北京中科海讯数字科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 二〇二五年八月 北京中科海讯数字科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京中科海讯数字科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外提 供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 有关法律、行政法规、规范性文件及《北京中科海讯数字科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或者无 偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一） 公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二） 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且 该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 公司及子公司向与关联人 ...

北京中科海讯数字科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 二○二五年八月 北京中科海讯数字科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京中科海讯数字科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬体系管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动 公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，促进公司的持 续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《北京中科海讯数字 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列人员： （一） 董事，包括非独立董事、独立董事； （二） 高级管理人员，包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、总 工程师和《公司章程》规定的其他人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬制度遵循以下原则： （一） 公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场薪 酬水平； ...

二○二五年八月 北京中科海讯数字科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 北京中科海讯数字科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为提高北京中科海讯数字科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，确保信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 （以下简称"《信息披露管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规、规范性文件以及《北京中科海讯 数字科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中有关人员不履行或不正 确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响 时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，各部门、控股子公司、分支机 构的负责人，控股股东、实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则： 第五条 公司内部审计机构在董 ...

内部审计制度 - 公司制定内部审计制度完善内控、建监督体系和规范审计工作[4] - 内部审计范围涵盖各部门、子公司和分公司等[5] 机构与人员 - 公司设内部审计机构，对董事会审计委员会负责并报告工作[9] - 内部审计人员需具备专业知识和业务能力，遵守职业规范[10] 工作安排 - 内部审计机构至少每季度向审计委员会报告一次工作[12] - 每年结束前两个月提交下年计划，结束后两个月提交年报[13] - 以业务环节为基础开展工作，评价内控有效性[13] 权限与职责 - 内部审计人员履职可接触相关部门、人员、记录和资产[15] - 内部审计机构有权查看所有与审计相关经营记录和资产[16] 时间要求 - 内部审计资料保存不少于10年[24] - 实施审计后原则上10个工作日完成审计报告[29] 审批与沟通 - 内部审计计划报经董事会审计委员会批准后实施[20] - 审计计划重大调整与董事会审计委员会沟通[21] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效，修改亦同[41]

北京中科海讯数字科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二○二五年八月 北京中科海讯数字科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的产生，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《运作指引》"）《北京中科海讯数字科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的 规定，公司设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责拟 定公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选 及其任职资格进行遴选、审核。高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务 负责人、董事会秘书、总工程师和《公司章程》 ...

北京中科海讯数字科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二○二五年八月 北京中科海讯数字科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了促进北京中科海讯数字科技股份有限公司（以下简称"公司"）的诚 信自律、规范运作，加强与投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认 同，切实保护投资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性 互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争力和持续发展能力，实现公司价值最大化 和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规和其他规范性文件的规定以及《北京中科 海讯数字科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公 司的了解和认同，以提升上市公司治理水 ...

控股子公司定义 - 持有超过50%股份或能决定董事会半数以上成员组成等的公司为控股子公司[5] 人员管理 - 派往子公司人员年度结束后一个月内提交述职报告，连续两年考核不符要求将被更换[13] 制度执行 - 控股子公司应遵守公司财务、内部审计等制度，执行统一会计制度[15] 财务报送 - 控股子公司定期向公司报送资产负债、利润等报表及财务分析报告等资料[17] 借款与担保 - 控股子公司对外借款需提交申请报公司审批，获批后按程序实施[18] - 公司为控股子公司提供借款担保，子公司应按规定程序申办并履行债务人职责[18] - 控股子公司对外提供担保需按章程规定履行审批程序并在公司备案，未经批准不得进行[18] 规划服从 - 控股子公司经营及发展规划需服从和服务于公司发展战略和总体规划[20] 投资决策 - 控股子公司投资决策要制度化、程序化，报批前要进行考察、研究、论证和评估[21] 交易审议 - 控股子公司发生特定交易事项，按权限需提交公司董事会或股东会审议[21] 信息管理 - 控股子公司董事长或董事为信息管理第一责任人，证券资本部为信息管理联系部门[24] - 控股子公司重大事项需及时报告董事会秘书，事项包括收购出售资产等九类[25] - 控股子公司应在董事会等会议结束后1个工作日内向证券资本部报送会议决议及资料[25] 审计监督 - 公司定期或不定期对控股子公司实施审计监督，审计内容包括多项[27] - 控股子公司需配合审计，执行审计意见书和决定并递交整改报告[27] 绩效考核 - 公司建立对控股子公司的绩效考核和激励约束制度[30] - 控股子公司高级管理人员考核模型和指标原则上参考公司考核体系[30] - 公司对控股子公司实行经营目标责任制考核，按销售收入、净利润等下达目标[30] - 对发生经营性亏损的公司，将处罚相关责任人[30] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效，解释权属公司董事会[33][34]

