第一条 为了全面评价公司内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价 程序和评价报告，揭示和防范风险，根据《企业内部控制基本规范》《企业内部 控制评价指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作（2023 年修订）》（以下简称"《规范运作》"）和有关法律、 法规的规定，并结合本公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性进 行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条 公司实施内部控制评价应遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及 子公司的各种业务和事项。 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 内部控制评价工作管理办法 第一章 总 则 第七条 监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，审议公司内部控制 评价报告。 第八条 公司内部控制评价工作小组在董事会的领导下，具体负责公司内部 控制评价工作的实施。公司内部控制评价工作小组由公司内部审计部门牵头，工 作小组成员由公司各职能部门负责人及业务骨干等熟悉公司业务和控制流程的 人员组成，其主要职责为： （一）实施内控测试和评价工作 ...

股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了保证西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"公司"）股 东会的正常秩序和议事效率，完善公司的法人治理结构和工作效率，保障股东的合法权益， 特制定本规则。 第二条 本规则系根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关法律、法规、规范性文件的规定，结合 本公司实际情况制定。 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 第三条 公司应当严格按照法律、法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会是公司权力机构，应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行 使职权。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、法规、本规则和《公司章程》的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决 ...

关联交易审议 - 与关联法人成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需董事会审议[12] - 与关联自然人成交超30万元需董事会审议[12] - 与关联人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需股东会审议[13] 担保规定 - 为股东等关联方提供担保均需董事会审议后提交股东会[14] - 股东会审议担保议案时相关股东不得参与表决[14] - 为控股股东等关联方提供担保对方应提供反担保[14] 交易审计与评估 - 交易标的为股权超3000万元且占比5%以上需审计[14] - 交易标的为其他资产超3000万元且占比5%以上需评估[14] 关联关系披露 - 关联董事应十日内披露关联关系性质和程度[18] - 董事等应告知公司关联人情况[26] 日常关联交易 - 可预计年度金额超预计需重新履行程序和披露[24] - 年度和半年度报告应分类汇总披露[24] - 协议期限超三年需每三年重新履行程序和披露[24] 子公司与参股公司 - 子公司关联交易视同公司行为[28] - 参股公司关联交易按比例适用规定[28] 其他 - 关联交易决策记录保存不少于十年[28] - 制度自股东会审议批准后生效[28]

制度修订 - 公司拟修订多项制度并制定三项制度[1] - 部分制度需提交股东会审议，其余自董事会通过实施[2] 信息披露 - 相关制度全文刊载于巨潮资讯网[2] 备查文件 - 包括第三届董事会第三次会议决议[3] - 包括第三届监事会第二次会议决议[4] 会议与公告时间 - 2024年8月26日召开相关会议[1] - 公告发布于2024年8月27日[6]

审计流程 - 审计部结合公司实际编制计划，批准后实施[13] - 审计通知书提前3个工作日下达，特殊情况审计时下达[13] 异议处理 - 被审计单位有异议5个工作日内书面提出，逾期视为无异议[14] - 沟通无果可报董事会审计委员会协调处理[14] 档案管理 - 内部审计报告等资料至少保存十年[15] - 审计部按规定建立并及时归档审计档案[15] 人员管理 - 公司建立内审部门激励与约束机制，考核人员绩效[17] 制度规定 - 制度由董事会制定、解释和修订，审议通过后施行[21][22] - 未尽事宜按国家法规和公司章程执行[20]

第一章 总则 第一条 为维护西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，充分发挥中国共产党组织 的领导核心和政治核心作用，根据《中国共产党章程》（以下简称《党章》）、《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 章程 （2024 年修订） | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 党的组织 5 | | 第三章 | 经营宗旨和范围 6 | | 第四章 | 股份 6 | | 第一节 | 股份发行 6 | | 第二节 | 发起人、认购股份数、持股比例和出资方式 7 | | 第三节 | 股份增减和回购 7 | | 第四节 | 股份转让 8 | | 第五章 | 股东和股东会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东会的一般规定 12 | | 第三节 | 股东会的召集 13 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东会的召开 16 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 18 | | 第六章 | 董事会 21 ...

证券代码：300831 证券简称：派瑞股份 公告编号：2024-070 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 关于修订《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于修订<西安派瑞功率半导体变流技术股 份有限公司章程>的议案》（以下简称"《公司章程》"），该议案尚需提交公司股东会审 议。现将有关事项公告如下： 一、修订《公司章程》的原因 根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司章程指引》、 深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等 相关法律法规、规范性文件的规定，同时结合公司实际情况，对《公司章程》部分内容进 行修订。 | 现有公司章程条文 | 修订后条文 | | --- | --- | | （2024 年 月） ...

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确公司董事会秘书的职责、权限、规范其行为，更好地 发挥其作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规和《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制订本工作细则。 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第一百七十八条规定的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市 场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管 理人员，期限尚未届满； （四）最近三十六个月受到中国证监会的行政处罚； （五）最近三十六个月受到交易所公开谴责或者三次以上通报批评； 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。 董事会秘书作为公司与证券交易所（以下简称"交易所"）之间的指定 ...

第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员（以下简称"高管人员"）的薪酬和 考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关法律、法规和《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作 细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、副董事长、董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及公司章程规定的其他 人员。 第二章 人员组成 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件 成就； 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董 事提名 ...

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范董事会的决策程序和行为，确保董事会高效运作和科学决策，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司章 程指引》《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及其他有关法律、法规、规范性文件规定，结合本公司实际情况，特制定本规则。 第二条 董事会是公司常设的经营管理决策机构，是股东会决议的执行机构，对股东 会负责。董事会应维护公司和全体股东的利益，在《公司章程》和股东会的授权范围内， 负责公司发展目标和重大经营活动的决策，依照《公司章程》的规定行使职权。 第三条 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，设董事长一名，副董事长一名。 董事会成员由股东会选举产生，董事长、副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 公司设董事会秘书一名，由董事会聘任或者解聘。董事会秘书负责董事会会 议的组织和协调工作，包括安排会议议程、准备会议文件、组织会议召开、负责会议记录 及会议决议的起草工作。 第二章 董事会职权 第五条 董事会行使下列职权： （五）制订公司 ...