一、 监事会会议召开情况 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 5 日以电子邮件等方式向全体监事发出会议通知，并于 2025 年 6 月 6 日在公司会 议室以通讯方式召开第四届监事会第十五次会议。经全体监事同意，本次会议豁 免通知时限要求。 证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2025-038 深圳市德方纳米科技股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事会主席王彬先生 召集并主持，部分高管列席会议。本次监事会会议的召集、召开符合《中华人民 共和国公司法》等相关法律法规以及《公司章程》的规定。 二、 监事会会议审议情况 出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议： （一） 审议《关于<2025 年员工持股计划（草案）>及摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司《2025 年员工持股计划（草案）》及摘要的制定 及内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公 司实施员工持股计划试点的指导意见》《深 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2025-041 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 根据深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"、"德方纳米"） 期五）召开公司2025年第一次临时股东大会，现将会议有关情况通知如下： 一、 召开会议的基本情况 第十八次会议，决议召开本次股东大会 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的有关规定。 （1） 现场会议召开时间：2025 年 6 月 27 日（星期五）下午 15:30 开始； （2） 网络投票时间：2025 年 6 月 27 日。其中通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的具体时间为：2025 年 6 月 27 日上午 9:15--9:25，9:30--11:30， 下午 13:00--15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025 年 6 月 27 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn） ...

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，董事会过半数选举产生[4] - 设主任委员一名，由会计专业的独立董事担任，董事会过半数选举产生[5] 任期与会议 - 任期与同届董事会一致，委员任期与同届董事一致，连选可连任[4] - 每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议[8] - 会议须有三分之二以上成员出席方可举行[8] 职责与报告 - 对董事会负责，提案提交董事会审议决定[9] - 内部审计部门向董事会负责，接受审计委员会监督指导，发现重大问题应向审计委员会报告[15] - 会议对内部审计部门报告评议，书面决议材料呈报董事会讨论[15] 资料与记录 - 原则上应不迟于专门委员会会议召开前三日提供相关资料和信息，经全体委员一致同意可免[17] - 会议记录保存期限为十年[22] 披露与细则 - 应在年度报告中披露审计委员会年度履职情况[22] - 就职责事项提审议意见，董事会未采纳需披露并说明理由[23] - 工作细则由公司董事会负责制定、解释及修订，自董事会审议通过之日起生效实施[27][28]

投资者关系管理基本规定 - 目的包括促进良性关系等[3] - 遵循合规性等六项原则[4][5] - 对象包括投资者等[6] - 沟通内容涵盖公司多方面信息[6][7] - 沟通方式有股东会等多种[7] 会议与沟通要求 - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[8] - 受处罚或谴责五个交易日内召开公开致歉会[9] - 股东会对现金分红方案审议前通过互动易等与股东交流[25] 管理职责与制度 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人[10] - 工作职责包括拟定制度等[12][13] - 设立专门投资者咨询电话并专人负责[14] 特定对象管理 - 特定对象指易接触信息的机构和个人[21] - 活动前要求特定对象书面告知调研等资料[19] - 直接沟通前要求特定对象出具资料并签署承诺书[21] 信息披露与保密 - 建立信息披露备查登记机制[19] - 发现特定对象文件涉未公开信息应立即公告[24] - 非正式公告信息需审核批准发布[27] - 关注人员媒体发布信息防泄密[28] - 活动中泄密应向深交所报告并公告[28] 其他规定 - 尽量避免报告披露前三十日接受调研等[17] - 定期报告公布网址和电话，变更及时公告[25] - 通过互动易与投资者交流并专人处理信息[25] - 相关人员违规承担责任[28] - 制度未尽事宜按法规执行并修订[30] - 制度由董事会负责解释[31] - 自董事会审议通过生效实施[32] - 制度所属公司为深圳市德方纳米科技股份有限公司[33] - 制度时间为2025年6月[33]

董事会秘书任职 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员[2] - 六种情形人士不得担任董事会秘书[6] - 最近三十六个月内受特定处罚或批评不得担任[6] 董事会秘书职责 - 负责公司信息披露、投资者关系管理等职责[9] 董事会秘书聘任与解聘 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘，受聘前应取得资格证书[15] - 上市后或原任离职后三个月内聘任[15] - 被解聘或辞职应向深交所报告并说明原因[17] - 四种情形下公司应一个月内解聘[17] 空缺处理与培训 - 空缺超三个月董事长代行职责直至聘任[17] - 保证任职期间参加深交所后续培训[17] 规则相关 - 规则由董事会负责制定、解释及修订[23] - 自董事会审议通过之日起生效实施[24] 公司与时间 - 公司为深圳市德方纳米科技股份有限公司[25] - 时间为2025年6月[25]

深圳市德方纳米科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 深圳市德方纳米科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总 则 第一条 为完善深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下称"公司"）治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提高公司质量，保护中小股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"） 以及《深圳市德方纳米科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本制度（以下称"本制度"）。 第二条 本制度所称独立董事系指不在公司担任除独立董事外的任何其 他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事专门会议指全部由公 司独立董事参加，为履行独立董事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中 ...