控股股东定义 - 控股股东指持股超50%或表决权对股东会决议有重大影响的股东[5] 公司与关联方关系 - 公司应与控股股东等人员、资产、财务分开，机构、业务独立[9] - 公司不得为控股股东等垫支费用、拆借资金、委托投资等[9][10] 资金管理责任 - 董事长是防范资金占用、清欠工作第一责任人[12] - 总经理为执行负责人，财务负责人是具体监管负责人[12] 资金往来审批 - 控股股东等与公司经营性资金往来需履行审批手续[11] 资金监控机制 - 财务部严格资金流出审批及支付程序，建立监控机制[12] - 财务部会同内审机构定期检查并报董事长[13] 资金占用处理 - 发生资金占用，董事会追回资金和占用费并报告监管部门[16] - 被占用资金原则上现金清偿，非现金清偿需符合规定[13] 审计与公告 - 外部审计师对资金占用情况出具专项说明，公司依规定公告[14]

北京中科海讯数字科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二○二五年八月 北京中科海讯数字科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京中科海讯数字科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所的工作，切实维护全体股东利益，提高审计工作和 财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等 法律、法规以及《北京中科海讯数字科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 1 （三） 熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策，精通企业会计 准则、注册会计师审计准则等； （四） 具有完成审计任务和确保审计质量、具有审计上市公司丰富工作经验的 注册会计师，并在规定工作时间内有能力按时保质完成审计工作任务； 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对公司财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报告的 行为。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，可以视重要性程度参照本 ...

投资审批 - 涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等情况的对外投资，需董事会审批[10] - 涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等情况的投资，经董事会审议后提交股东会审批[10][11] - 未达董事会审议标准的对外投资，由总经理审批[12] 计算标准 - “委托理财”等事项以发生额连续十二个月累计计算，其他事项按连续十二个月内累计计算[13] - 连续十二个月滚动委托理财，以最高余额为交易金额[13] - 交易标的为股权致合并报表范围变更，以对应公司全部资产和营业收入为计算标准[13] - 股权交易未致合并报表范围变更，按所持权益变动比例计算财务指标[14] 关联交易与决策管理 - 对外投资构成关联交易，按关联交易审批程序办理[15] - 股东会和董事会为对外投资决策机构，董事会授权总经理管理项目[17] 方案确定与监督 - 确定对外投资方案应听取意见，必要时聘请专家或中介机构评审论证[21] - 财务部、董事会审计委员会对投资项目监督，重大问题提专项报告[23] 投资收回与转让 - 投资项目经营期满、破产等情况可收回对外投资[25] - 发展战略调整、项目亏损等情况可转让对外投资[30] 人员委派与履职 - 按章程规定委派或推荐对外投资的董监高等人员[29] - 派出人员按规定履职，每年提交年度述职报告[31] 财务核算与检查 - 财务部对投资项目全面财务记录和会计核算[33] - 年末对投资项目全面检查，对控股子公司定期或专项审计[30] 信息披露与制度生效 - 公司及子公司按规定履行对外投资信息披露义务[35] - 本制度经股东会审议通过后生效，由董事会解释[39][40]