东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 前次募集资金使用情况 鉴证报告 华兴专字[2025]24009370018 号 华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 一、董事会的责任 前次募集资金使用情况 鉴证报告 华兴专字[2025]24009370018号 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称 "宇瞳光学"）董事会编制的截至 2024 年 12 月 31 日的《前次募集资金使用 情况报告》执行了鉴证工作。 宇瞳光学董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《监管规则适用 指引——发行类第 7 号》的规定编制《前次募集资金使用情况报告》，并保证 其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是对宇瞳光学董事会编制的《前次募集资金使用情况报告》发 表鉴证结论。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历 史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施鉴证工作，以对上 述《前次募集资金使用情况报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证 工作中，我们结合宇瞳光学实际情况，实施了包括询问、检查会 ...

证券代码：300790 证券简称：宇瞳光学 公告编号：2025-016 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）有关规定，经东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称 "公司"）第四届董事会第四次会议审议通过，决定于 2025 年 5 月 6 日（星期二）召 开 2025 年第一次临时股东大会，现将会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议召开时间：2025 年 5 月 6 日（星期二）14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2025 年 5 月 6 日 9:15-9:25，9:30－11:30，13: ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")第四届监事会第三次会议于 2025 年 4 月 17 日在公司会议室以现场和通讯表决方式召开。本次会议于 2025 年 4 月 11 日以微信、电子邮件方式送达全体监事。本次会议由监事会主席李赞先生主持，应出 席监事 3 名，实际出席监事 3 名，董事会秘书列席了会议。会议的召开和表决程序符合 《公司法》及《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 证券代码：300790 证券简称：宇瞳光学 公告编号：2025-015 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》等有关法律法规、规范性文件的有关规定，对照上市公司向特定对象发行 A 股股票的条件，经逐项自查论证后，公司已符合向特定对象发行股票的资格和条件。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司监事会 四、公司拟定的《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司关于 2025 年度向特定 对象发行 A 股股票方案论证分析报告》充分考虑公司所处行业和发展阶段、财务 状况、资金需求等情况，详细论证 2025 年度向特定对象发行 A 股股票的必要性 和可行性，符合相关法律法规、规范性文件的要求，符合公司的长远发展目标。 五、公司就 2025 年度向特定对象发行 A 股股票编制了《东莞市宇瞳光学科 技股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金运用的可行性分析 报告》，本次向特定对象发行 A 股股票的募集资金投向符合国家相关政策和《公 司法》《证券法》以及《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规、规 范性文件的规定，符合公司未来战略规划，具备必要性和可行性。 六、公司根据《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的 指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关要求，对本次向特定对象发行 A 股 股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行了认真分析并提出了具体的 填补措施，相关主体对公司填补措施能够得到切实履行做出了承诺，有利于维护 公司及公司全体股东 ...

证券代码：300790 证券简称：宇瞳光学 公告编号：2025-014 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会第四次会议于 2025 年 4 月 17 日在公司会议室以现场和通讯表决方式召开。会议通知于 2025 年 4 月 11 日以微信、电子邮件方式送达全体董事。本次会议由董事长张品光先生召集并主持， 应参加董事 9 名，实际参加董事 9 名，公司监事及相关人员列席了会议。会议的召开和 表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票方式进行表决并通过了如下决议： （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》等有关法律法规、规范性文件的有关规定，对照上市公司向特定对象发行 A 股股票的条件，经逐项自查论证后，公司已符合向特定对象发行股票的资格和条件。 独立董事专 ...

证券代码：300790 证券简称：宇瞳光学 公告编号：2025-013 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 关于更换持续督导保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2025 年 4 月 15 日 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到保荐机构东兴证 券股份有限公司（以下简称"东兴证券"）出具的《关于更换东莞市宇瞳光学科技股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券项目持续督导保荐代表人的情况说明》，东 兴证券系公司持续督导的保荐机构，原已委派保荐代表人丁慧女士和王华先生具体负责 公司持续督导期间保荐工作。 附件：林苏钦女士简历 公司董事会对王华先生在公司向不特定对象发行可转换公司债券及持续督导期间 所做的工作表示衷心的感谢。 特此公告。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会 王华先生因工作安排调整，不再担任持续督导保荐代表人。为保证持续督导工作的 有序进行，东兴证券委派保荐代表人林苏钦女士接替王华先生负责项目后续的持续督导 工作，继续履行持续督导职责。 此次变更后，公司持续督导的保荐代表人为丁慧女士和林苏钦女士（简历附 ...

