行信息披露 义 ...

股份质押 - 吉学文本次质押500,000股，占其所持1.29%，占总股本0.18%[1] - 截至披露日，吉学文持股38,897,664股，占总股本13.88%[3] - 本次质押后，吉学文质押股份占其所持78.54%，占总股本10.90%[4] 到期情况 - 吉学文未来半年内到期质押股份16,691,600股，占其所持42.91%，占总股本5.96%[5] - 吉学文未来半年内到期质押股份对应融资余额20,730.00万元[5]

资金使用 - 公司同意子公司曲靖德方用不超2.20亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[1] 产品购买 - 曲靖德方买交通银行产品5000万元，2024/8/5起息，2024/11/25到期，预期年化收益率1.55%/2.25%[1] - 曲靖德方买中信银行产品4000万元，2024/8/1起息，2024/8/30到期，预期年化收益率1.05%/2.31%[1] - 公告前十二个月内，曲靖德方曾买交通银行产品7000万元，已到期赎回[9] - 公司在多家银行购买多种结构性存款、大额存单等产品[10][11] 议案审议 - 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》经董事会和监事会审议通过，保荐人同意[5]

回购方案 - 2023年12月4日审议通过回购方案，资金1 - 2亿元，价格不超112.69元/股，期限12个月[2] 回购进展 - 截止2024年7月31日，累计回购280.76万股，占比1.0020%[3] - 最高成交价60.20元/股，最低25.96元/股，成交金额1.049489148亿元[3] 合规情况 - 未在重大事项影响期及规定情形期间回购[5] - 集中竞价回购符合规定要求[6] 未来计划 - 后续将在期限内继续实施回购并披露信息[6]

股份质押 - 吉学文本次质押500,000股，占所持股份1.29%，占总股本0.18%[1] - 截至披露日，吉学文持股38,897,664股，占总股本13.88%[3] - 本次质押后，吉学文质押股份30,051,600股，占所持77.26%，占总股本10.73%[4] 到期情况 - 吉学文未来半年内到期质押股份16,191,600股，占所持41.63%，占总股本5.78%[5] - 未来半年内到期质押股份对应融资余额20,730.00万元[5]

股份转让 - 2024年7月29日股东吉学文与嵩山奥义签《股份转让协议补充协议》[1] - 原转让价23.69元/股，价款3.3188273338亿元[3] - 补充协议转让价23.696元/股，价款3.319667898亿元[4] 转让价款 - 原首笔2亿元，第二笔1.3188273338亿元[4] - 补充协议首笔2亿元，第二笔1.319667898亿元[5] 其他情况 - 权益变动及减持符合规定，按《补充协议》更新报告书[8] - 协议转让需深交所审核，结果不确定，公司将关注进展[8]