新策略 - 公司拟开展金融衍生品交易业务套期保值、规避汇率风险[1] - 交易品种含远期、掉期、期权等或混合金融工具[2] - 交易对手为无关联有资质金融机构[2] - 交易业务总额度不超5亿人民币（或等值外币）[2] - 授权期限12个月，额度可循环滚动使用[2] - 资金来源为闲置自有资金，不使用募集资金[3] 风险与措施 - 金融衍生品交易业务存在六种风险[6] - 公司采取八项风险控制措施[7] 核算处理 - 按相关会计准则核算与处理[9] 业务评估 - 开展金融衍生品交易业务具必要性和可行性[10]

证券代码：300782 证券简称：卓胜微 公告编号：2024-041 江苏卓胜微电子股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六次会议通 知于 2024 年 5 月 26 日通过电子邮件形式发出，于 2024 年 5 月 31 日在公司会议 室以现场结合通讯的方式召开。会议由监事会主席陈碧女士召集并主持，本次会议 应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）和《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议审议的议案进行讨论，并以表决票表决的方式进行了审 议表决： （一）审议通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 经审核，监事会认为：本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等相关法律、法规及规范性文件的要求及公司《2024 年 ...

限制性股票授予 - 2024年5月31日为授予日，向233名激励对象授予106.4710万股第二类限制性股票，占总股本0.1995%[3][14][16][22] - 授予价格为54元/股[3][16] - 技术总监Geng Chunqi获授1.5000万股，占授予总数1.4088%，占公告时股本总额0.0028%[5][16] - 其他232人获授104.9710万股，占授予总数98.5912%，占公告时股本总额0.1966%[5][16] 归属期及比例 - 第一个归属期12 - 24个月，归属权益占40%[5] - 第二个归属期24 - 36个月，归属权益占30%[5] - 第三个归属期36 - 48个月，归属权益占30%[5] 业绩考核目标 - 2024年营收不低于50.77亿元，归属比例100%；46.54 - 50.77亿元，归属比例80%；小于46.54亿元，归属比例0[7] - 2024 - 2025年累计营收不低于111.70亿元，归属比例100%；100.07 - 111.70亿元，归属比例80%；小于100.07亿元，归属比例0[7] - 2024 - 2026年累计营收不低于181.77亿元，归属比例100%；158.95 - 181.77亿元，归属比例80%；小于158.95亿元，归属比例0[7] 费用摊销 - 激励计划总费用3860.11万元，2024 - 2027年分别摊销1867.17万元、1338.25万元、554.88万元、99.81万元[17] 其他 - 激励对象资金自筹，公司不提供财务资助[20] - 监事会同意授予，律师事务所认为事项合法有效[21][22][23][24] - 备查文件有董事会决议等[25]

激励计划 - 2024年5月31日公司审议通过授予限制性股票议案[1] - 以2024年5月31日为授予日[3] - 向233名激励对象授予106.4710万股限制性股票[3] 激励对象 - 激励对象为中层及骨干人员，无监事等[3] - 含部分外籍核心技术人员[3] - 激励对象主体资格合法有效[3]

权益分派 - 2023年度以总股本533,815,206股为基数，每10股派现金红利2.24元，共119,574,606.14元[1] - 按调整后总股本每10股派息(含税)2.237585元[2] - 股权登记日2024年6月6日，除权除息日2024年6月7日[4] 股票变动 - 2023年限制性股票激励计划第一批归属股票57.5993万股于2024年5月30日上市，股份增至534,391,199股[2] 红利发放 - A股股东现金红利2024年6月7日通过托管券商划入账户，部分自派[6] 价格调整 - 权益分派后除权除息参考价=股权登记日收盘价-0.2237585元[3] - 权益分派后限制性股票授予价格将调整，关注公告[8]

证券代码：300782 证券简称：卓胜微 公告编号：2024-040 江苏卓胜微电子股份有限公司 第三届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第六次会议于 2024 年 5 月 31 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知于 2024 年 5 月 26 日通过电子邮件方式送达全体董事。会议应参会董事 7 人，实际参会董事 7 人。本次会议由董事长许志翰先生召集并主持，公司监事和高级管理人员列席了会 议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和 《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议 合法有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议审议的议案进行讨论，并以表决票表决的方式进行了审 议表决： （一）审议通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 （二）审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股 票的议案》 根据《 ...