股东持股 - 张品光持股42,674,341股，占总股本11.41%[2] - 张品章持股5,162,222股，占总股本1.38%[2] - 股东及其一致行动人合计持股47,836,563股，占总股本12.79%[2] 股份质押 - 张品光质押后12,000,000股，占其所持28.12%，占总股本3.21%[2] - 张品章质押3,610,000股，占其所持69.93%，占总股本0.96%[2] - 股东及其一致行动人质押15,610,000股，占所持32.63%，占总股本4.17%[2] 股份解除质押 - 张品光合计解除质押13,000,000股，占其所持30.46%，占总股本3.47%[3] 风险情况 - 公司股东及其一致行动人质押股份无平仓风险，风险可控[4]

文章核心观点 宇瞳光学董事古文斌夫妇增持计划先爽约后补票的行为损害投资者信任，引发市场对上市公司治理规范性的讨论，建议建立全链条监管机制加强约束 [1][2][3] 宇瞳光学董事增持事件情况 - 3月中旬宇瞳光学公告董事古文斌及其配偶增持计划到期未购入股份，此前承诺至少增持3000万元，理由是股价波动大与个人资金安排 [1] - 3月19日至20日古文斌夫妇突然增持3011.89万元，上演先爽约后补票闹剧 [1] 市场反应与监管先例 - 宇瞳光学股吧里投资者质疑是增持骗局，认为高管戏弄市场 [2] - 今年1月上交所对ST永悦未完成增持计划的董事处分，董雪峰、徐成凤、董浩增持完成率分别为0%、39.99%、36.14%，董雪峰被公开谴责，徐成凤和董浩被通报批评 [2] 未履行增持承诺的危害与公司责任 - 不按计划增持影响市场预期，损害投资者信心 [3] - 上市公司要履行信息披露义务，督促相关人员履约，董事会应提醒未履约情况并说明原因和后续安排 [3] 监管建议 - 建立承诺—履约全链条监管机制，上市公司董事会设动态督导机制，建承诺履行台账，对未按期履约人员内部问责或暂停股权激励 [3] - 将履约情况纳入董事、监事、高管信用评级体系，与职业声誉和市场准入绑定，提高违规成本 [3] - 上市公司出现未履约事项主动披露董事会督促情况及补救措施 [3] - 监管层借鉴全国首例董事等未履行增持承诺证券侵权纠纷案件审理经验，加强司法与行政监管衔接，为投资者维权提供法律途径 [3]

现金管理决策 - 2024年8月29日公司同意用不超2亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[1] 近期投资情况 - 近日公司用闲置募集资金买中信证券4000万元收益凭证，预期年化收益率1.55%-2.00%，2025年3月24日起息，4月23日到期[2] 过往投资情况 - 2023年10月31日至2024年4月17日，买东兴证券6000万元收益凭证，预期年化收益率4.30%，已赎回[5] - 2023年11月1日至2024年4月28日，买东兴证券5000万元收益凭证，预期年化收益率2.45%，已赎回[5] - 2023年11月6日，买东兴证券1000万元质押式报价回购产品，预期年化收益率2.00%，已赎回[5] - 2023年11月8日至2024年5月5日，买东兴证券4500万元收益凭证，预期年化收益率2.59%，已赎回[5] - 2023年11月8日至2024年4月21日，买东兴证券4500万元收益凭证，预期年化收益率2.45%，已赎回[5] - 2024年4月22 - 23日，买东兴证券1000万元质押式报价回购产品，预期年化收益率1.80%，已赎回[5] - 2024年4月23 - 24日，买东兴证券1000万元质押式报价回购产品，预期年化收益率1.85%，已赎回[5] - 东兴证券兴鑫宝质押式报价回购产品，4月24 - 25日募集1000，固定利率1.85%已赎回[6] - 东兴证券兴鑫宝质押式报价回购产品，4月25日 - 5月9日募集550，固定利率2%已赎回[6] - 东兴证券东兴金鹏1258号收益凭证，4月25日 - 5月12日募集10000，固定收益2.08%已赎回[6] - 申万宏源龙鼎国债嘉盈新客专享132期收益凭证，7月3日 - 8月5日募集5000，浮动收益2.90% - 3.05%已赎回[6] - 申万宏源龙鼎定制1252期收益凭证，7月3日 - 9月3日募集2000，浮动收益1.95% - 2.16%已赎回[6] - 申万宏源龙鼎定制1382期收益凭证，8月7日 - 9月20日募集3000，浮动收益2.00% - 3.40%已赎回[6] - 申万宏源龙鼎国债嘉盈新客专享（企业客户）37期收益凭证，9月27日 - 10月29日募集1500，浮动收益2.5% - 2.70%已赎回[6] - 申万宏源龙鼎定制1520期收益凭证，9月26日 - 12月24日募集2000，浮动收益1.9% - 3.15%已赎回[6] - 申万宏源龙鼎定制1516期收益凭证，9月26日 - 2025年1月21日募集2000，浮动收益1.9% - 2.14%已赎回[6] 未到期投资情况 - 申万宏源龙鼎定制1528期收益凭证，9月26日 - 2025年3月25日募集1500，浮动收益1.9% - 2.10%未到期[7] 现金管理目的 - 公司用闲置募集资金现金管理可提高资金使用效率，为公司及股东获更多回报[4]

增持情况 - 董事古文斌及其配偶聂星星于2025年3月19 - 20日增持公司股票[2] - 累计增持1,138,200股，占总股本0.30%，金额30,118,935元[5] 增持细节 - 古文斌增持后持股1,826,700股，占比0.49%[5] - 聂星星增持后持股379,000股，占比0.10%[5] 相关说明 - 增持基于对公司未来信心和股票价值认同[3] - 增持后6个月及法定期限内不减持[6]