证券简称：英杰电气 证券代码：300820 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 四川英杰电气股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 预留授予第三个归属期归属条件成就 之 独立财务顾问报告 2024 年 12 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序 6 | | 五、独立财务顾问意见 9 | | 六、备查文件及咨询方式 15 | 一、释义 在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： | 英杰电气、公司、 | 指 | 四川英杰电气股份有限公司（含合并报表分、子公司） | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 本激励计划、限制 | | | | 性股票激励计划、 | 指 | 四川英杰电气股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 | | 股权激励计划 | | | | 第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件 | | | | 后按约定比例分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定， ...

四川英杰电气股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司对外投资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证 对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《首次公开发行股票注册 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《四川英杰电气股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权、以及经评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术诀窍、商标 权、土地使用权等无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。按照投资期限 的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包 括债券投资、股权投资和其他投资等，包括但不限于下列 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法 律、法规和规范性文件以及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "本激励计划"）、《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《四川英杰 电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对本激励计划预 留授予第二类限制性股票第三期可归属的激励对象名单进行审核，发表核查意见 如下： 四川英杰电气股份有限公司监事会 关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予第二类限制性股票 第三期可归属激励对象名单的核查意见 特此公告。 四川英杰电气股份有限公司监事会 2024 年 12 月 27 日 本次拟归属第二类限制性股票的预留授予 31 名激励对象符合《公司法》《证 券法》等法律、法规和规范性文件以及《 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于四川英杰电气股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为四 川英杰电气股份有限公司（以下简称"英杰电气"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对英杰电气及子公司 开展外汇套期保值业务进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的 公司及子公司为有效规避和防范因进出口业务经营过程中所涉及外币收支 业务带来的潜在汇率等风险，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，减少 汇率波动的影响，增强财务稳健性，公司及子公司拟开展外汇套期保值业务。 二、外汇套期保值业务的基本情况 （一）主要涉及币种及业务品种 公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司及子公司生产 经营所使用的主要结算货币相同的币种，主要外币币种包括但不限于美元、欧元 ...

董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范对四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，做 好信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股 份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。 四川英杰电气股份有限公司 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户 内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 知悉《公司法》《证券法》等法律关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进 行违法违规交易。 第二章 信息申报与披露 ...

证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2024-084 四川英杰电气股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次会议 通知于2024年12月20日通过电话、微信方式发出。会议于2024年12月26日在公司 会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应出席董事7人，实际出席董事 7人，会议由董事长王军先生召集并主持，公司监事及部分高级管理人员列席了本 次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真讨论，审议通过如下议案： 1、审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》 经与会董事审议，一致同意公司及子公司开展累计金额不超过2亿元人民币 （或等额外币）的外汇套期保值业务，上述额度自董事会决议通过之日起12个月 内有效，在期限范围内，交易金额可在上述额度范围内循环滚动使用，如单笔交 易 ...

证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2024-086 四川英杰电气股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 26 日召开第五 届董事会第十三次会议及第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于开展外汇 套期保值业务的议案》，同意公司及子公司开展外汇套期保值业务，现将具体情况 公告如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的 公司及子公司为有效规避和防范因进出口业务经营过程中所涉及外币收支业务 带来的潜在汇率等风险，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，减少汇率波 动的影响，增强财务稳健性，公司及子公司拟开展外汇套期保值业务。 二、外汇套期保值业务的基本情况 1、主要涉及币种及业务品种 公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司及子公司生产经营 所使用的主要结算货币相同的币种，主要外币币种包括但不限于美元、欧元等跟实 际业务相关的币种。 公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务的具体方式或产品主要包括远期结售 汇、外汇掉期 ...

证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2024-089 四川英杰电气股份有限公司 关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 26 日召开的第 五届董事会第十三次会议审议通过了《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的 议案》，本议案尚需提交股东会审议。现将有关情况公告如下： 一、公司注册资本变更情况 1、公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第三个归属期 归属的股份于 2024 年 7 月 2 日上市流通，公司总股本由 22,036.2708 万股增加至 22,073.0133 万股，公司注册资本由 22,036.2708 万元变更为 22,073.0133 万元； 2、公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期 归属的股份于 2024 年 9 月 24 日上市流通，公司总股本由 22,073.0133 万股增加至 22,157.2413 万股，公司注册资本由 22,07 ...

国浩律师（成都）事务所 之 法律意见书 成都市高新区天府二街 269 号无国界 26 号楼 9 层邮编：610000 Floor 9,Building26,Boundary-Free Land Center,269 Tianfu 2 Street,Hi-Tech Zone,Chengdu, China 电话/Tel: +86 28 86119970 传真/Fax: +8628 86119827 网址/Website:http://www.grandall.com.cn 关于 二零二四年十二月 四川英杰电气股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予第 二类限制性股票第三期归属条件成就、部分 限制性股票作废事项 致：四川英杰电气股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法规、规范性文件和《四川英杰电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《四川英杰电气股份有限公司2021年限制性股票激励 ...

四川英杰电气股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作指引》"）等相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件的规定和《四川英杰电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，执行股东会决议，维护公司 和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会应当在《公司法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 规定的范围内依法行使职权，公平对待所有股东。 董事会应当严格按照股东会和《公司章程》的授权行事，不得越权形成决议。 ...