上海兰迪律师事务所 关于江苏卓胜微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整暨授予限制性股票的 法 律 意 见 书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼（200082) 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com 上海兰迪律师事务所 关于江苏卓胜微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整暨授予限制性股票的 法律意见书 致:江苏卓胜微电子股份有限公司 上海兰迪律师事务所接受江苏卓胜微电子股份有限公司(以下简称"卓胜微" 或"公司",证券代码为300782）的委托,为公司实施2024年限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）所涉及的相关事宜出具法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 ...

激励计划进程 - 2024年3月28日审议通过激励计划草案及管理办法等议案[1][2] - 2024年4月2 - 11日为激励对象名单公示期[2] - 2024年5月20日2023年度股东大会批准激励计划[2][3] - 2024年5月31日审议通过调整及授予议案[3] 激励计划调整 - 授予人数由237人调至233人[4] - 授予股票总量由107.9万股调至106.471万股[4] 调整影响与意见 - 调整无实质性影响[5] - 监事会同意调整[6] - 律师认为调整及授予合法有效[8]

限制性股票归属情况 - 本次归属限制性股票数量为57.5993万股，占归属前公司总股本的0.1079%[3] - 本次归属限制性股票人数为179人[3] - 本次归属限制性股票的上市流通日为2024年5月30日，无预留权益[3] 激励计划相关 - 2023年激励计划拟授予限制性股票总量为193.7670万股，约占草案公告时公司股本总额53380.2594万股的0.3630%[4][5] - 第一个归属期权益数量占授予权益总量的比例为40%，第二个为30%，第三个为30%[6] - 激励计划授予的限制性股票授予价格为61.64元/股（调整前）[7] 业绩考核与归属比例 - 2023年营业收入值不低于42.31亿元，公司层面归属比例为100%；不低于40.47亿元小于42.31亿元，归属比例为80%；小于40.47亿元，归属比例为0[8] - 激励对象绩效考核结果为A/B+、B、C三个档次，个人层面归属比例分别为100%、80%、0[9] - 2023 - 2025年三年的营业收入累计值不低于154.02亿元，公司层面归属比例为100%；不低于140.54亿元小于154.02亿元，归属比例为80%；小于140.54亿元，归属比例为0[8] 价格调整与作废情况 - 2022年度以总股本533,802,594股为基数，每10股派发现金红利1.70元，共派发现金90,746,440.98元，限制性股票授予价格调整为61.47元/股[14] - 因15名激励对象离职或放弃、15名激励对象绩效考核不达标，合计作废12.8661万股限制性股票，激励对象人数由205人调整为190人[15] 第一个归属期情况 - 2023年限制性股票激励计划第一个归属期可归属数量为71.3505万股，归属期为2024年4月26日至2025年4月25日[16] - 2023年营业收入值为43.78亿元，公司层面归属比例达100%[17] - 190名激励对象中，175名个人层面归属比例为100%，15名个人层面归属比例为80%[17] 第一批次归属情况 - 第一个归属期第一批次归属日为2024年5月30日，可归属人数179人，可归属数量57.5993万股，占总股本0.1079%，归属价格61.47元/股[19] - Ding Yongwang、Geng Chunqi、Tao Gengming等激励对象本次归属数量占已获授限制性股票总量比例分别为40%、40%、40%[19] - 190名激励对象可归属71.3505万股，11名外籍员工13.7512万股暂未完成出资及登记[20] 资金与股本变动 - 截止2024年5月10日，公司收到179名激励对象缴纳的35406289.71元，其中575993元作为新增注册资本及股本，其余计入资本公积[23] - 本次变更前公司注册资本和股本均为533815206元，变更后均增至534391199元[23] 股份变动情况 - 有限售条件股份本次变动前86958178股，占比16.29%，变动后86958178股，占比16.27%[25] - 无限售条件股份本次变动前446857028股，占比83.71%，变动+575993股，变动后447433021股，占比83.73%[25] - 股份总数本次变动前533815206股，占比100%，变动+575993股，变动后534391199股，占比100%[25] 其他 - 2024年第一季度公司实现归属于上市公司股东的净利润为197772186.73元，按登记完成后计算的全面摊薄每股收益为0.3701元[26] - 上海兰迪律师事务所认为公司2023年限制性股票激励计划相关事项符合规定[29]

公司股本 - 公司当前总股本为533,815,206股[2] 股东持股及质押 - 冯晨晖本次质押160,000股，占其所持0.40%，占总股本0.03%[1] - 许志翰等多位股东本次质押前后数量均为0[3] - 股东及其一致行动人质押后为10,041,500股，占总股本1.88%[3] 质押信息 - 质押起始日为2024年5月27日，质权人为中信证券[1] - 公告日期为2024年5月28日[6]