投资者关系管理架构 - 指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人[3] - 证券事务部负责日常事务及人员培训[14] - 制度由董事会负责制定、解释和修改[47][48] 工作目的与原则 - 目的包括增进投资者了解、建立投资者基础等[5] - 基本原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[6] 主要职责与沟通内容 - 职责包括拟定制度、组织活动、处理诉求等[8] - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[11] 信息披露要求 - 档案保存期限不得少于三年[15] - 可自愿披露法规外信息，预测性信息须列明风险[17] - 重大信息及时向深交所报告并正式披露[19] 与投资者沟通机制 - 建立重大事件沟通机制，活动后编制记录表刊载[21] - 为中小股东参加股东会创造条件，必要时提供网络投票[22][23] - 按规定积极召开投资者说明会，参与人员含董事长[25][26] 调研与交流管理 - 接受调研妥善接待，要求签署承诺书并履行披露义务[28][29] - 建立事后核实程序处理信息泄露问题[30] - 通过互动易平台交流，谨慎发布信息不替代披露义务[33] 投诉处理与渠道管理 - 承担投诉处理首要责任，完善处理机制[21] - 定期报告公布网站地址和咨询电话，变更及时公告[23] - 保证对外联系渠道畅通，及时答复反馈投资者信息[23] 专业顾问与信息提供 - 可聘请专业顾问处理事务，现金支付报酬[36] - 不得向分析师等提供未披露重大信息[38] - 向分析师等提供资料应平等提供给其他投资者[39] 信息发布与宣传规范 - 适当时候选媒体发布信息，重大未公开信息披露前不接受采访[42] - 避免在年报、半年报披露前30日内接受调研、采访[42] - 宣传资料付费明确说明和标识[42] 从业人员素质与制度生效 - 从业人员需具备品行、知识、沟通等素质[43] - 制度自董事会审议通过后生效[47][48]

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"公司" 或"母公司"）对子公司的管理，明确公司与各子公司财产权益和经营管理责任，确 保子公司规范、高效运作，经营业务符合公司的战略发展方向，有效控制子公司的 经营风险，提高公司整体资产运营质量，最大程度地保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《西安派 瑞功率半导体变流技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、 行政法规和规章，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业务 发展需要而依法设立的，公司持有 50%以上股权或者持有其股权在 50%以下但能够 实际控制的公司。具体包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以上股份的 公司； 公司各职能部门应依照 ...

信息披露制度 - 公司制定信息披露管理制度规范工作[2] - 信息披露义务人包括公司及相关主体[3] - 公司及义务人应及时、真实、准确、完整披露信息[5] - 信息应同时向所有投资者披露，内幕信息依法披露前不得泄露[5] - 公司披露预测性信息应合理、谨慎、客观并披露风险[5] 披露文件与时间 - 信息披露文件包括定期报告、临时报告等[11] - 公司应在规定时间内披露年度、半年度、季度报告[21] - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[22] - 中期报告除基本内容外，还应充分披露风险因素等[24] 披露管理与审核 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理[11] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[13] - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[24] - 董事、高管应对定期报告签署书面确认意见[25] 特殊情况披露 - 预计不能按时披露定期报告，应及时报告并公告原因等[26] - 预计经营业绩亏损或大幅变动，应及时进行业绩预告[26] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常，应披露相关财务数据[26] - 财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[26] 重大交易披露 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况应立即披露[28] - 交易涉及资产总额等多项指标达一定比例需及时披露[30] - 与关联自然人、法人成交达一定金额需披露[33] - 涉案金额达一定标准的诉讼仲裁需披露[34] - 一次性签署日常生产经营合同金额达一定标准需披露[35] 其他披露事项 - 公司提供担保、财务资助需经董事同意并及时披露[33] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化需配合披露[47][48] - 股东会、董事会决议公告由证券部编制披露[45] - 以董事会名义的临时公告由证券部编制，董秘组织披露[45] 子公司与保密 - 子公司负责人为信息披露第一责任人，应指定联络人[52] - 公司实行严格的信息披露保密制度，知情人负有保密义务[67] 违规处罚 - 信息披露违规情节轻微给予批评等处分，严重者降薪等处罚[72] - 信息披露涉嫌违法按《证券法》规定处罚[73] 生效时间 - 本制度经董事会审议通过后于2025年8月26日生效[78][79]

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规和《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责拟定董事、高级管理 人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就提 名或者任免董事、聘任或者解聘高级管理人员等事项向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事提名， 并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员 1 名，由 ...

