深圳中富电路股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股 东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所选聘条件 第四条 公司选聘的会计师事务所应当满足下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备从事证券期货相关业务的资格或资质； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构，完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 第一章 总则 第一条 为规范深圳中富电路股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关要求，制定 本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重 要性程度可以参照本 ...

深圳中富电路股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确股东大会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东大会依 法行使职权，提高股东大会议事效率，保证股东大会会议程序和决议的有效、合 法，维护全体股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）及其他相关法律、法规规定和《深圳中富电路股份有限公司章程》（下 称"《公司章程》"），制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 1 / 18 第二章 股东大会性质和职权 第六条 股东大会是公司的权利机构，依据《公司法》《公司章程》及本规则 的规定行使职权。 股东大会由公司全体股东组成，公司股东为依法持有公司股份的法人或 ...

深圳中富电路股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳中富电路股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等）以及向特定对象发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用 ...

深圳中富电路股份有限公司 章 程 二○二三年十二月 1 | 第十一章 | 修改章程 49 | | --- | --- | | 第十二章 | 附则 49 | | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 9 | | 第一节 | 股东 | 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事会 | 28 | | 第一节 | 董事 | 28 | | 第二节 | 董事会 | 31 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 35 | | 第七章 | 监事会 | 37 | | 第一节 | 监事 | 37 | | 第二节 | 监事会 | 3 ...

深圳中富电路股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳中富电路股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保行为，加强对外担保的管理，有效控制和防范公司对外担保风险，保证公 司资产的安全和完整，根据《中华人民共和国公司法》《深圳中富电路股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押等。 前款所称的"对外担保"包括公司对控股子公司的担保。 第三条 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司 对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之 和。 第四条 公司对外担保必须遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 担保法》以及《公司章程》等相关规定，并严格控制对外担保产生的债务风险。 第五条 公司对外担保实行统一管理，非经董事会或股东大会批准，任何人 无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 ...

第三条 公司董事会由 6 名董事组成，设董事长 1 人。 第四条 董事会下设董事会秘书一名，负责处理董事会日常事务。董事会秘 书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。董事会秘书由董事长提名，经董 事会聘任或者解聘。 深圳中富电路股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为保障深圳中富电路股份有限公司（下称"公司"）董事会依法独立、 规范、有效地行使职权，以确保董事会的工作效率和科学决策，根据《中华人民 共和国公司法》（下称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"） 等相关法律、行政法规、证券监管机构的规则以及《深圳中富电路股份有限公司 章程》（下称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，特制订本议事规则 （下称"本规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的业务执行机构和经营决策机 构，依据《公司法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司 的法人财产，对股东大会负责。 第二章 董事会的组成及下设机构 第五条 董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第三章 董事会的职权 第六条 董事会应认真履行有关法律、法规和《公司章程》规定的 ...

信用等级通知书 东方金诚债跟踪评字【2023】0860 号 深圳中富电路股份有限公司： 东方金诚国际信用评估有限公司根据跟踪评级安排对贵公司及"中 富转债"的信用状况进行了跟踪评级，经信用评级委员会评定，此 次跟踪评级维持贵公司主体信用等级为 AA-，评级展望为稳定，同 时维持"中富转债"信用等级为 AA-。 东方金诚国际信用评估有限公司 信评委主任 二〇二三年十二月十一日 东方金诚债跟踪评字【2023】0860 号 信用评级报告声明 为正确理解和使用东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称"东方金诚"）出具的信用 评级报告（以下简称"本报告"），声明如下： 1.本次评级为委托评级，东方金诚与受评对象不存在任何影响本次评级行为独立、客观、 公正的关联关系，本次项目评级人员与评级对象之间亦不存在任何影响本次评级行为独立、 客观、公正的关联关系。 2.本次评级中，东方金诚及其评级人员遵照相关法律、法规及监管部门相关要求，充分履 行了勤勉尽责和诚信义务，有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的原则。 3.本评级报告的结论，是按照东方金诚的评级流程及评级标准做出的独立判断，未受评级 对象和第三方组织或个人的干预和 ...

| 证券代码：300814 | 证券简称：中富电路 | 公告编号：2023-084 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123226 | 债券简称：中富转债 | | 深圳中富电路股份有限公司 关于可转换公司债券交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、可转换公司债券发行上市概况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕2047 号"文同意注册，深 圳中富电路股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 16 日向不特定 对象发行了 520 万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100.00 元，发行总额 52,000.00 万元。本次发行的可转债票面利率为第一年：0.20%， 第二年：0.40%，第三年：0.80%，第四年：1.50%，第五年：1.80%，第六年：2.50%。 期限为自发行之日起六年，即 2023 年 10 月 16 日至 2029 年 10 月 15 日。初始转 股价格为 36.44 元/股，转股期自本次可转债发行结束之日（2023 年 10 月 20 日） ...

一、培训的基本情况 1、培训时间：2023 年 11 月 24 日 平安证券股份有限公司 关于深圳中富电路股份有限公司 2023 年度持续督导培训工作报告 深圳证券交易所： 平安证券股份有限公司（以下简称"本保荐机构"或"平安证券"）作为深 圳中富电路股份有限公司（以下简称"中富电路"或"公司"）公开发行可转换 公司债券项目的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求，委派本保 荐机构保荐代表人杨惠元、甘露对中富电路的董事、监事、高级管理人员及公司 控股股东和实际控制人等相关人员进行了培训。现将培训情况汇报如下： （以下无正文） 保荐机构根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及其他自律监管指引、有关细则、指引及备 忘录等，围绕上市公司规范运作、信息披露、三会运作、关联交易管理等内容制 作了中富电路 2023 年度持续督导培训材料，内容包括： | 第一部分 | 信息披露 | | --- | --- | | ...

| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 | √ | | --- | --- | | 门（如适用） | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 | √ | | 部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | 用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | √ | | 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 | | | 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 | √ | | 题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 | √ | | 情况进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 | √ | | 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 ...