东兴证券股份有限公司 关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：宇瞳光学（300790） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：丁慧 | 联系电话：010-66555253 | | 保荐代表人姓名：王华 | 联系电话：010-66555253 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 3 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | ...

| 证券代码：300790 | 证券简称：宇瞳光学 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123219 | 债券简称：宇瞳转债 | | 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1382 号）核准，并经深圳证 券交易所同意，本公司于 2023 年 8 月 11 日公开发行 6,000,000.00 份可转换公司债券， 每份面值 100 元，发行总额 600,000,000.00 元，债券期限为 6 年。本次发行的可转换 公司债券募集资金总额人民币 600,000,000.00 元，扣除发行费用总额人民币 11,249,651.93 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 588,750,348.07 元。该募 集资金截至 2023 年 8 ...

证券代码：300790 证券简称：宇瞳光学 公告编号：2024-043 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 债券代码：123219 债券简称：宇瞳转债 第三届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")第三届监事会第二十次会议 于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议于 2024 年 4 月 12 日 以微信、电子邮件方式送达全体监事。本次会议由监事会主席朱盛宏先生主持，应出席 监事 3 名，实际出席监事 3 名，董事会秘书列席了会议。会议的召开和表决程序符合《公 司法》及《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及报告摘要的议案》 经审核，监事会认为公司《2023 年年度报告》及其摘要的内容真实、准确、完整地 反映了上市公司的实际情况，审批程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日于巨潮资讯网 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 章 程 第三条 公司于 2019 年 8 月 30 日经中国证券监督管理委员会核准，首次向社会公 众发行人民币普通股 2858 万股，于 2019 年 9 月 20 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：东莞市宇瞳光学科技股份有限公司。 | 第一节 | 重大交易 34 | | --- | --- | | 第二节 | 关联交易 38 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | 第一节 | 财务会计制度 41 | | 第二节 | 内部审计 45 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 46 | | 第十章 | 通知和公告 46 | | 第一节 | 通知 46 | | 第二节 | 公告 47 | | 第十一章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 47 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 47 | | 第二节 | 解散和清算 48 | | 第十二章 | 修改章程 50 | | 第十三章 | 附则 50 | 第一章 总 则 第一条 为维护东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")、股东和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 ...

| 证券代码：300790 | 证券简称：宇瞳光学 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123219 | 债券简称：宇瞳转债 | | 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 审计收费总额（含税）为 10,395.46 万元，其中本公司同行业上市公司审计客户 64 家。 2、投资者保护能力 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第 三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于拟续聘会 计师事务所的议案》，拟继续聘请华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年 度审计机构，该事项尚需提交公司股东大会审议，现将相关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 华兴会计师事务所(特殊普通合伙)前身系福建华兴会计师事务所，创立于 1981 年， 隶属福建省财政厅。1998 年 12 月，与原主管单位福建省财政厅脱钩，改制为福建华兴 有限 ...

东兴证券股份有限公司 关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券")作为东莞市宇瞳光学科技股 份有限公司(以下简称"宇瞳光学"、"公司"或"发行人")向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，东兴证券对宇瞳光学 2023 年度内部控制 制度等相关事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、公司内部控制评价结论 1 计占公司合并财务报表营业收入的 100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括： 治理结构和议事规则、发展战略、人力资源、企业文化、风险评估、采购与付款、 销售与收款、资产管理、内部信息传递、信息披露以及募集资金使用等内容。 1、治理结构和议事规则 公司建立了规范的治理结构和议事规则，在决策、执行、监督等方面划分 了明确的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，在内部控制方面 也建立了清晰的组织 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人孔祥婷，作为东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《公司 章程》及《上市公司独立董事管理办法》等规定，诚实、勤勉、独立地履行独立 董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并以谨慎的态度对公 司重大事项发表了事前认可意见和独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实 维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度 任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况： 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的 独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 孔祥婷女士，独立董事，1983 年 5 月出生，中国国籍，管理学博士。2005 年毕业于武汉大学商学院会计学专业，获管理学学士学位。2014 年毕业于中山 大学管理学院会计学专业，获管理学博士学位。2014 年 9 月至 2015 年 6 月在香 港中文大学会计学院访问。2015 年 7 月入职中山大学管理学院，现任会计学系 副教授，硕士生 ...

| 证券代码：300790 | 证券简称：宇瞳光学 | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123219 | 债券简称：宇瞳转债 | | 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 特此公告。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 关于调整审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 了第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整审计委员会委员的议案》。具 体情况如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》规定，审计委员会委员应当为不在上市公司担 任高级管理人员的董事。公司董事会对第三届董事会审计委员会委员进行相应调整，公 司董事、副总经理林炎明先生不再担任公司第三届董事会审计委员会委员。 为进一步完善公司治理结构，保障审计委员会规范运作，公司董事会选举董事谷晶 晶女士担任第三届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届 董事会届满之日止。 调整后公司第三届董事 ...

关于东莞市宇瞳光学科技 股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联方 资金往来情况的专项说明 华兴专字[2024]23012890046 号 华兴会计师事务所(特殊普通合伙) 兴会计师事务所(特殊普通合伙) NG CERTIFIED PUBLIC ACCOUN 关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联方资金往来 情况的专项说明 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了东莞市宇瞳光学科技 股份有限公司（以下简称"贵公司"）财务报表，包括 2023年 12月 31 日的 合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注,并于 2024 年 4 月 24 日签发了标准无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第8号 -- 上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告〔2022〕26 号)和深圳证 券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号 -- 业务办 理(2023年 12 月修订)》(深证上〔2023〕1204 号) 的有关要求,贵公司编 制了后附的 ...

2、聘任会计师事务所履行的程序 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职 情况评估及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及审 计委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 华兴会计师事务所(特殊普通合伙)前身系福建华兴会计师事务所，创立于 1981 年， 隶属福建省财政厅。1998 年 12 月，与原主管单位福建省财政厅脱钩，改制为福建华兴 有限责任会计师事务所。2009 年 1 月，更名为福建华兴会计师事务所有限公司。2013 年 12 月，转制为福建华兴会计师事务所(特殊普通合伙)。2019 年 7 月，更名为华兴会 计师事务所(特殊普通合伙)。华兴会计师事务所为特殊普通合伙企业，注册地址为福建 ...