战略委员会构成 - 成员由5名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员任期与董事会任期一致，届满连选可连任[5] - 设主任委员1名，由董事会决定[5] 战略委员会产生 - 由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事提名，董事会选举产生委员[4] 战略委员会会议 - 召开会议须提前3日通知全体委员，三分之二以上成员出席方可举行[14] - 主任委员或两名以上委员有权提议召集会议[14] - 向董事会提出的审议意见，须经全体委员过半数通过[15] 战略委员会下设小组 - 下设投资评审小组，由公司总经理任组长[6] 其他 - 会议记录保存期限不少于10年[16] - 细则自董事会审议通过之日起生效，修改及解释权属董事会[22]

公司治理 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，董事会秘书1名，财务负责人1名[2] - 总经理每届任期三年，可连聘连任[3] - 董事会中兼任高级管理人员及职工代表担任的董事人数总计不得超董事总数的二分之一[7] 报告制度 - 总经理定期报告每年2次，分别在每半年结束后2个月内、年度结束后4个月内递交[18] - 重大临时事项发生之日起2个工作日内向董事会报告[20] 会议制度 - 总经理办公会议常会每月至少召开1次，董事会或审计委员会提议时，总经理应在两个工作日内召开临时会议[23] - 总经理办公会议记录保存期限不少于10年[29] - 总经理办公会议记录应在会议结束之日起5个工作日内分送相关人员并备案[29] 公司时间 - 公司成立时间为2025年8月26日[43] 总经理职责 - 总经理主持实施公司投资计划，投资项目完成后需进行审计[31] - 总经理向董事会提名副总经理、财务负责人人选，任免部门负责人需经人事考核和会议研究[32] - 大额或重要财务支出经相关部门申请、财务审核，总经理批准；日常费用支出由相关部门审核，总经理批准[33] - 总经理在董事会授权额度内对特定企业贷款担保，需评估、签协议并跟踪[34] 项目管理 - 公司工程项目实行公开招标，竣工后需验收和决算审计[35] 离任审计 - 总经理任期内调离、辞职、解聘时需进行离任审计[38]

重大事项审议 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需审议[5] - 关联交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需审议[5] - 公司向银行等申请综合授信、贷款金额占最近一期经审计总资产50%及以上需审议[5] 交易提交股东会标准 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需提交[5] - 交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元需提交[5] - 交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需提交[5] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需提交[5] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需提交[5] 担保与股东会审议 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须经股东会审议[7] 股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[11] - 董事会收到提议召开临时股东会书面请求后，应在10日内给出书面反馈意见[13][14] - 董事会同意召开临时股东会，应在作出决议后5日内发出通知[13][14] 股东提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人应在收到提案后2日内发出补充通知[16] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告方式通知各股东[22] 投票时间与股权登记 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[22] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[22] 会议变更与通知 - 发出股东会通知后，若延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日通知并说明原因[23] 交易审计与评估 - 交易标的为公司股权，审计截止日距审议该交易事项的股东会召开日不得超过六个月[18] - 交易标的为股权以外其他资产，评估基准日距审议该交易事项的股东会召开日不得超过一年[18] 提案公布 - 董事会应在股东会召开前至少5个工作日公布涉及投资等提案的资产评估、审计结果或独立财务顾问报告[18] 会议地点变更 - 股东会现场会议召开地点确需变更，召集人应于现场会议召开日期的至少二个交易日之前发布通知并说明原因[38] 授权委托书 - 股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应载明委托人姓名或名称、持有公司股份的类别和数量等内容[28] 选举监票人与主持 - 董事会秘书主持选举监票人，以出席大会股东总人数的过半数同意通过[31] - 股东会由董事长主持，董事长不能履职由副董事长代行，副董事长不能履职由过半数董事共同推举一名董事主持[33] 决议通过比例 - 股东会作出普通决议，需由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过[37] - 股东会作出特别决议，需由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权2/3以上通过[37] - 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的事项，由股东会以特别决议通过[37] 股东权利与决议 - 单独或合并持有公司发行在外股份总数1%以上有表决权的股东可征集股东投票权、提董事候选人[39][42] - 关联交易决议需经出席股东会的非关联股东所持表决权二分之一以上通过，特别决议事项需三分之二以上通过[40] 董事选举 - 股东会选举董事实行累积投票制，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权[42] 业务管理合同 - 非经股东会特别决议批准，公司不得与非董高人员订立公司全部或重要业务管理合同[42] 会议记录 - 会议记录保存期限不少于10年[48] 提案实施 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后2个月内实施[50] 股份回购 - 公司回购普通股决议需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[50] - 公司应在股东会作出回购普通股决议次日公告该决议[51] 股东请求与规则修订 - 股东可在股东会决议作出之日起60日内请求法院撤销违规决议[51] - 董事会可适时修订本规则，经股东会审议通过后执行[53] 规则解释与生效 - 本规则解释权属于董事会[53] - 本规则自股东会批准之日起生效[53]

