中山证券有限责任公司 关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导保荐总结报告书 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"北鼎股份"、"公司"、"发 行人"或"上市公司"）于 2020 年 6 月 19 日在深圳证券交易所上市，持续督导期 至 2023 年 12 月 31 日止。中山证券有限责任公司（以下简称"中山证券"、"保荐 机构"）作为北鼎股份首次公开发行股票并上市的保荐机构，于上市之日起对公司 进行持续督导工作。截至目前，持续督导期已满，现根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具 本持续督导保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责 任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进 行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行 ...

证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2024-020 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程相关规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议签到时间：2024 年 4 月 19 日（星期五）14:00。 现场会议召开时间：2024 年 4 月 19 日（星期五）14:30。 （2）网络投票时间： ①通过深交所交易系统投票：2024 年 4 月 19 日 9:15-9:25；9:30-11:30 ； 13:00-15:00。 ①通过深交所互联网投票系统投票：2024 年 4 月 19 日 9:15-15:00。 （2）公司董事、监事和高级管理人员。 （3）公司聘请的见证律师。 8、现场会议召开地点：深圳市南山区桃源街道福光社区留仙大道 3333 号 塘朗城广场（西区 ...

证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2024-009 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"或"北鼎股份"）第 四届监事会第十三次会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电话、电子邮件、送达方式 或即时通讯工具等方式递交全体监事。会议于 2024 年 3 月 28 日在公司会议室以 现场和通讯相结合方式召开。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议的召 集符合《公司法》和《公司章程》及有关法律、法规的规定。会议由监事会主席 陈华金先生主持。经与会监事认真审议，以记名投票方式逐项表决，作出如下决 议： 1. 审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》，表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 2023 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席 了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人 员履行情况进行了严格的监督。 具体内容详见公司于巨潮资讯 ...

北京市天元律师事务所 关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划调整相关事项的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划调整相关事项的 法律意见 京天股字（2022）第 108-4 号 致：深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市北鼎晶辉科技股份 有限公司（以下简称 "公司"）委托，担任公司 2022 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）的专项中国法律顾问并出具法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的规定及本法 律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责的精神，出具本法 ...

具体内容详见巨潮资讯网披露的《2023 年度独立董事述职报告》《董事会关 于独立董事独立性自查情况的专项报告》及《2023 年度董事会工作报告》。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 2. 审议通过《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议案》，表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 公司董事会听取了总经理 GEORGE MOHAN ZHANG 先生所作的《2023 年 度总经理工作报告》，认为 2023 年度公司经营层有效地执行了董事会的各项决 议，该报告客观、真实地反映了经营层 2023 年度主要工作。 证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2023-008 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 第四届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十 三次会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电话、电子邮件、送达方式或即时通讯工具 等方式递交各位董事、监事及高管。会议于 2024 年 3 月 28 日在公司会议室以现 场和通讯相结合方式召 ...

证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2024-012 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常经 营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 50,000 万元（含 50,000 万元， 下同）的闲置自有资金进行现金管理。使用期限自公司 2023 年年度股东大会审 议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。在前述额度和期限范围内， 可循环滚动使用。本事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的基本情况 1、进行现金管理的目的 为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下， 合理利用部分闲置自有资金进行现金管理，可以增加公司资金收益，为公司及股 东获取更好的投资回 ...

特此公告。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市 公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及 《公司独立董事制度》等相关法律法规、规章制度的规定，就公司在任独立董事 张建军先生、谷琛女士、肖杰先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，独立董事张建军先生、谷琛女士、肖杰先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 董 事 会 2024 年 3 月 28 日 1 ...

证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2024-019 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日 召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于 开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司及控股子公司使用闲置自有资金开 展总金额不超过1,500万美元（含等值其他币种）的外汇衍生品交易业务。自本 次董事会审议通过之日起至下一年度审议关于本交易业务之董事会召开之日止。 在上述额度范围内，资金可循环使用。如单笔交易的存续期超过了授权期限，则 授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。具体情况如下： 一、 开展外汇衍生品交易业务的原因和目的 为有效规避外汇市场的风险，减少汇率大幅波动对公司业绩所造成的影响， 以期公司外销业务的盈利能力保持相对稳定。公司及控股子公司拟开展外汇衍生 品交易业务。 二、 开展外汇衍生品交易业务的品种 公司及控股子公司拟使用闲置自有资金开展总金额不超过1,500万美元 ...

证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2024-016 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 关于作废 2021 年限制性股票激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日 召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票议案》， 现将相关事项公告如下： 一、已履行的 2021 年限制性股票激励计划决策程序和信息披露 情况 1. 2021年1月22日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第 十次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独 立董事就本次激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具相应报告。 2. 2021年1月23日至2021年2月1日 ...

3. 2022年4月15日，公司2021年年度股东大会审议并通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制 性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会 办理股权激励相关事宜的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权 激励归属相关的注册资本变更的工商登记、<公司章程>修改等事宜的议案》。 本激励计划获得2021年年度股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、 在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必 证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2024-015 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日 召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过的《关 于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》，现将相关事项公告如下： 一、公司 202 ...