国浩律师（成都）事务所 之 法律意见书 成都市高新区天府二街 269 号无国界 26 号楼 9 层邮编：610000 Floor 9,Building26,Boundary-Free Land Center,269 Tianfu 2 Street,Hi-Tech Zone,Chengdu, China 电话/Tel: +86 28 86119970 传真/Fax: +8628 86119827 网址/Website:http://www.grandall.com.cn 关于 二零二四年十二月 四川英杰电气股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予第 二类限制性股票第三期归属条件成就、部分 限制性股票作废事项 致：四川英杰电气股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法规、规范性文件和《四川英杰电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《四川英杰电气股份有限公司2021年限制性股票激励 ...

四川英杰电气股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）股东合法权益， 明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 和《四川英杰电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及国家的相关法 律、法规及规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会议事规则》及公司章程的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司 法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告四川证监局和深圳证券交易 所，说明原因并公告。 ...

证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2024-087 四川英杰电气股份有限公司 关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 26 日召开 第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》，现将相关事项公告 如下： 一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2021 年 5 月 19 日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会 第八次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案， 公司独立董事就本激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具了相应 报告。其后，公司于 2021 年 5 月 19 日披露了《激励计划（草案）》及其摘要。 2、2021 ...

第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相 关的法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的要求， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整 体利益，保护中小股东合法权益。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要 股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第四条 公司董事会成员中应当包括不低于三分之一的独立董事,其中至少包 括一名会计专业人士。以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的,应具备较丰 富的会计专业知识和经验,并至少符合下列条件之一： 四川英杰电气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，维护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益不受侵害， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 ...

担保审议规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须经股东会审议[8] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东会审议[8] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须经股东会审议[8] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元须经股东会审议[8] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%须经股东会审议，且股东会审议时应经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[8] - 公司对股东、实际控制人及其关联人提供的担保须经股东会审议[8] - 董事会审议担保事项需经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[8] 担保其他规定 - 除为子公司担保外，公司对外担保须要求对方提供反担保[7] - 财务部是公司对外担保日常管理部门，必要时可聘请法律顾问协助[13] 信息披露与保密 - 公司应按相关规定履行对外担保信息披露义务[20] - 公司董事会或股东会审议批准的对外担保须在指定报刊披露相关内容[29] - 公司应在担保信息未公开前控制知情者范围[30] - 知悉担保信息人员负有保密义务否则担责[30] 违规处罚 - 违反担保制度规定董事会将处分责任人[22] - 董事等擅自越权签订担保合同应追究责任[23] - 经办人员无视风险提供担保造成损失应赔偿[24] - 经办人员怠于履职给公司造成损失将受处罚[24] - 经办人员擅自担责使公司受损将受处分并赔偿[24] 制度生效 - 制度自公司股东会审议通过之日起生效执行[28]

证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2024-088 四川英杰电气股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予第二类 限制性股票第三期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次符合归属条件的激励对象人数：31 人。 2、本次第二类限制性股票拟归属数量：4.6575 万股，占目前公司股本总额 的 0.0210%。 3、第二类限制性股票授予价格：7.83 元/股。 4、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 5、本次归属的限制性股票待相关手续办理完成后，公司将发布相关上市流 通的公告，敬请投资者关注。 四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"或"英杰电气"）于 2024 年 12 月 26 日召开的第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十三次会议，审 议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予第二类限制性股票第三期 归属条件成就的议案》，本次符合归属条件的激励对象共计 31 人，可申请归属 的第二类限制性股票数量为 4.6575 万股，占公司总股 ...

四川英杰电气股份有限公司 董事会战略与ESG委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，合理确定公司发展规划，健全投资决策程序，提高 决策的科学性、有效性和决策质量，完善公司治理结构，提升公司环境、社会责 任和公司治理（ESG）绩效，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》《四川英杰电气股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会战略与ESG委员会，并 制定本细则。 第二条 战略与ESG委员会是董事会下属专门机构，主要负责对公司长期发展 战略、重大投资决策和履行ESG职责进行研究并提出建议。本制度所称的ESG职责， 是指公司在经营发展过程中应当履行的环境（Environmental）、社会（Social） 和公司治理（Governance）方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保 护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。 第二章 人员组成 第三条 战略与ESG委员会成员由3名 ...