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下 简称公司）法人治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选 择董事的权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《西安派瑞功率半导体变流技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东所 持的每一股份拥有与该次股东会应选董事人数相等的表决权，股东拥有的投票权 等于该股东所持股份数与应选董事人数的乘积，并可以集中使用，即股东可以用 所有的投票权集中投票选举一位董事候选人，也可以将投票权分散行使、投票给 数位董事候选人，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本细则适用于选举或变更董事的议案。 第四条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 独立董事、非独 立董事的选举应分开逐项进行，累积投票权不能相互交叉使用。 第二章 董事候选人的 ...

内控评价原则与机构 - 公司实施内部控制评价应遵循全面性、重要性、客观性原则[2] - 董事会是内部控制评价最高决策和最终责任机构[4] - 董事会审计委员会指导和监督内部控制评价工作[6] - 内部审计机构负责具体实施[6] - 各职能部门负责本部门内控建立实施[6] - 子公司负责本单位内控建立实施[7] 内控评价内容与程序 - 对公司层面和业务流程层面内控设计与执行情况全面评价，重点是财务报告相关内控[10] - 内部控制评价程序包括制定方案、组成小组等[12] - 内部控制评价测试方法有个别访谈法等[13] 内控评价服务与缺陷认定 - 公司可委托中介机构实施评价服务，但审计服务事务所不得同时提供[10] - 财务报告内控缺陷按资产总额、营业收入潜在错报划分等级[16] - 非财务报告内控缺陷按考虑补偿性控制等后的总体影响水平划分等级[18] 内控缺陷报告与披露 - 内部控制的一般、重要缺陷至少每年报告，重大缺陷立即报告[21] - 公司以12月31日为年度内控自我评价报告基准日，4个月内报出[24] - 内部控制评价报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[24] - 公司应在披露年报时披露内控评价和审计报告[24] 内控评价文件保存 - 内部控制评价有关文件资料等保存时间不少于10年[24]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度，适用于全资、控股子公司[2][4] - 涉及国家秘密或可能违反国家保密规定事项依法豁免披露[6][7] - 符合特定情形的商业秘密可申请暂缓或豁免披露[7] 申请与审批 - 申请暂缓或豁免披露需填写审批表并经审核、董事长决定[11] - 申请需完成内幕信息知情人登记并要求知情人签署书面保密承诺[22] 管理与监督 - 信息披露暂缓与豁免业务由董事会统一领导管理[10] - 公司决定暂缓、豁免披露要进行登记并归档保管[11][12] - 出现特定情形时应及时披露暂缓、豁免的商业秘密[13] - 不符合规定作暂缓、豁免处理将对责任人采取惩戒措施[15] 其他 - 文档涉及西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司2025年8月26日董事会相关内容[20] - 填报知情人与上市公司关系有多种类型[24] - 填报获取内幕信息的方式有会谈、电话等[24] - 填报内幕信息所处阶段包括商议筹划等[24] - 知情人若在此期间买卖公司股票，相关收益归公司所有[27]