股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，持股不超一千股可一次全转让[7] - 公司股票上市交易之日起一年内及离职后半年内，董事和高管所持股份不得转让[6] 可转让额度计算 - 每年首个交易日以上年末登记股份为基数按25%算本年度可转让股份法定额度[7] 股份锁定规则 - 公司上市未满一年，董事和高管证券账户内新增本公司股份按100%自动锁定[13] - 公司上市已满一年，董事和高管证券账户内年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[13] 买卖时间限制 - 公司年度、半年度报告公告前十五日内不得买卖本公司股票及其衍生品种[5] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内不得买卖本公司股票及其衍生品种[5] 信息披露与报告 - 董事和高管股份变动应自事实发生日起二个交易日内向公司报告并公告[8] - 董事和高管应在规定时点或期间委托公司向深交所申报个人及其亲属身份信息[11] - 董事和高管离任时需委托公司申报信息并办理股份锁定或解锁事宜[14] - 董事和高管离任后三年内再次被提名，公司需披露聘任理由及买卖股票情况[14] - 董事和高管持股变动比例达规定，需按相关法规履行报告和披露义务[15][16] - 董事和高管从事融资融券交易，应遵守规定并向深交所申报[16] 违规处理 - 违反《证券法》第四十四条公司董事会应收回违规人员所得收益并披露相关内容[9] - 董事和高管违规买卖股票，公司将追究责任，包括处分、赔偿等[16] - 董事和高管违规买卖，董事会秘书应报告，责任人需说明情况并备案[17] 管理职责 - 董事会秘书负责管理相关人员身份及持股数据信息，检查买卖股票披露情况[16]

深圳市德方纳米科技股份有限公司 董事薪酬管理制度 董事薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 总述：为进一步健全深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事薪酬管理体系，充分调动、挖掘董事工作的积极性、主动性和创 造性，合理控制公司决策风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》以及《深圳市德方纳米科技股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司经营情况、平均薪酬水平 和行业特点特制定本制度。 第二条 目的：促使董事发挥自身及领导团队的力量，调动其积极性，提高 公司效率、长期竞争力和稳定盈利能力，为股东、员工和利益相关方创造最大价 值。 第三条 适用于本制度的相关人员如下： 1、独立董事：指公司按照相关规定聘请的、与公司及其主要股东不存在可 能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事；独立董事人数根据公司章程确定。 2、外部董事：不在公司担任除董事以外其他职务、由股东方推选的非独立 董事。 3、 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 高级管理人员薪酬管理制度 深圳市德方纳米科技股份有限公司 高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条为进一步健全深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称公司）高 级管理人员的薪酬管理体系，充分调动、挖掘高级管理人员工作的积极性、主动 性和创造性，合理控制公司决策风险，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 --创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》《深圳市德方纳米科技股份公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，结合公司经营情况、 平均薪酬水平和行业特点特制定本制度。 第二条 适用于本制度的相关人员包括总经理、副总经理、财务负责人、董 事会秘书或其他高级管理人员。但是同时担任董事的高级管理人员适用董事薪酬 相关的制度。 其他核心人员参照本制度执行。 第三条 薪酬管理的总体原则： 1、公平、公正； 2、以工作量与难度、职权、贡献的经济效益相结合为主要原则； 3、与公司一线员工、业务骨干薪酬水平和增长保持合理关系、与外部市场 同等职位平均薪酬相适应； 4、短期与长期激励相结合的原则。 ...

重大会计差错认定 - 资产、负债会计差错金额占最近一年经审计资产总额5%以上且超500万元[6] - 净资产会计差错金额占最近一年经审计净资产总额5%以上且超500万元[7] - 收入会计差错金额占最近一年经审计收入总额5%以上且超500万元[7] - 利润会计差错金额占最近一年经审计净利润5%以上且超500万元[7] - 会计报表附注中涉及金额占最近一期经审计净资产10%以上或有事项未披露[12] - 年报信息披露中涉及金额占最近一期经审计净资产10%以上重大诉讼、仲裁[13] - 涉及金额占最近一期经审计净资产10%以上担保或对股东等提供的担保[13] - 涉及金额占最近一期经审计净资产10%以上重大合同等交易[13] 重大差异认定 - 业绩预告预计业绩变动幅度或盈亏金额超出原先预计范围达20%以上且无合理解释[14] - 业绩快报财务数据和指标与定期报告实际数据和指标差异幅度达20%以上[14] 责任追究 - 年报信息披露重大差错责任追究从重或加重处理情形有4种[16] - 年报信息披露重大差错责任追究从轻、减轻或免予处理情形有4种[17] - 对责任人作出责任追究处罚前应听取意见并保障陈述和申辩权利[17] - 年报信息披露重大差错责任追究主要形式有5种[18][19] - 公司处罚可附带经济处罚，金额由董事会确定[19] - 年报信息披露重大差错责任追究结果纳入年度绩效考核指标[21] 其他 - 公司董事会对责任认定及处罚决议以临时公告形式披露[22] - 季度报告、半年报信息披露重大差错责任追究参照本制度执行[21] - 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释[22] - 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施[23]