第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司应 当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 公司董事会下设的审计委员会，履行公司关联交易控制和日常管理的 职责。 四川英杰电气股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关 法律、法规、规范性文件及《四川英杰电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的 披露应当遵守《上市规则》和中国证监会、深圳证券交易所关于信息披露内容与 格式的相关规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准 则》的相关规定。 第二章 关联人及关联交易的认定 第五条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或其他组织 ...

证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2024-083 四川英杰电气股份有限公司 关于与专业投资机构共同投资的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、与专业投资机构共同投资概述 四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）与专业投资机构宁波盈峰股权 投资基金管理有限公司及其他有限合伙人德阳投控兴产投资有限责任公司、四川 华体照明科技股份有限公司共同出资设立了珠海德盈嘉华启辰股权投资合伙企业 （有限合伙）（以下简称"德盈启辰"或"合伙企业"）。全体合伙人认缴出资总额 为人民币 20,010 万元，其中公司作为有限合伙人以自有资金出资人民币 6,000 万 元，占认缴出资总额的 29.98%。具体内容详见公司 2024 年 11 月 20 日于巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于与专业投资机构共同投资的公告》（公 告编号：2024-080）。 德盈启辰于 2024 年 12 月 10 日在中国证券投资基金业协会完成备案手续，取 得了《私募投资基金备案证明》，具体内容详见公司 2024 年 ...

公司投资评级 - 首次覆盖，给予"优于大市"评级，目标价为86.86元/股 [2][4] 报告的核心观点 - 2025年半导体领域用射频电源产品有望开始快速增长 [2] - 公司正处于新旧动能转换的关键期，光伏行业订单下降，半导体电子材料行业订单增长 [3] - 公司与中微半导体设备（上海）股份有限公司的合作将推动射频电源国产化替代进程 [4] 根据相关目录分别进行总结 公司概况 - 英杰电气成立于1996年，2020年在创业板上市，主要从事功率控制电源、特种电源等工业电源设备的研发、生产和销售 [17] - 公司股权结构健康，实际控制人为王军和周英怀，合计持有66.31%股份 [17][20] 产品与应用领域 - 功率控制电源主要应用于光伏、半导体电子材料等生产设备 [21] - 特种电源包括直流编程电源、射频电源等，应用于半导体、激光、医疗环保等行业 [22][23] - 新能源汽车充电桩业务由子公司英杰新能源负责，产品已出口全球60余个国家 [25][29] 订单与行业分析 - 2024年前三季度订单约14亿元，光伏行业订单同比下降超过50%，半导体电子材料行业订单同比增长超过10% [3][32] - 公司未来发展重点包括光伏设备电源的海外出口、半导体电子材料用电源产品的扩大销售规模、新能源充电桩业务的成长 [3][32] 射频电源国产化替代 - 公司与中微半导体设备（上海）股份有限公司合作，推动射频电源国产化替代进程 [4][37] - 2024年3月，中微半导体设备（上海）股份有限公司入股公司子公司成都英杰晨晖科技有限公司，持有16%股份 [4][37] 财务表现与盈利预测 - 2024E-2026E营收分别为22.22亿元、26.08亿元、29.16亿元，归母净利润分别为5.50亿元、6.70亿元、8.06亿元 [4][47] - 光伏行业收入预计2024E增长20.75%，2025E和2026E面临增长压力 [48][49] - 半导体电子材料行业收入预计2024E-2026E分别增长54.00%、55.25%、49.50% [50] 估值建议 - 基于可比公司估值，给予英杰电气2024E PE 35x，合理市值192.45亿元，目标价86.86元/股 [4][53]